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中图分类号：F061.5
文献标识吗：A
文章编号：1004-115X(2001)05-0058-06
1 深化市场经济观念、制定配套管理政策
高新技术产业的发展是在市场经济环境中进行的，以市场经济为基础的政府干预决不等同于计划经济。目前我国的市场经济还很不完善，在许多地方还留有计划经济的影子，所以，积极“干预”却常常事与愿违。发展高新技术产业是一个自下而上的过程，其主体应该是企业，政府的干预应主要表现在为对企业的服务和引导，对区域创新环境的营造和对本地区创新系统的组织和协调。
在实施发展高新技术产业政策的实践当中，首先应当注意正确处理发挥政府主导作用与避免政府过多干预的关系，正确认识政府和市场在经济发展中的不同分工和各自所扮演的角色，树立新型市场经济观念，既要以制定切实可行的政策和提供有效的制度供给为手段，积极发挥政府的主导作用，又要防止政府包办和对企业的不正当干预，建立“轻松型政府”，实现“小政府，大服务”，发挥政府在技术创新体系建设当中的引导和调控作用，使政府扮演好引导、规范、协调、服务和支持的“角色”，推动企业真正成为技术创新的主体。
技术创新体系建设是一项系统工程，政府应加强做好规划和协调。以技术创新体系建设的目标和技术创新工程的实施内容为依据，形成技术创新规划体系，建立技术创新体系管理制度，逐渐形成包括组织领导、技术创新规划，技术服务、监督执行等在内的常规性管理制度。
构建信息服务网络系统，提高决策水平。技术创新体系的建设涉及到制度、政策、市场、技术、信息、人才等各个方面，为了提高决策的质量，应广泛吸收各方面的专业力量，成立专家咨询机构，加强对技术创新问题的集成研究。西部地区企业大多是中小企业，目前普遍存在企业间缺乏联系，企业缺乏市场信息或无力获取市场信息的问题，导致因信息不充分或交易成本过高而使企业难于把握市场情况，削弱了企业的市场竞争力。这同时也成为企业与政府之间联系与交流的障碍，影响了政府功能的正常发挥。因此，为了推动中小企业的发展，提高政府决策效率，政府应当制定一个相应的计划，筹建一个相应的组织，专门为中小企业提供咨询、信息和技术培训等服务。设立专项基金，资助中小企业参加各种展览会和交易会；建立专门场所，使企业进行定期或日常性的相互交流；加快国际互联网的建设，尽快适应网络经济时代对信息传递和信息交流的要求。
2 以人为本，技术创业
2.1 提高对技术资本的认识，树立知识经济新观念
党的十五大报告指出：“技术作为重要的生产要素，可以参与收益的分配”，《促进科技成果转化法》、原国家科委和国有资产管理局发布了《关于技术成果作价入股的规定》，都为技术成为资本做出了明确规定，区域要进一步解放思想，更新观念，真正在社会中确立“技术是重要的资本”的观念，这是技术人才进入区域的重要前提。
高新技术产业是知识经济最典型的表征，微软的成功为知识经济提供了最好的佐证。发展高新技术产业必须树立知识经济新观念，抛弃旧有的思维定式，制定一系列向知识、技术等高等生产要素倾斜的政策，在政府层面、社会层面真正形成尊重知识、尊重技术的风气，让每个人都感受到有知识就可以创造财富，有知识就可以获得财富，从而真正形成自下而上的创新氛围，营造出良好的创新环境。
2.2 建立合理的利益分配机制
技术创新需要有相应的制度来激励科技人员的积极性与能动性，在普遍实行股份制企业形式的大背景下，应鼓励科技人员把知识、技术和资金以入股的形式进入企业，特别是进入高新技术企业，最大程度地用足政策，评估作价，真正体现出知识、技术的价值。
建立技术参与企业收益分配的机制。对于高新技术股份额，应按原国家科委和国家工商行政管理局制订的《关于以高新技术成果出资入股若干问题的规定》，作价出资总金额可以超过公司注册资本的20%，达到35%。“高价买技术”已成为企业发展中竞争的新热点，应鼓励企业买技术及专家，并为企业买技术提供技术评估、价值评估和资产方面的协助与资助。
实行职务专利分成的机制。由于目前职务发明创造的科技人员存在收益与贡献不成比例的问题，为了进一步激发科技人员进行发明创造的积极性，建议制定实施职务发明创造分成制度，将申请到的专利权按一定的比例，在单位和技术发明创造人员之间进行专利产权分配。允许和鼓励主要发明者和有突出贡献的个人将职务发明和成果产业化中的创造性劳动转化为个人资本。
设立技术创新奖励基金，定期重奖有突出贡献的科技人才。技术创新基金应当分设项目创新基金、技术创新奖励基金和技术创新人才基金，其中技术创新人才基金主要用于吸引和培养科技人才。
2.3 加大高新技术人才的引进和培育
发展高新技术产业，需要一大批具有技术开发能力的科研人员，具有市场开拓意识的企业经营管理人员和具有高素质进取心的领导干部队伍。人才吸引、培养工程的实施需要加强对高新技术人才的管理工作，而规范、科学的人才认定系统是开展这一工作的前提和保证。为了适应建立技术创新体系对技术人才管理的需要，应建立技术人才的认定系统。区域智力引进工作当前需要解决的问题还应尽快建立高级人才的信息与中介机构。其首要任务是建立门类齐全、结构合理、备用结合、动态管理的人才信息库，储备足够的人才。评荐中心可利用各种传媒和公共网络，以文字、图像、声音编织立体式人才搜寻网，发布职位需求信息，为社会推荐和自荐人才开辟新的渠道。
随着知识经济时代的来临，“人才就是财富”、“人才是最主要的资本”已成为发展经济、迎接各方面挑战的共识。要想在激烈的市场竞争中保持优势地位，只有拥有强大的人才队伍，才有可能在未来的竞争中占领制高点。人才短缺仍然是制约西部地区高新技术产业发展的最重要的因素。
要实现发展高新技术产业的目标，首先必须实现人才的培养与引进的目标。以制度创新为先导，以股权为纽带，以产学研合作形式为通道，加大吸引人才的政策措施与宣传力度，通过多种形式营造出吸引人才的氛围，形成一套引人、育人、用人的机制，同时注重本地人才的培养和加强长期的基础性教育投入。解决人才短缺的问题，是一个长期艰巨的任务。
2.4 完善科技成果评估体系，加速科技成果产业化
西部地区目前技术交易中的价款约定，大多采用供需双方协商定价的传统方式，信息不对称现象比较严重，无法降低交易中的不确定性，使供需双方信心难以建立，技术交易常因价格问题而告失败，阻碍了高新技术成果的转让。因此，亟需建立规范的科技成果价款评估体系，建立和强化评估机构的力量，保证供需双方的合理权益，推动技术成果交易的顺利进行，加速科技成果的转化。
3 加强“二次创新”，寻求竞争优势
3.1 实施名牌战略，寻求规模效益
知识经济时代、市场竞争中已形成了“只有第一，没有第二”的产品竞争趋势，高新技术产业竞争日趋激烈，“技术垄断市场”的趋势日趋明显，依靠领先的技术生产名牌产品以占领市场，成为许多地区的发展战略之一。创名牌是区域未来几年内产业发展的重要任务。名牌必须基本上达到家喻户晓，人人皆知的知名度，其技术水平要达到国内领先水平，销售额超过50亿元，同类产品国内市场占有率超过25%，企业通过ISO9000认证。为此，要对现有名牌和有培养前景的名牌及企业进行诊断，重新策划、包装。经济规模是实现效益的前提，达到经济规模，产品方可有竞争力，也会使效益倍增。因而要在扩大规模的基础上，采取提高质量、品牌宣传、促进营销等综合手段，尽快发挥名牌效应，实现在一个品牌带动下的多元化经营，进而带动整个区域和相关行业的发展，形成竞争优势。名牌产品是产品发展的最高形式，在市场竞争中具有独特优势。名牌产品也是一个地区的形象和标志。亚特兰大因可口可乐而著名，青岛因海尔公司而著名，绵阳因长虹著名，中关村因联想和方正著名。
21世纪的区域需要名牌，呼唤名牌，这应是区域经济发展阶段与水平的最好体现。
3.2 实施大公司战略，加速优势企业的兼并与扩张
高新技术产业发展需要大企业的带动。我国深圳、北京、上海、青岛、绵阳等城市的高新技术产业的迅速发展，与其形成了象华为、康佳、联想、方正、上海贝尔、海尔、海信、长虹等大企业有很大关系。西部地区要对优势企业的扩张予以有力支持，通过产权改革，实现企业兼并、重组，达到快速扩张的目的。通过培育大公司，提高区域高新技术产业规模，带动相关产业的发展，提高产品和企业的知名度，力争在某一产品领域成为“中国第一”。
3.3 推广应用CAD、CAM和CIMS技术，全面提高产业技术水平
高新技术产业的发展，在很大程度上是利用高新技术对传统产业进行升级改造。技术创新使传统的管理、劳动方式、组织结构和决策准则都在经历新的变化，产品的生命周期在缩短、品种在增加，在注重产品质量的同时也要强调产品的个性化。所有这些为制造企业带来了市场竞争压力，也带来了新的机遇。90年代以来，CAD（计算机辅助设计）、CAM（计算机辅助制造）等应用软件和CIMS（计算机集成制造系统）技术在我国机械产品和机电一体化产品设计过程中开始扮演重要角色。目前，CAD、CAM技术已开始在区域的制造业中得到应用，并且取得了良好的经济收益，而CIMS应用水平有待提高。CIMS是一种用计算机技术作为手段，把企业内各个部分、各种技术集成为一个整体的一种生产模式，所以它不受企业规模的限制。在企业中应用CIMS，可以使区域企业“二次创新”的能力迅速提高，使企业的“柔性”大大增强，将设计、生产、销售、库存管理的现代化水平大大提高，使产品的设计从一开始就围绕着用户的需求而进行。大力推广运用CAD、CAM和CIMS技术，既是市场需求结构性变化和柔性生产的要求，同时也是区域发展高新技术产业的技术基础。
4 官产学（研）合作，实施“借脑”工程
4.1 制定有利于技术创新的政策和官产（学）研合作发展规划
由于条件限制，区域的基础研究、应用研究和开发的潜力和后劲不足，把高新技术通过应用性研究运用于生产过程的能力还有限，因此，特别需要政府制定有利于技术创新的政策和促进产学研合作的发展规划，以便根据技术创新发展的趋势和区域自身的条件，确定产学研合作的发展目标、重点和结构，制定实现目标的途径和措施等，以利于区域技术创新体系的形成和迅速发展。政策的制定应把提高区域产品的竞争力作为目标和核心，内容应包括鼓励面向市场的应用性技术开发政策、科技资源和科技人员的有效配置政策、改善和加强政府对技术创新的支援服务政策以及加强国际、国内技术交流，开展技术创新国际合作和鼓励外资进入产学研合作的政策。
4.2 建立技术开发网络，借天下人才、技术为我用
在西部地区高级技术人才缺乏、区域创新环境还比较弱的状况下，依靠大量引进人才尚有一定难度，因此西部地区政府应下决心建立起面向国内外的技术开发网络，作为发展高新技术产业的技术支撑体系。加强与国内外相关研究院所、大学的合作，甚至在一些科研机构大学密集地建立区域技术开发机构，通过“猎头公司”网络相关优秀人才和新的研究成果，完善技术评价和服务体系，源源不断地为区域输送技术成果。
实行关键技术开发项目招标制度。对于被列入区域重大关键技术研究开发的项目，应利用多种渠道，在国内实行公开招标。与此相适应，可建立相应的项目研究人才流动站，以广泛吸收全国各方面的科技人才进行中短期或独立项目的科研开发。在实施官产研（学）合作当中，可借鉴的模式包括：技术入股型、技术转让型、技术咨询服务型、项目联合开发型、基地试验合作型、联合建立研究机构型、集体引进型。就西部地区而言，不同企业可根据自身技术条件，协同单位条件，双方合作经验等因素，选择一种或几种模式进行官产研（学）合作。
技术引进一般通过技术转让和技术交流与合作的方式进行。区域政府可以通过举办各种形式的展览会、研讨会、官办接触、考察访问等活动，加强宣传，提高西部地区的社会影响；同时，通过制定相关的政策和措施，进一步完善知识产权和技术转让的保护制度，以营造区域投资和技术市场环境，吸引更多的高新技术。
5 建立以企业为主体的技术开发与创新体系
5.1 多渠道增加科技投入，建立多层次的技术开发机构，提高企业R&D能力
建立包括企业、政府和社会的多种渠道的科技投入体系，鼓励和引导全社会增加科技投入。要继续加大财政投入力度，使财政科技投入的增长速度高于财政收入的增长速度。
技术开发机构的建立应当是多层次的。应鼓励企业建立科技开发机构。对于达到一定生产规模，自身已具备或基本具备独立建立科研开发机构的企业，应鼓励建立自己的工程技术研究开发中心。工程技术研究开发中心的建立以企业为投入主体，地方财政对每个中心投入一定的支持，作为国家注入的资本金。尚不具备条件的企业大部分应该建立科研开发机构。基于西部地区中小企业占主体位置，为了帮助中小企业解决技术开发能力弱的问题，应当由政府投资建立生产力促进中心，加强对中小企业的技术支持与服务，解决一些中小企业无力解决的技术问题。这不仅是欧美国家的普遍做法，也是香港的成功经验，在我国其它地区也取得了良好的效果。
5.2 建立对企业技术创新能力的考核机制，加快现代企业制度建设
在科技发展基金的资助和倾斜性政策的享受上，必须建立和实行资格认定制度与技术创新效果评价制度，以对相关企业进行考核。为此，首先必须建立企业技术创新能力考核评价指标体系。根据相关技术创新的理论，在充分吸收相关科研成果与部分地区经验的基础上，利用“德尔菲法”，我们提出了区域企业技术创新能力评价指标体系及各指标的相关权数，如表1所示。
表1 区域企业技术创新能力考核评价指标体系
评价要素
要素权重 评价体系与度量 权重
创新决策能力
0.16
企业技术创新战略的选择 0.045
技术创新目标的确定
0.070
为实现战略、目标采取的措施
0.045
人员能力0.18
科技人员中企业职工总数的比例
0.050
从事R&D活动人员占职工总数的
0.085
比例
职工教育培训投入经费占销售额
0.045
的比例
组织能力0.14
组织协调能力（企业组织R&D的
0.040
效率和企业领导的重视程度）
企业各级R&D机构总数
0.060
企业家水平
0.040
资金能力0.18
R&D.投入率（企业R&D投入额／
0.18
企业销售额）
设备能力0.14
不同水平生产设备比例（按资金
0.078
计算）
国际先进水平设备生产设备总数
0.062
比例
创新实际效果
0.20
技术创新产品总数占企业产品总
0.044
数比例
技术转让收入占销售额比例0.044
新产品产值率（企业新产品销售
0.044
收入／销售总收入）
创新产品出口汇额占创汇的比例
0.044
对外转让技术（项）
0.024
利用该指标体系，进一步确定指标的度量标准，然后运用无量纲化的一般处理方法，利用权重加以处理。即可得到各企业技术创新能力的综合比较结果，也可以得到同一企业不同时期的技术创新能力的对比变化结果。
在过去的体制下，我国在科技开发和科技成果的转化上，实行的是科研与生产两条腿走路的制度，科研机构大部分独立于企业之外，造成了科研与生产的脱节。为了解决“两张皮”的问题，必须切实确立企业在科技开发和技术创新中的主体地位。而另一方面，企业技术创新积极性的调动，根本上在于是否有符合市场经济要求的企业的运行机制，这一机制的建立实质上就是要求进一步实施政企分开和建立现代企业制度。因此，只有加快推进企业改革和建立社会主义市场经济体系，技术创新体系的建立才有一个坚实的基础，企业才能真正成为技术创新的主体。
政企分开仅仅是建立现代企业制度的一个方面，目前的关键是，如何激励企业经营人员和企业员工的积极性。例如，在企业中对有突出贡献的经营人员和技术骨干进行股份奖励，使他们成为企业的主要股东，并规定在若干年限内不得将股份转让以约束他们的短期行为等。
5.3 发挥管理创新在推动技术创新中的作用
技术创新要与管理创新相结合。要采取措施鼓励企业积极引进、建立和运用先进的企业管理体系和方法，充分发挥管理创新对技术创新的积极推动作用。具体包括：第一，在重视和强化技术创新体系建设的同时，要积极宣传管理创新的重要意义及其对技术创新的推动作用；第二，把管理创新纳入技术创新的体系当中；第三，政府部门应大力倡导和鼓励企业积极参加相关的国内外的管理和质量认证；第四，技术咨询与中介机构应当发挥在管理创新方面对企业的服务功能。
5.4 强化财税政策和资金支持
高新技术产业发展主要靠市场、靠企业，但是同样离不开政府的支持与帮助，特别是在税收和资金补贴方面，区域要针对高新技术产业发展的需求，在法律允许的范围内最大限度地优惠高新技术企业，在可能的条件下建立区域高新技术产业发展基金，为高新技术产业的创立和发展提供支持。针对高新技术开发的高风险特点，应尽快建立区域的风险投资公司，为高新技术企业化解风险、分担风险，使高新技术企业尽快进入滚动发展和良性循环阶段。
政府在高新技术产业发展方面要发挥重要作用，关键是财税政策的制定和执行，研究制定新的财税支持政策。建立高新技术产业发展基金。
4.5 大力发展民营科技企业，提高本地区科研开发的活力
尽管发展高新技术产业离不开政府的参与，但是，高新技术产业的发展是一个自下而上的过程，不是政府要企业发展高技术，而是企业为了生存和发展必须发展高新技术。在我国由计划经济向市场经济的转型期间，国营企业遇到了许多困难，其中原因之一就是，许多企业行为是政府干预的结果，实质是一种政府行为。在发展高新技术产业、利用高新技术改造传统产业上既缺乏动力，也缺乏效率。全球高新技术产业园区发展的经验证明，民营科技企业是高新企业中非常有活力的部分，民营科技企业的R&D活动在本地区R&D活动中一向起着“活血、造血”的功能，发展高新技术产业必须有民营企业的参与，特别是民营科技企业的参与。近年来我国发展起来的一大批民营科技企业在高新技术产业，如计算机和通讯、电子等领域正扮演着重要角色，其中一些代表性企业，如四通、联想、方正等企业还曾在我国的改革开放和民族高技术产业的发展中发挥了巨大的导向和示范作用。
民营科技企业尽管起步晚、规模小，但凭借其机制优势，在西部地区的高新技术产业领域，将扮演重要的角色。与其他类型的企业相比，民营科技企业面临的困难更多，因此也更需要得到扶持。政府部门应当进一步提高对民营科技企业的关注与重视程度，采取切实可行和积极有效的措施，加大对民营科技企业的扶持力度。如在资金上，对新办民营科技企业放宽其注册资金数额，对有资金困难的民营科技企业提供一定的资金支撑；再创新环境上，鼓励建立中介机构和提高中介服务的质量，建立完善的配套市场环境。
6 建立风险投资基金，扶持和推动中小企业的科技发展
高新技术产业具有高风险的特征，单靠一家企业是难以承受的，即使在发达国家，一些投资巨大的科技开发往往也不是一家企业力所能及的，如日本在发展高新技术产业的策略中，就是几个大公司合作开发，中小企业实行转包制。风险分担是我国高科技产业发展的一个短项，这在很大程度上阻碍了我国高新技术产业的发展。因此，为了鼓励推动对高新技术项目的研究、开发，加速高新技术成果的产业化，就需要建立一种风险补偿机制。大企业具有一定的抗风险能力，但还远远不具备和国外大公司竞争的能力，中小企业的抗风险能力就更不用说了，因此，政府必须通过法律和政策来进行支持。
从国内外现有的经验看，政府在促进和加快中小企业进行高新技术创新与发展方面的作用是举足轻重，甚至是决定性的。在政府的各种可实施方案中，设立风险投资基金是一种比较可行的方式。一般的风险投资基金指政府每年拨出专款专门用于支持企业进行高新技术项目的研究、开发与生产的资金，是无偿投资，企业失败则政府亏损，企业成功则政府可以撤出资金或折价入股。这种方式是二战以后随着高新技术产业的兴起而出现的一种投资方式，在促进高新技术产业的发展方面发挥了重要的作用。据世界银行统计，自1991-1994年，发达国家投资于“风险资本基金”的资本达到678亿美元。这种风险资本的集资形式，不仅发展很快，而且已渗透到许多领域，不仅对电子信息产业注入了风险资本，而且也投入到传统产业如能源、交通、环保等产业中。从风险投资主体看，可以是国有风险投资机构、集体风险投资公司等形式的风险投资体系。
提高对高新技术的消化吸收能力，优化区域经济结构。发展高新技术产业必须注意提高高新技术产品在价值链中的地位，一般来说，一个产品的价值形成过程主要包括研究开发、生产制造和营销服务等几大环节。产品价值链上的优化过程，一般表现为由低附加值的生产制造环节向高附加值的研究开发和市场营销两环节演进。价值链上的不同环节在一个企业或地区，是分割，还是统一，是由市场发育程度、专业化分工的水平以及不同企业与地区间的比较利益差异所决定的。不同环节对区域自然经济环境条件的要求很不相同。大至一个国家，小至一个地区，其经济发展过程大都有一个劣势环节逐渐外移，优势环节逐渐加强的过程，这是一个地区优势与企业或产业环节之间的动态双向选择的过程，同时也是一种资源合理配置的过程。在加强与产业领域的国内外著名企业进行合作的同时，应该以市场换技术，合作中学技术，努力提高本地区员工的素质和技术水平，以提高本地区对引进技术、合作技术的消化、吸收的能力，加速外资企业的本地化过程。
7 注重制度、政策、文化建设，优化区域创新环境
经济发展需要一定的条件和环境保障。硅谷等国外高新技术产业发展的案例充分证明了这一点。区域要注重加强有助于高新技术产业发展的“政策”建设，制定一系列配套的政策、规章，为高新技术产业发展提供保障，形成规范化的制度，通过制度保证高新技术企业的持续发展。文化氛围是高新技术企业发展不可或缺的因素之一，硅谷、中关村的迅速发展，与其形成了一定的文化氛围不无关系，这对高新技术企业的创业者和高素质员工们很重要，深圳近年来形成的鼓励创新、赞赏科技创业的文化氛围，可以说也是深圳高新技术产业迅速发展的原因之一。
硅谷、新竹、中关村之所以能聚集一批高科技公司，与硅谷、新竹、中关村营造了良好的区域创新环境有很大关系。世界上目前有900多个科技园，绝大部分是政府出资或支持建立的，并制定了一系列有利于高科技企业创立和发展的政策，并提供了良好的交通、通讯、环境等基础设施建设，并依托了高校与科研机构的集聚，形成了创新的氛围。
大力提倡技术创新，完善技术创业服务体系。建立技术创业服务中心和生产力促进中心，降低技术创业的“门槛”，鼓励吸收人才、资金、技术到西部创新、创业，提供完善优质的服务，这应是政府培育新的增长点方面的主要内容之一。
收稿日期：2001-06-28