发展经济学中市场经济形成理论述评，本文主要内容关键词为：述评论文,发展经济论文,市场经济论文,学中论文,理论论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
市场经济形成理论，研究的是各种非市场经济形态或市场经济的不发达形态如何向发达的市场经济转化或过渡，亦即成熟的能自我调节的市场形成的方式和途径、动力和条件的理论。20世纪60年代中期以后，一些发展经济学家已注意到发展中国家要发挥市场机制的作用，但将市场经济的形成作为一个动态的过程加以研究，则是80年代以后的事情。20多年来，发展经济学在市场经济形成的研究方面取得了不少成果，但这些成果相对于发展中国家的需要来说，仍是远远不够的。
一、发展经济学中市场经济形成问题的研究
从20世纪40年代到60年代初，发展经济学处于其发展的第一阶段。这一时期产生过较大影响的理论，如二元经济、剩余劳动转移、低水平均衡陷阱、平衡增长、贫困恶性循环、临界最低努力、大推进、中心—外围等，基本上都是从工业化的角度来论证经济发展问题。这些理论在分析经济发展问题时，大多强调政府对市场机制作用的替代，往往只看到工业化的意义而忽视了市场经济形成的作用。
20世纪60年代中期以后，随着新古典经济学的重新崛起，发展经济学中出现了“新古典主义的复兴”。新古典主义经济发展理论认为，市场机制能对经济发展做出有益的自动调节，发展中国家只要排除了政府干预，由市场引导的资源合理配置就能实现，持续的经济增长也将出现。这种看法实际上暗含着一个前提，即存在着发达的市场经济，但这种发达的市场经济在发展中国家并不存在。发展中国家的市场发育程度虽不尽相同，甚至差异颇大，但都存在着市场经济本身不发达和不完善的问题。在这种情况下，发展中国家市场经济由不发达而趋之于发达，势必要经历一个过程。新古典主义经济发展理论尽管强调市场机制的作用，但由于没有把发展中国家市场经济的形成作为一个动态的过程加以研究，因而这种理论并不能称之为市场经济形成理论。
20世纪80年代以前，发展经济学中尽管缺乏系统的市场经济形成理论，但一些发展经济学家仍就发展中国家的市场经济形成问题发表过一些看法。著名发展经济学家明特(H.L.A.Myint)便是其中的代表人物。从70年代起，明特发表了一系列论文，分析了发展中国家市场经济不发达的问题，其方法是把“组织上的二元结构”状态视为不发达市场经济的典型表现。此外，他还探讨了通过组织结构的改进以提高生产率的问题。
20世纪80年代以后，发展中国家和转轨国家出现了市场取向改革的浪潮。对这些国家市场经济形成问题的研究，也逐渐成为发展经济学中的一个热点。日本经济学家石川滋是较早从正面论述发展中国家市场经济形成的学者之一。他说，在处于较低发展阶段的低收入国家，存在着同低收入水平相适应的不发达市场经济，因而，这些国家发展的过程同时也就包括市场经济作为一种体系而发达起来的过程。为此，必须加强对这些国家市场经济形成的动态过程的研究。他还指出，发展经济学家在研究这方面的问题时，必须具有与传统经济理论不同的主题，同时，还要有与之不同的方法和工具。1988年由国际经济增长中心出版的《制度分析与发展的反思》是一部研究发展中国家市场制度发展的重要文献。该书把市场制度的发展视为经济发展的目标，从制度上分析了发展中国家市场经济形成的制约因素和发展对策。智利学者费尔南德斯·希尔贝尔托(Alex E.Fernandez Jilberto)与比利时学者莫门(Andre Mommen)主编的《发展中国家的自由化》一书，分析和比较了不同国家的自由化战略，对发展中国家市场经济形成问题也作了较深入的探讨。由青木昌彦等人主编的《政府在东亚经济发展中的作用》，是一部研究市场经济形成问题的力作。青木昌彦等人认为，在经济发展水平和市场发育程度较低时，民间部门解决协调问题的能力较为有限，而政府在促进发展方面有相当大的适用空间。他们在总结东亚新兴工业化国家和地区经济发展经验的基础上指出，政府能为市场机制的发展提供稳固的制度框架，通过补充民间部门协调功能，设立“相机性租金”以激励民间部门的竞争，政府能提高民间部门的市场竞争能力，并将这种作用称之为“市场增进论”。在这里，青木昌彦等人的研究实际上已触及到市场经济形成的动力和条件这一较深层次的问题。
对从计划经济向市场经济转型的转轨国家市场化问题的研究，也是发展经济学中市场经济形成理论的一个重要内容。20世纪80年代以后，在对这类问题的研究中，出现了为数众多的文献。这些文献大多以某些国家和区域为考察对象，且偏重于具体问题的分析，但也出现了一些理论上抽象概括程度较高的论著。如麦金农(Ronald I.Mckinnon)在《经济自由化的次序》一书中根据转轨国家的经验教训指出，只有以适当的次序来推进改革，才能使市场经济体制逐步建立起来。而世界银行《1996年世界发展报告》也以《从计划到市场》为题，对转轨国家向市场经济转型的问题进行了研究，提出了一系列重要的观点。需要指出的是，中国一些学者在分析中国从计划经济向市场经济过渡的问题时，对其中的利益关系、改革成本、改革方式等问题作了较深入的研究，分析和论证了中国渐进式市场取向改革及其意义，从而为发展经济学中市场经济形成问题的研究做出了自己独特的贡献。
二、发展经济学中市场经济形成研究方面有代表性的成果
（一）明特的“组织上的二元结构”理论
明特指出，新古典经济学暗含地假定发展中国家的组织结构是充分发达的，而实际情况并非如此。他认为发展中国家在组织上具有二元结构的特征。如在资本市场上，无组织的市场中的利息率会高于现代部门的利息率，贷款给为数众多而信用可疑的小借款上的交易成本和风险较高。在商品市场上，由于运输成本更高且交通运输系统不发达，发展中国家同一商品的地区差价可能比在发达国家更大；由于有包括较高利息在内的较高贮藏费用，农产品的季节差价也会变化更大；在私营贸易部门，批零差价比整合的或紧密的经济更大。在这里，明特实际上指出了发展中国家市场经济不发达的状态。明特认为，发展中国家即使消除了由政府政策引致的扭曲，其组织上的二元结构状态仍将存在。
从组织上的二元结构思路出发，明特对新古典主义经济发展理论的一些观点提出了批评。舒尔茨在《改造传统农业》中提出，传统农民是有效率的却又是贫困的，如不引进新的投入，就不能提高传统农业的生产率。明特对此提出了质疑。他从发展中国家组织结构上的不完全状态出发，认为农民面临的相对价格会随着他们在传统部门中各自的区位而变化。这样，单纯强调新投入的引进，会严重地低估通过运输、营销、信用和信息网络等组织结构上的改进而提高生产率的可能性。
（二）石川滋的“低度发达市场经济”理论
石川滋认为，所谓市场经济，是指构成经济的家庭、企业等主体为谋求其各自的福利最大化而通过市场交换结合在一起，全部经济资源的动员和配置均由此实现的经济。而许多发展中国家的经济则是一种混合形态，在原则上虽采取市场经济的方式，但实际上市场经济却处于完全不发达的状态，并且，还通过经济的计划化、统制化而对经济进行广泛的国家干预。石川滋把发展中国家的这种经济形态，称为“低度发达市场经济”。石川滋认为，市场经济发达与不发达的程度，可由以价格为控制因子而被动员和配置的资源种类的多寡及其各自的大小、这些资源动员和配置的地理范围大小以及此时价格一致性的程度等来测定。决定市场经济发达与否的，主要有生产的社会分工、流通所需的物质基础设施、市场交换制度三个因素。具体来说，表明市场经济发达与不发达的指标主要有以下几个：一是市场参加主体的职业专业化及其内部、外部组织化的进展；二是作为交易对象的产品、生产要素的商品化、规格化、特异化；三是生产结构方面的产业间联系的高层次化；四是同市场有关的运输、通讯、仓库和交易场所等物质基础设施建设的完备程度；五是以尊重契约和私人所有权为重点的市场交易规则的形成及其精密化等。
从低度发达市场经济理论出发，石川滋对世界银行和国际货币基金组织20世纪80年代的“结构调整政策”提出了批评。石川滋指出，结构调整政策认为发展中国家只要排除了统制主义的政府干预，依照市场进行的资源合理配置就会实现，持续的经济增长也会再度出现，而在一些发展中国家，结构调整并没有获得成功。石川滋认为，不成功的原因在于结构调整政策是以新古典主义为理论基础的，其基本的假设前提是存在着发达的市场经济，而不承认“低度发达市场经济”的概念。石川滋指出，以发展中国家为对象的自由化政策，必须以对不发达市场经济的明确认识为基础，有步骤地加以推进，而且其中必须包括有意识地培育市场经济的措施。
（三）青木昌彦等人的“市场增进论”
青木昌彦等人提出的“市场增进论”，认为政府政策的职能在于促进或补充民间部门的协调功能，推动市场经济的发展。在他们看来，相机性租金(contingent rents)是政府用以促进民间部门协调过程的一项重要政策机制。
相机性租金，亦即以绩效为基础的租金(performance-based rents)，是指租金的实现视受租者的表现或绩效，如储蓄的动员、创造发明的商业化或出口增长而定。在这里，政府实际上是让参与企业展开竞争，根据结果用租金奖励获胜者。奖励或租金包括出口配额、优惠信贷、特许经营等。与政策性租金不同，相机性租金不是流向政府官员和非生产性寻租者，而是流向有效率的民间工业部门和金融部门。
东亚地区的出口补贴就是这方面的一个例子。当政府政策引致的租金不是基于一个固定标准发放时，如进口配额的情形，代理商就会致力于获取这种政策性租金，而不是尽力从事生产性活动。但是，如果租金是基于某种客观标准而分配时，就可能会促使代理商更有效率地进行生产。在东亚，一些政府补助如补贴、信贷优惠及外汇、税收减免等都是在出口“竞赛”的基础上向企业提供的。这些竞赛由于规划透明度高而限制了非生产性寻租活动。
赫尔曼(T.Hellmann)、默多克(K.Murdock)和斯蒂格利茨(J.Stiglitz)的金融约束理论也是一种市场增进论。这种理论提出了通过租金创造以刺激民间金融组织发展的观点。赫尔曼等认为，发达的市场经济中存在着相互补充的独立的金融组织，而在大多数发展中国家或转轨国家，这些组织要么根本不存在，要么还处于发展的初期阶段。在这种情况下，金融约束能为民间部门发展强大的金融组织提供恰当的激励。赫尔曼等提出，政府可通过一系列的金融政策措施，使存、贷款利率低于竞争性均衡的水平，保持低度的正实际利率。这一措施为民间的生产部门和金融部门创造了一定的租金机会，再辅之以对不同部门贷款利率的调节，就能影响租金在生产部门和金融部门之间的分配。他们认为，这种租金机会能为银行提供额外的长期激励，特别是，租金可用于弥补银行因救助那些出现暂时性财务困难但仍适于长期生存的企业以积累信誉资本而带来的成本。
青木昌彦等的市场增进论在肯定政府在推动市场经济发展作用的同时，还指出政府并非可以校正市场和组织失灵的全能的机构，不能想当然地认为政府一定能有效地提高民间协调的效率。而且，相机性租金的创造也给予政治性寻租者以机会。因此，必须打击政治性寻租活动，保证政策执行过程中合理的透明度，制定明确的规则以确保官员承担一定的责任。随着经济发展和市场发育日趋成熟，政府政策的运用范围要更多地受到限制。
（四）麦金农的自由化次序理论
麦金农在总结转轨国家经济自由化的经验教训的基础上，论述了自由化的次序问题。麦金农认为，财政政策、货币政策和外汇政策如何排序，是一个极为重要的问题。政府不能也不应同时实行所有的自由化措施。经济自由化的次序虽因各种类型经济初始条件的差异而有所不同，但却存在一些共同特点，麦金农认为，经济自由化的第一步是平衡中央政府的财政。为了确保财政控制，首先应限制政府的直接支出，其次政府要有能力对企业和家庭征收基础广泛而又较低的税收。第二步是开放国内资本市场。为了避免银行恐慌和金融崩溃，对银行和其他金融机构管制的放松必须与政府总体宏观经济稳定的能力相适应。银行系统必须受到管制，以维护整个支付机制的安全运行。第三步是汇率自由化改革。其中经常项目的自由兑换应大大早于资本项目的自由兑换。麦金农指出，只有正确地安排自由化次序，才能获得丰厚的回报，否则就会导致金融和经济灾难。
（五）世界银行的市场经济形成理论
《1996年世界银行发展报告》对转轨国家市场经济形成的步骤和措施进行了论述，提出了一些重要的结论。报告指出，自由化和宏观经济稳定，是市场经济形成的首要步骤。自由化包括放开价格、贸易和市场准入，使其不受国家控制；稳定则是指减少通货膨胀及抑制对内和对外的收支不平衡。报告提出，仅靠自由化和宏观经济稳定，还不足以建立起发达的市场经济。要在转轨带来的前期收益的基础上进一步前进，必须大力强化改革，建立强大的市场支持体制。报告认为，这种支持体制的内容主要有三：其一是良好的法律及有效的实施手段，包括建立规则并加以实施、降低交易成本、增加商业的确定性、刺激生产效率的提高并控制犯罪及腐败。其二是健全的金融体制。金融机构在公司管理中通过强化财经纪律及监督借方的行为而发挥着重要的作用，是对企业所有者的补充。其三是政府。计划经济时代包揽一切的政府要彻底重新定位，政府规模应缩小，要对私营企业起支持和补充而不是抑制的作用。报告还指出，建立市场支持体制的努力必须辅之以社会对变革的自下而上的需求，需要人们的动机、态度和经验做出深刻的变化。此外，报告还论述了人力资本和对外开放在市场经济形成中的作用。
三、简要的评论
发展经济学中的市场经济形成理论对发展中国家（含转轨国家）的市场经济形成问题进行了考察和分析。这种理论的一个鲜明特点，就是突破了新古典主义放弃政府干预即会出现发达的市场经济的视线，把发展中国家市场经济的形成作为一个动态的过程加以研究。这些理论指出了发展中国家市场经济不发达的表现，提出了市场经济形成的方法、步骤和措施，认为发展中国家市场经济形成不应仅停留在经济自由化的层面，而应采取有意识地培育市场体系、建立市场经济支持体制的措施。这些研究，丰富了发展经济学的内容，对发展中国家市场经济的形成具有重要的启发意义。
然而，总的来说，发展经济学中的市场经济形成理论目前还只是处于起步阶段，其研究的深度和广度都还不尽人意，难以满足发展中国家建立市场经济的需要。
首先，现有理论尚未回答发展中国家市场经济形成中的一系列重大问题。例如，发展中国家市场经济形成的起点和标志是什么，市场经济形成与工业化和经济增长之间是什么关系，市场经济形成的程度如何测量，市场经济在其形成中有哪些类型，其长短得失如何，市场经济形成中经济过程、政治组织、社会环境、文化观念之间是何关系，市场经济形成的动力系统何在，如此等等，现有理论对此虽从某些角度和层面作过一些分析，但总的说来显得不够系统深入，尚未出现扎实的有分量的研究成果。
其次，对发展中国家市场经济形成特点的分析还不够深入。发展中国家市场经济形成过程与西方发达国家历史上市场经济的形成过程存在着颇大的差异。例如，从发展过程看，从16世纪到18世纪末，西方经历了一个较完整的市场经济形成的阶段，其结果导致了工业革命的发生，而发展中国家市场经济的形成则是与工业化交织在一起的。从发展类型看，西方发达国家是一种自然发生型的市场经济形成过程，而发展中国家则是后发赶超型的市场经济形成过程。从社会环境看，西方经历了文艺复兴、宗教改革和启蒙运动，这为市场经济的形成奠定了良好的条件，而发展中国家往往是社会基础脆弱，特殊利益集团势力强大，思想观念落后，这为市场经济的形成带来了很大难度。从推动力量看，西方市场经济的形成主要是由商人阶级推进的，商人阶级在其产生和发展过程中建立起一套市场规则，并逐渐将其变为法律和政令，而在发展中国家，商人阶级的力量较为弱小，因而政府应在市场经济形成上发挥重大作用。西方发达国家历史上市场经济的形成，已得到较充分的研究，并出现了希克斯(J.Hicks)《经济史理论》、波拉尼(K.Polanyi)《大转变》这样的名著。相形之下，发展经济学界对发展中国家市场经济形成的研究还不够深入，理论上的抽象概括程度也不高，尚未从总体上指出其有别于西方历史上市场经济形成的特点。
第三，对发展中国家历史上市场经济形成的经验教训总结不够。发展中国家及第二次世界大战以前的后发展国家，在市场经济形成的过程中走过了不平坦的道路，积累了丰富的经验教训。到目前为止，较成功地解决了市场经济形成问题的，主要是日本、亚洲四小龙及智利、土耳其等，而大多数国家和地区在市场经济形成的道路上则是徘徊不前，阻力重重。由于对发展中国家和后发展国家市场经济形成的历史和状况研究不多，体验不深，一些理论往往停留在就事论事的层面，难以从较深的层次上揭示发展中国家市场经济形成的特点和规律。
标签：发展经济学论文; 市场经济论文; 经济论文; 经济学论文; 经济租金论文; 金融自由化论文; 民间金融论文; 发展中国家论文; 国家部门论文;