技术全球化与中国高技术产业的政策分析，本文主要内容关键词为：中国论文,化与论文,高技术产业论文,政策论文,全球论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：N 031 文献标识码：A 文章编号：1008-3758(2002)03-0196-03
中国加入WTO，进一步加深了我国经济融入全球系统的程度。对高技术产业而言，技术全球化的影响将更为深刻。本文将在对技术全球化的内涵和性质及其给我国带来的影响进行分析的基础上，对我国高技术产业的政策思路进行探讨。
一、技术全球化的内涵与性质
技术全球化是当代经济全球化中的重要内容之一，它的内涵和性质主要从以下三个方面表现出来。
一是研究开发的全球化。在世界范围内，企业是工业R&D的主要力量。根据OECD的统计，在其成员国的工业R&D中，来自于跨国公司的投资占75%[1]。建立全球范围内的R&D网络是跨国公司占领技术制高点，开拓海外市场的重要策略。自20世纪80年代以来，一些跨国公司纷纷在海外建立各种R&D设施，如研究所、研究中心、工作实验室、研究开发公司等，从事产品开发、试验和科学研究活动。例如，IBM在世界各国共有30个研究所，其中1/3设在美国以外的其他国家；微软公司在世界各地设立了许多研究机构，1999年在中国也设立了研究院；欧洲跨国公司的国际化程度更高，一些著名的公司如壳牌石油、菲利浦等，都把R&D支出的1/3以上花费在海外子公司[2]。
国际性的技术开发合作是研究开发全球化的另一表现。非营利性机构之间的合作有政府之间的合作、国际组织之间的合作，企业之间的全球技术合作更多地表现为跨国公司之间的战略性技术联盟。在现代科学技术日益复合的时代，一项科研项目的费用支出额巨大，技术战略联盟成为解决这一问题的有效途径。由于联盟中的合作伙伴优势互补，研究周期可能会缩短，成功率也将提高；即使失败，风险也是联盟成员共担，从而降低了R&D投资的风险性。
技术全球化的第二层含义是技术成果的全球共享，即在一定的规则和条件下，科技研究成果的应用是全球性的。国际技术转移是技术成果全球流动的主要途径，其最重要的形式是国际技术贸易。20世纪80年代以来，全球技术贸易额一直处于增长态势，包括技术许可、专利和商标出售，技术专家和智力服务在内的技术交易增长了大约3倍以上，而且通过设备进口所获得技术知识的重要性也呈不断增强趋势。
另外，为了阻止竞争对手或其他企业入侵自己的（或第三方）市场领域，企业也常把其专利拓展至其并不经营的市场。调查表明，在OECD国家中，企业在国外专利数量与国内专利数量的比率呈上升趋势[3]，这在一定意义上反映了技术全球化的深入发展。
技术全球化的第三层含义是全球性技术管理，即不仅研究开发的组织形式是向全球开放的，而且各国均须在统一的制度框架和标准下，按照共同的国际规则进行科技成果的交易，并为科技成果的持有者提供知识产权保护等。
技术管理的全球化需要建立全球竞争与合作的体制，具体来讲，这种全球性的科技管理体制主要包括以下两方面的内容。一是要制定科技活动的学术规范和行为准则。为了进行跨国界的学术交流，必须规定标准的学术语言；为了保证对研究者学术工作的承认，必须确立适当的引注规范。二是市场规律将是科技活动中的基本准则。由于科技活动产出的潜在经济收益，所以需要一系列符合市场规律的基本准则，如知识产权保护法规及公约，要求参与全球化科技活动的个人、机构以及国家能够共同遵守。当前，随着技术全球化的深入，在全球范围内已经出现了学术语言和学术规范逐渐趋同的现象，市场制度也逐渐成为国际技术交流中的基本规则。
二、技术全球化对我国高技术产业发展的影响
对于像中国这样的发展中国家而言，由于技术全球化的直接动因是以跨国公司生产和经营国际化为主要推动力的经济全球化浪潮，它直接服务于跨国公司的全球经营战略，服务于跨国公司的全球利益，因此，由技术全球化所引起的国际产业结构变化也主要有利于西方发达国家而不利于发展中国家。但是，作为历史发展的必然趋势，人为地拒绝技术全球化是不现实的，而只能迎头赶上。而且，技术全球化同时也给发展中国家带来了通过积极参与而缩小与发达国家之间的科学技术差距的机遇。具体来看，我们认为技术全球化给我国带来的影响主要体现在两种效应上：突生效应与溢出效应。
所谓突生效应，是指由于技术资源的全球配置，先进的科学技术流向技术落后的国家和地区，从而使这些国家和地区原来的技术演进与产业更替进程被打破，而突然出现新技术和新产业。突生效应一方面将破坏发展中国家的原有发展路径，如我国正处于工业化的中期阶段，以高技术产业为主体的信息化刚刚起步，在技术全球化的潮流中，全球范围内产业结构的升级使我国无法像发达国家当年那样完成工业化，而必须在国际背景下，将工业化和信息化同时推进。另一方面，突生效应为后进国家带来了跨越发展的可能。高技术产业的兴起是历史机遇，后进国家既有后发优势，也存在后发劣势。所谓后发优势，主要是在技术变革和新产业、新技术的发展中，发达国家和先进企业由于沉没成本和退出障碍的存在，有时会表现得保守和滞后，而后进国家和企业则具有强烈的创新倾向。所谓后发劣势，主要是因为技术发展需要相关知识的渐进累积和一定的生产与资本基础，在这些方面，后进国家远比不上发达国家。可以认为，各国之间原有技术基础的结构性落差是技术全球化带来突生效应的客观动因。
技术全球化所带来的机会突出表现在对东道国产生的技术溢出效应上。首先，跨国公司的进入增加了东道国的竞争压力，迫使当地企业加强R&D以提高自身市场竞争力，那些技术能力薄弱的企业则被淘汰，从而提高了当地企业整体R&D水平。其次，跨国公司的进入带来了相应的技术文化，尤其是难以在地区之间转移的隐含类经验知识将逐步渗透到东道国。第三，跨国公司的人才本地化战略将使东道国的人力资源水平得到提高，这些人力资源在企业间流动时无形中就促进了技术的流动。另外，跨国公司的进入必然影响着其上、下游产业，为了能够向外国公司提供产品或服务，他们必须大力提高自身的技术水平。这样，通过产业间的前向与后向拉动作用，当地企业的技术进步将得到促进。可见，溢出效应的存在将为后进国家提供迅速提高其技术与经济发展水平的可能条件。
三、我国高技术产业政策的战略思路
面对技术全球化的形势，我国的高技术产业政策必须明确自己的战略思路。
首先，政策制定应在考虑我国比较优势的基础上，积极塑造新的竞争优势。在全球性技术分工的背景下，我们一直强调应该认清我国的比较优势，加强高技术产业和传统产业的融合，在提升传统产业水平上巩固高新技术基础。这种强调不无道理，然而，比较优势不是静态的，而是动态的，它如何发挥，如何持续，是需要我们深入思考的问题。加入WTO以后，尽管允许发展中国家对幼稚产业采取一定的保护措施，但关税的降低，贸易自由化步伐的加快，使具有比较优势的企业进入更为激烈的竞争中。而且，随着知识、人才和资本流动以及材料、货物运输成本的降低，许多传统的比较优势将逐步弱化。因此，在以前比较优势的基础上，积极塑造新的竞争优势，是时不我待的重要课题。要高技术领域，突生现象的出现，除去国外技术转移的原因外，也与高技术自身的特性有关。在全球化背景下，各类资源流动地理摩擦的降低使各地区在某种程度上具有了平等的发展机遇。比如，沈阳近几年信息产业发展很快，尽管跟国外先进技术相比还存在较大差距，但在传统重工业基地发展出如此规模的新兴产业却证明了这样一个问题，即许多新兴产业对原有产业基础的依赖并不强烈。继信息产业之后，新材料、生物技术、新能源等产业也展现出了广阔的前景，能不能搞，怎么搞，当然需要进一步具体分析。这里的启示是，我们应该积极利用技术资源全球流动的条件，寻找机会，创造机会。归根结底，未来一个国家或地区发展的依靠因素是什么？不再是传统的比较优势，而是发展能力，对政府而言，是战略的竞争，是思路的竞争。
其次，树立全球视野的技术资源观。树立这一观念，要求我们首先要处理好自主技术开发和技术引进的关系。显然，只有坚持自主开发和掌握核心的关键性技术，才能在国际科技竞争中居于不败之地；同时，应综合考虑进行自主开发和引进开发、原始创新与系统集成的比较分析，需要做和值得做的就自主开发，否则就引进。在技术全球化时代，尤其要重视如何提高我国企业的知识吸收能力，包括对外部知识资源的识别能力、与外部知识资源之间的合作能力以及对外部知识的整合能力。知识吸收能力的提高，将有利于学习和利用世界各国专门知识方面的种种优势，取长补短，从而不断缩短与先进国家之间的差距。高技术产业在全球范围内刚刚兴起，各国都面临着相同的问题，提高自身的吸收能力，及时吸取国外先进技术成果，发展自己的核心技术，是工业化时代落后国家在新产业革命之际抢占技术制高点的重要策略。
全球视野的技术资源观要求应切实树立知识产权保护意识，为高技术产业发展构建良好的法制环境。在全球范围内保护知识产权是技术全球化时代一项重要的制度安排，我国必须加快与国际知识产权制度接轨的步伐，积极推进与科技管理体制有关的制度创新，改进知识产权的管理，将其纳入科技计划管理工作的全过程；加强人员管理，着重解决好人才流动中知识产权，特别是技术秘密的规范管理工作；拓展科技的法律内涵和市场外延，利用法律手段适应与重视国际科技合作与交流中的知识产权保护和管理问题，等等。
再次，重视区域性产业聚集的作用。人们已经普遍认识到，企业是技术创新的主体，但单纯强调企业作为技术创新主体是不够的。最近的研究表明，区域在技术变迁中起着重要作用[4]。在逐步深化的全球化时代，某一地区的资源可以分为两类：遍在性的(ubiquitous)和特有的。遍在性资源在各地区几乎可以同等地获得，而特有资源是赋予生产者竞争优势的主要因素。高技术产业的区域性聚集是全球范围内的一种普遍现象，其原因便在于区域所特有的资源，这种资源最有利于溢出效应的作用发挥。欧洲创新环境研究小组(GREMI)将这种特有资源归结为一种创新环境(innovative milieu)，它表现为地区内各类主体之间的信任、协作、创新精神、对竞争的共识等[5]。这种创新环境中隐含的经验类知识难以被模仿和复制，这正是高技术产业密集区硅谷等地难以被复制的原因。因此，高技术产业的竞争力取决于其创新能力，而创新能力在技术全球化时代很大程度上与区域创新环境相关，结合不同地区的特点，营造积极的创新环境应是我国技术政策制定中充分考虑的因素。
收稿日期：2002-05-11