电子资源管理系统整合应用研究，本文主要内容关键词为：管理系统论文,资源论文,电子论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1 电子资源管理系统概述
1.1 电子资源管理系统的含义
电子资源管理系统（Electronic Resource Management
System，简称ERMS）可以认为是管理图书馆电子资源相关的各种数据和元数据的系统。[1]这里的数据主要指我们通常所说的电子资源，包括电子期刊、电子图书、书目数据库和全文数据库等。元数据是指对电子资源及其环境所进行的描述，包括电子资源的辨别、发现和使用、行政管理、典藏等。Breeding指出电子资源的管理有两个根本的层面，前端和后端。前端主要管理如何为使用者提供必要的服务，后端管理包括采购、付款、使用权许可人证等。[2]
1.2 电子资源管理系统的主要功能
数字图书馆联盟(DLP)进行了电子资源管理创始计划(ERMI)。 ERMI始于Jewell和Chandler开发的网络中心所进行的系列活动，经过一系列会议讨论， 2004年8月ERMI形成了最终报告，指导图书馆和系统厂商的开发和使用。[3]由于各图书馆或代理商开发的系统的目的和开发实力都有所不同，因此，开发出来的系统功能也有差别，从大多数电子资源管理系统来看，包括的主要功能有：在整个资源的生命周期，从评价、选择、采访到续订、取消，对日渐庞大的电子资源进行有效管理。 符合DLF ERMI模型，并增强了多馆联合模式和成本分析工具，方便图书馆进行资源建设决策。丰富的知识库辅助图书馆员进行电子馆藏采访及自动续订。支持多种数据库资源。提供多种检索途径对不同来源、不同结构的数据资源进行统一检索。支持各种优先使用许可条款，比如打印许可。开放的体系结构，支持工业标准，例如MARC，Unicode， XML，OpenURL，SOAP。丰富的资源管理工具能让图书馆生成统计报表。支持Unicode。
2 电子资源管理系统的关键整合技术
2.1 OpenURL
OpenURL(Open Uniform Resource Locators)即开放链接，是一种基于Web，使用指定语法传送元数据的标准。它用来为元数据、一个信息对象的标识符创建 Web传输包，这样的包是上下文相关链接或开放链接技术的核心。通过标准化的语法，OpenURL可以激活许多其他新的、特定用户的服务。由于具有可定制、可移植、可扩展的开放特性，已逐渐成为数字图书馆应用领域的热门技术。OpenURL标准是构建开放式数字图书馆的关键组成部分之一。
2.2 Z39.50
Z39.50是一种用于两台计算机间进行信息检索的通信协议标准，最早由美国的信息化标准组织NISO (National Information Standard Organization)于1988年提出，专门用于图书馆的书目检索系统。[4]Z39.50的基本功能是：客户端可送出一个查询语句，指定要查询的一个或多个数据库，以及一些相关参数以决定查到的记录是否需返回；而服务器则响应查到的记录数及部分或全部的记录内容。客户端可将查到的记录当成是一结果集，结果集是一有顺序的集合，顺序编排方式由服务器决定。除此之外，Z39.50还提供一些选择性功能。
2.3 Web Service
Web Service是建立在开放的Internet基础之上的新的分布计算技术，它包括一套开放的技术规范。它可以跨越应用系统的对象体系、运行平台、开发语言等的界限，以服务的形式封装应用并对外发布。Web服务可以使复杂变为简单，使核心部分组件化，使资源共享变得更加容易，它可使信息资源共享深层化及为资源整合提供进一步的技术支持。
2.4 WSRP
WSRP(Web Services for Remote Portlet)标准，是一个Web Service标准，它允许门户之间、门户与其他集成应用和内容的Web应用之间，能够以即插即用的方式进行交互。有了WSRP标准，图书馆门户不仅可以混合使用不同厂商提供的门户服务器，在最有意义的地方灵活地部署门户小程序(Portlet)，使用WSRP将图书馆中各个门户服务器统一起来，充分利用到不同门户服务器的产品特性。图书馆门户还可以通过WSRP远程调用合作图书馆提供的远程门户小程序服务，把合作图书馆的远程门户小程序直接放到本图书馆的门户界面中，使得图书馆间的沟通更加方便快捷。
2.5 ONIX
ONIX(Online Information exchange)即在线信息交换标准，是由图书馆、出版商、批发商、零售商以及在这条供应链上各个环节的经营者团体共同发起建立的，用于图书、连续出版物以及各种媒体电子书的数字内容贸易的基础标准和书目标准。[5]ONIX提供的信息由文本信息（著录信息、书评、作者介绍、摘要）、图像信息（图书护封图、缩略图、作者照片）以及音像资料的网址链接等组成。
3 电子资源管理系统的应用整合框架
为了有效地管理电子资源，必须将电子资源管理系统与已有的系统整合。通过整合达到ERMS可显示集成检索环境中可获得的资源；ERMS可从链接服务器(link resolver)知识库中获取信息，也能作为信息源注入ERMS知识库；ERMS还能提供基于A-Z和主题资源列表支持；ERMS能输出XML格式的数据，也能从外界数据源接收数据；授权用户能在数据源文件与 ERMS支持的数据存贮格式之间建立映射，该映射能读取数据到系统并适当地存贮。下面给出ERMS与现有系统的整合框架（如图1），并重点叙述ERMS与 OPAC、搜索引擎、链接服务器、图书馆系统的整合。
图1 电子资源管理系统应用整合框架
3.1 与OPAC系统整合
根据整合对象的不同，可将与OPAC系统的资源整合分为馆外整合与馆内整合。馆外整合的实质是实现本馆ERMS与不同的异构OPAC数据库的整合，当前较多地采用Z39.50协议来完成，通过执行Z39.50标准，将所要整合的图书馆的书目数据库先映象成自己专用模型，再根据本馆ERMS要求建立统一的检索接口，目前一般通过字顺、分类或主题列表方式来组织显示ER。馆内整合是指实现OPAC书目信息与 ERMS中的数字资源整合，主要是在MARC记录里增加856字段——“电子资源地址与存取”字段，用于记录被著录的数字资源的存取地址和存取方式。
3.2 与搜索引擎的整合
与搜索引擎整合实现集成检索功能，通过一个统一界面帮助用户在多个当地或网络数据库中检索信息，不需熟悉使用不同客户端软件、查询界面和检索策略，在国外集成检索系统在图书馆几乎得到了普及。
3.3 与链接服务器的整合
与链接服务器的整合，形成基于OpenURL参考链接系统，这种方式不仅仅提供各类文献数据库的检索，而且还利用链接机制建立起与多种学术信息源的链接，能实现不同类型、不同学科数据库的双向链接，拓展了文献之间的内在联系，实现了二次文献与事实性文献的整合和与原始文献全文的链接。
3.4 与图书馆系统的整合
与现有图书馆系统整合主要提供按字母和主题的入口方式，读者可以通过书、刊、库三个入口（界面和检索方法相同）锁定目标资源。数据源整合对庞杂的资源进行合理有效的排序和整合，使资源能清晰有序地供用户选择检索。
4 电子资源管理系统的整合实例
现有ERMS软件，除少数几个图书馆自主开发一些试验型的或具有部分ERM功能的系统（如波士顿大学图书馆的ERMdb及MIT的VERA）外，商业性系统占主流。商业性系统来源有四个：[6]ILS厂商、期刊代理商、非盈利组织以及出版获取管理服务公司 (PAMS)。其中ILS厂商开发的ERMS分两种模式：一种是将电子资源系统仅作为该公司的ILS的一个模块，不能单独购买使用；一种是将电子资源系统作为独立的模块，可以与本公司其他的产品捆绑在一起，也可以与第三方开发的应用系统整合。在实际应用中第二种模式被更多地采用。
以色列的ILS厂商艾利贝斯公司(ExLibris)采用第二种模式开发的电子资源管理系统Verde，在市场上有较高的占有率。下面以ExLibris公司的Verde为例，分析Verde与ExLibris公司其他产品和第三方开发的应用系统之间的整合过程。
4.1 整合环境
艾利贝斯公司(ExLibris)有一系列成熟的数字图书馆产品，如ALEPH、MetaLib和SFX。其中ALEPH是图书馆集成系统，MetaLib是信息门户，SFX是资源链接系统。国内许多图书馆已引进了其中一个或多个产品，北京师范大学图书馆在1996-2006午间分阶段依次引进了ALEPH、MetaLib和SFX三个系统。[7]随着 ERMS系统的兴起，艾利贝斯公司又推出了电子资源管理系统Verde，各个系统在数字图书馆中都占有重要的作用。
SFX：资源链接系统。作为链接服务器的SFX实现了在不同来源、不同类型数据库之间及这些数据库与图书馆OPAC之间建立有机联系，使图书馆信息资源形成一个整体。目前SFX工具已发展到可以自动为电子期刊生成A-Z列表。
MetaLib：图书馆入口站点。MetaLib能使图书馆为用户提供对目录、参考数据库、引文数据库、主题网关、电子期刊等信息资源的访问。MetaLib还具有检索不同类型资源——印刷的或者电子的，本地的或者远程的资源——跨库检索功能，并且为图书馆用户提供多样的个性化服务。[8]
ALEPH：图书馆集成系统。ALEPH以Oracle数据库为后台，完全支持Unicode字符集、支持XML管理报告以及连接到其他顶层应用系统的API，并通过 ALEPH OPAC处理一部分数字资源，它既可以人工将电子资源编目，也可以从SFX中导入电子期刊资源。有些图书馆用ALEPH acquisition模块订阅电子资源。
Verde：电子资源管理系统。Verde电子资源管理系统建立在强大的SFX链接服务器的基础上，能帮助图书馆和信息中心在电子资源整个生命周期内管理和访问这些电子资源。Verde作为一个独立的系统易于与已有系统整合，并在整个图书馆环境中处于核心地位。
4.2 整合框架
大多数图书馆都已有一些系统对电子资源进行管理，比如，终端用户可以借助A-Z列表、OPAC、图书馆入口站点或连接服务器进入电子期刊。利用电子资源管理系统可以把这些已有的系统整合在一起。其中一个例子就是Verde系统根据电子资源生命周期各个阶段的信息需要激活SFX、ALEPH、MetaLib等系统的特定模块，使用户方便地获得其他系统中的电子资源信息，完成图书馆已有系统的整合，其整合框架如图2所示。在图2中，最后一行给出待整合的各个系统的名字如：ALEPH、MetaLib、SFX和Verde；与其对应的首行是各个系统在整合中的关键模块，它们与上文提到的整合框架的模块有对应关系；图2中每列表示对该系统的操作。
Verde在电子资源生命周期的6个阶段：发现、试用、选择、获得、服务、更新或放弃过程中与其他系统的整合如下。
发现。对一种新电子资源的发现，主要通过图书馆员寻找这种电子资源可能包括的相关信息，如一种电子资源的详细书目信息，可用的覆盖时间段，包括这种电子资源的期刊打包，以及这些期刊打包商提供的用户界面等。该阶段不与其他系统发生信息交互。
试用。图书馆在决定是否购买一种电子资源的许可之前，通常会要求试用。试用后用户的反馈意见和建议作为购买决策的依据之一。为了获得用户的反馈意见，在试用期间，可通过SFX或A—Z列表（其中A-Z列表由SFX或MetaLib建立）建立电子资源信息；使该电子资源信息可以在MetaLib中被用户访问。
图2 Verde与其他系统的整合
选择。一旦试用结束，图书馆领导根据分析报告，进行学科资源分布、需求程度和经费等综合分析、平衡。并决定是否订购该电子资源。如果决定不订购该电子资源，则分别在SFX系统、A-Z列表和图书馆信息门户中取消对该电子资源的访问。如果决定订购该电子资源，进入获得阶段。
获得和服务。当图书馆购买了新的电子资源并进入使用阶段，图书管理员应该确保它可以很容易地被访问到。例如，可与A-Z列表关联，从（期刊的）A到Z字顺访问；与SFX关联，通过一台链接服务器访问；与 OPAC关联，通过从OPAC访问。
更新或放弃（决策）。订购的电子资源在既定的时间段里可以使用。当订购期限到期，馆员或者续订该资源，或者取消订购。如果取消订购，SFX系统、OPAC、 A-Z列表和图书馆信息门户中对该电子资源的访问都要做修改。
5 结语
无论是机构自行开发的ERM系统，还是商品 ERM系统；无论ERM系统仅作为ILS的一个模块，还是将ERM系统作为独立的模块，都必须遵循DLF ERMI制定的模型， 同时支持MARC、Unicode、XML、OpenURL、SOAP等工业标准。只有这样ERM系统不仅能处理与电子资源相关的日常工作，提供与该图书馆电子资源花费相关的详尽分析数据，更重要的是能与图书馆已有的系统，如链接服务器、元数据搜索系统、图书馆OPAC等整合。易于整合的ERM系统才能得到更普遍的应用。
收稿日期：2007-03-22