小型批发零售贸易行业抽样中样本轮换方法，本文主要内容关键词为：样本论文,批发零售论文,方法论文,贸易论文,行业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
为了适应社会主义市场经济发展的需要，1994年国家统计局决定，在小型批发零售贸易行业开展抽样调查试点，以此为突破口，来带动其他专业统计调查方法的改革。目前，全国大部分省市都在开展试点试算工作。通过试点，各地都积累了许多有益的经验，取得了很大进展。
但是，在实际操作中，要真正地开展科学、规范的抽样调查，各地都面临着不少问题和矛盾。其中一个非常普遍重要的问题就是在抽取样本时如何正确合理地进行样本轮换。本文就这一问题的解决进行了一番探讨，以求抛砖引玉。
一、小型批发零售贸易行业抽样调查中样本轮换的基本问题
所谓样本轮换，就是在连续调查过程中，每隔一定时期部分地或全部地轮换样本单位。这样做的目的主要是为防止样本对总体代表性逐渐降低，提高抽样效果。样本轮换是连续性抽样调查中不可避免的一个问题，特别是在小型批发零售贸易行业抽样调查中。这是因为小型批发零售贸易企业的经营范围和规模变化较快，变化频率较大。通常情况是，今年编制的批样框也许明年就不太适用，也就是说，在经常性的抽样调查中，必然地存在着抽样框中的样本老化问题。如果经常修订抽样框，即补充一些新的符合条件的基本单位，同时删去一些无效或老化的基本单位，则能保持一个最新的抽样框，有利于提高抽样调查的效率。但这样做也会带来新的问题，即抽样框更新后，是否需要重新抽选样本单位。如果频繁地更换样本单位，不仅经费开支增大，而且还会给组织工作带来难度。如果不更换样本单位，那么其对总体的代表性又会有所下降。因此，在小型批发零售贸易行业连续性抽样调查中样本轮换还要解决好如下两个问题。
第一，确定较佳的样本轮换率。样本轮换率是指执行样本轮换时新引入调查期的单位数占样本总数的比率。基计算公式为：
比如，在某次样本轮换时，新引入调查期的单位数为45个，样本总数为135个，那么此次样本轮换率为1／3（45／135）。样本轮换率的大小是样本轮换中至关重要的数值，它的确定主要依据两个方面因素：①总体单位的变化频率，如果总体单位的变化频率大，那么样本轮换率宜大些；②调查经费的多少，如果调查经费充足，组织工作也能跟得上，那么样本轮换率可偏大些。由于小型批发零售贸易企业的经营范围和规模变化较快，变化频率较大。因此在执行样本轮换时，样本轮换率宜大些。但同时我国的统计调查经费不足也是个现实问题。因此，笔者认为，目前，小型批发零售贸易企业抽样调查中样本轮换率宜定为1／3至1／4为佳。当然，各地可根据自身情况作适当调整。
第二，样本轮换时间的确定。样本轮换时间是指实行两次样本轮换的间隔时间。它同样是样本轮换时需要考虑的重要数据，它的长短同样受到总体单位的变化频率和调查经费的制约。签于目前小型批发零售贸易企业抽样调查的实际情况，样本轮换时间宜定为1年为佳。某些特殊地区可定为2年。
二、小型批发零售贸易企业抽样调查中样本轮换的方法
小型批发零售贸易行业抽样调查各地所采用的方法有所不同。但都要对抽样总体作全面了解，确定抽样框，然后按照某种方法抽选样本单位，形成样本总体，继而对样本总体进行调查，获取资料，并用样本信息推算总体信息，从而达到对总体比较正确、全面的认识。如果在抽选样本的同时也抽出备用的轮换样本组，那么在以后的连续性抽样调查中用备用的轮换样本组部分地或全部地替换现行样本单位，达到样本轮换的目的。这样做的益处在于：既方便、快捷，又省力、节约费用。比较适合目前我国的现实情况。下面介绍这一样本轮换的方法，以便各地在实践中采用和改进。
现举例说明在一次性调查中采用对称等距方法抽选轮换样本。假设在某次一次性抽样调查中取得N＝1000个小型批发零售贸易企业的基本情况（特别是销售额资料），拟从中抽选n＝100个企业作为连续调查的样本单位。样本轮换率假设为1／3，全部的经常性调查单位可分为三个轮换组，每次用部分备用轮换组取代同样数目的现行轮换组进行调查，达到样本轮换的目的。本例中每个轮换组包含的单位数为[n／3]＝[100／3]＝33个，（“[]”表示取整数，下同）。下面采用对称等距抽样方法抽选备用的多套轮换样本组。
1.计算抽选距离
2.排序并分层
将N＝1000个企业按销售额由低到高排序，然后按抽选距离从两头同时对称向中间分隔，每个分隔为一层，层的序号采取从两头标记，左边这头按1，2，…，递升顺序，
。
3.在1至[n／3]层（本例即1至33层）中，保持前一层各个企业间的销售额水平低于后一层以及以后各层的销售额水平，在各层内（包括特殊层）将各个企业顺序打乱，然后再将每个企业编号：1，2，…，1000。
4.在第一层内随机抽选一个企业，作为第一个轮换组的第一个样本单位。若第一层抽中第k个企业，则前17层各层抽中企业分别为30（r-1）+k，式中r为层数，后16层则为30（r-1）+k+10。在本例中，假设抽中6号为第一个样本单位，以后每隔一个抽选距离（30个企业）选一个企业，第二个样本单位即为第36号企业，以下类推。这样，抽得33个企业作为第一个轮换组。第二个轮换组从第一个轮换组中选号码的下一个号码产生。（注：各层内最后一个号码的下一号码为本层内头一个号码）。各轮换组中选号码如下表：
这样就可以编成30个轮换组，每组包括33个企业。如果有些轮换组包含的单位数大于[n／3]＝33，则多余部分原则上从特殊层抽选。
三、小型批发零售贸易企业抽样调查中样本轮换的实施
一次性调查后，确定了备用的多套样本轮换组，就可实施样本轮换。如果是首次抽样调查，则可在备用的多套样本轮换组中，采用简单随机抽样的方法任意抽选三套作为本次的样调查的样本总体。在本调查周期的第二年，即可用一个备用轮换组取代某个现行轮换组进行连续性调查，以后类推。同样在以后轮换时，也采用简单随机抽样的方法从备用轮换组中抽取轮换组。但是，由于小型批发零售贸易企业经营范围和规模变化较快，随着时间的推移，样本轮换组也会产生老化影响样本代表性，所以抽样调查周期不宜过长，一般不超过三年为宜，也即储存的若干个轮换组的储存期和使用期一般不得超过三年。超过三年后，原先备用的样本轮换组必须全部更新。但是，为了保持资料的连续性与可比性，下一个调查周期的头一年可用两个更新的样本轮换组取代上一周期末年两个调查时间最长的样本轮换组进行连续性调查。以后重复上述过程……。如下图：
左图中Ai，Bi为各调查期的样本轮换组。
最后需要说明的：以上样本的抽选及在此基础上用对称等距抽样轮换样本均可在计算机上进行。同时还可以用计算机对每次抽选出来的样本代表性和抽样误差进行检验和比较，以确定最优样本。