世界图书馆联盟的典范：OhioLINK信息资源共享模式研究，本文主要内容关键词为：信息资源论文,典范论文,图书馆论文,模式论文,联盟论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
美国俄亥俄州图书馆与信息合作网（Ohio Library and Information Network，简称OhioLINK或俄亥俄合作网）是由该州大专院校图书馆和州图书馆构成的资源共享联盟。这一模式被美国高等教育理事会和州政府理事会评为创新和增效的先锋，也被世界同行视为图书馆合作、集中投资和提供有效服务的典范。
1 历史概况
1987年，俄亥俄州大学校务委员会（Ohio Board of Regents）针对州内13所州立大学图书馆增加空间及馆藏的要求，建议尽快建立一个全州性的电子图书目录系统，以便借资源共享来应对经费短缺和信息剧增的挑战，满足师生员工及其他用户对图书和信息的需求；提出成立一个由图书馆员、教师、行政和计算机系统管理人员代表组成的指导委员会，探讨和起草该系统的具体计划。该委员会成立之后，于1988年11月提出了一份组建俄亥俄合作网的计划书，并于1989年2月向厂商发出征求组建这一合作网所需的计算机系统资料的意向书，同年8月又向厂商发出了需求书。1990年，选定创新界面公司（Innovative Interface，Inc.）开发系统软件，数字设备公司（Digital Equipment Corporation）提供计算机硬件。首批加入合作网的18个成员单位于1991年陆续开始安装各自的本地系统。1992年11月，合作网的中央书目库（central catalog）建成并投入使用。1994年，18个成员单位全部安装完毕本地系统，在线馆际互借系统开始运作。1996年2月起增加了经由互联网提供的服务。1998年4月建成电子杂志中心。1999年建成数字媒体中心。从1999年起，可供馆际互借的资料范围从书籍扩大到音像和缩微资料。目前还在进行的项目有全州性的选书计划、更完善的可同时检索多种数据库的检索系统等。
到2003年11月止，俄亥俄合作网的成员单位从最初的18个增加到84个，中央书目库的书目数据从最初的不足5万条增加到870万条，囊括84个成员馆的近4000万件馆藏，所拥有或租用的数据库从最初的4个增加到95个，服务对象也扩大到全州600多万师生员工。俄亥俄合作网的服务受到极大欢迎，效益显著。如馆际互借，2002年实现的借阅量超过60万件，历年累计达4000万件；电子资料库2002年的搜索量达到近1400万人次，全文下载量超过1000万件；电子杂志中心每年约有370万篇文章被下载，历年累计已超过1000万篇；电子图书2002年的使用量达到近12万人次。
图1 OhioLINK发展示意图
2 任务和目标
俄亥俄州有人口约1300多万，公立院校约有40万名学生，私立院校约有10万名学生。每年公立院校授予5.5万个学位，私立院校授予1.8万个学位。全州大学以上的教育单位计有州立大学13所，独立的学院分部24所，独立的医学院两所，社区及技术学院23所，私立大学和学院48所，以及专科学院如音乐、宗教等共70所。这些教育机构图书馆的藏书总量在4000万以上。
建立之初，俄亥俄州大学校务委员会对俄亥俄合作网的要求是：“为了俄亥俄的将来，把民众、图书馆和资讯连结起来！”按照这一要求，俄亥俄合作网给自己定的目标包括：
· 使共建共享的图书馆收藏更易于获取；
· 扩大获取电子信息的途径；
· 提高信息基础设施的使用程度；
· 促进和改善学术交流；
· 提高电子信息资源的购买和使用量。
随着信息技术的发展和高等教育的演变，如互联网和电子图书的出现、终生教育和远程教育的普及等，合作网成员意识到，合作网作为一个联盟要保持经济持续有效地发展，就要进一步破除狭隘的本位主义，建立互利互惠的合作，要使合作网所提供的信息和获取途径是充分的而非限定的、全面的而非经选择的、立即的而非延迟的、整体的而非支离破碎的。
2000年后制定的新目标如下：
· 继续发展和改善电子传递系统，有效地联结用户和所需的信息资料，无论这些信息资料是自己拥有的还是存在于互联网上的；
· 继续增加资料内容的可获得性；
· 最大限度地发挥联合采购的优势，扩大购买信息资源的能力；
· 宣传图书馆资源相对于互联网商业网站资源的优势，推销图书馆的服务；
· 扩大馆藏资源的共享程度；
· 增加与俄亥俄州公共图书馆、中小学校图书馆、公共机构和工商界的合作；
· 提供必要的工具和手段，增强全州参与电子出版的创建和发展的能力。
3 管理架构和运作方式
俄亥俄合作网的管理架构是由一个管理委员会主导全局大政方针，并委托一个执行主任在两个理事会的协助下主管合作网的具体运作。执行主任配有一套工作班子负责中央系统的日常工作。两个理事会下辖四个常设委员会和一个联席会。各常设委员会又根据需要组建特别工作组（task force）、兴趣团体（interest group）或工作小组（working group），探讨和解决专门问题。
图2 中央系统工作班子示意图
图3 俄亥俄合作网管理架构示意图
3.1 管理委员会（governing board）
向俄亥俄州大学校务委员会报告，指导俄亥俄合作网的所有计划，制定大政方针，审批经费。由大专院校的教务长和其他成员单位领导组成。现届委员有12名正式委员和5名由于职务而成为的当然委员（即Ex officio，具体是两名俄亥俄州大学校务委员会委员、技术顾问理事会主席、图书馆顾问理事会主席和合作网执行主任）。
3.2 图书馆顾问理事会（library advisory council）
审查和批准四个常设委员会提出的合作项目的政策和章程，讨论和批准重要资源的分配，参与决策和计划。成员包括所有公立大学图书馆和两所私立大学图书馆的馆长、合作网执行主任、私立和两年制学院的代表，四个常设委员会主席为当然成员。
3.3 技术顾问理事会（technical advisory council）
审查俄亥俄合作网的技术战略方针，对合作网中央系统、各成员单位的本地系统中跟合作项目相关的部分提供技术建议和指导。由图书馆分管计算机技术的馆长、网络工程师和图书馆系统馆员组成。
3.4 首席执行员联席会（lead implementers）
全面维护各成员单位本地系统与合作网相关的政策和章程，定期聚会、交流信息、参加培训。由每一成员单位指定的图书馆系统馆员组成。
3.5 信息资源合作管理委员会（cooperative information resources management committee）
调查研究合作网应当采购的资料库或签约的出版商，向图书馆顾问理事会提出采购建议，关注资源合作管理的问题并推荐新政策和新章程。由图书馆采访馆员组成。
3.6 资料库管理和标准委员会（database management and standard committee）
维护中央书目库的质量标准，制定所有成员馆应当执行的与元数据相关的政策和章程。由图书馆编目馆员组成。
3.7 校际服务委员会（intercampus services committee）
制定全州资源共享的政策和章程，协调成员馆系统之间和成员馆系统与中央系统的运作，监管文献传递系统。由图书馆流通部和馆际互借部馆员构成。
3.8 用户服务委员会（user services committee）
提供对合作网开发和维护的使用界面的反馈意见，评估合作网系统并提出改进建议，组织与合作网系统和制造商提供的系统相关的培训，参与宣传推广合作网的各项服务。由各图书馆参考馆员组成。
一般来说，一个合作项目的建立始于特设的工作小组。经过调查研究后如成员单位达成共识，这些工作小组就起草与项目有关的政策、章程、标准、程序等文件，提交相关的常设委员会审查讨论。经过认证的方案被推荐给图书馆顾问理事会审议，经批准后再推荐给执行主任实施。如有必要，执行主任还负责落实经费。管理委员会虽然对合作网的一切项目有最终决定权，但一般只扮演督导角色，主要决定大多是在图书馆顾问理事会和执行主任这一级作出的。
以非书籍资料的馆际互借项目为例，一个特别工作小组从1998年11月开始探讨实施该项目可能发生的问题，试验软件，寻找包装材料，起草操作规程等。1999年3月，经过相关常设委员会认证的方案被推荐给图书馆顾问理事会审议，得到批准后被推荐给执行主任于1999年夏天开始实施。特别工作小组的工作量大而繁琐，如哪种包装材料适合于哪种媒体材料、借阅规则的制定、流通系统数据的参数设置、操作规程的起草等，然而却是项目成功的重要保障。可以说，俄亥俄合作网运作的成功，很大程度上依赖于图书馆员的这种专业和合作精神。
4 经费来源与分配
俄亥俄合作网的经费来源主要是州政府的财政拨款。它分为两个部分：资产拨款和运作拨款。资产拨款用于支付中心系统的硬件设备和软件、网络维护、参考资料库（购买而非租用）等（最初还支付各参与单位的原始主机硬件设备，各成员单位自行负责其校园网络的建设和工作站购置、未来软件的维护、硬件之更新升级、非基本模块的特殊要求或其他软件功能的升级等）。运作拨款用于支付合作网中央系统的人事、办公设备、管理、软件维护、资料库签约等。
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资产-2年期（FY=财政年度）
-FYs 89-929.2百万美元
-FYs 93-9410.8百万美元
-FYs 95-966.8百万美元
-FYs 97-985.0百万美元
-FYs 99-006.3百万美元
-FYs 01-027.5百万美元
· 运作-2年期
-FYs 90-910.4百万美元
-FYs 92-931.7百万美元
-FYs 94-954.4百万美元
-FYs 96-978.8百万美元
-FYs 98-9911.5百万美元
-FYs 00-0114.6百万美元
-FYs 02-0315.3百万美元
图4 历年拨款一览
以2002财政年度为例，这些拨款的具体分配为行政管理约占1/7（1529311美元），其中包括人事（1262594美元）、办公设备（132694美元）和行政消费（134023美元）；运作占6/7（6565621美元），其中包括硬件维护（86760美元）、软件维护（382596美元）、资料库使用（2045651美元）、场地租借（77467美元）、文献传递（通过快递公司，340999美元）、电子资料传递（3364063美元）、网络使用（217056美元）以及其他（151030美元）等费用，总计为8094932美元。
图5 近10年资金使用示意图
值得注意的是，经费的分配在创建初期偏重于基本建设，如购买硬件、软件等，近年逐渐转移到购买共享的电子资料的使用权和传递上。随着电子资料的快速增加和普遍使用，合作网不得不寻求资金来源的多样化，比如申请外部基金的资助、要求成员机构共同分担购买资源使用权和创建新型共享资源的费用、付费使用（谁付谁使用，用一次付一次--Pay-to-Play）等。
5 产品服务和效益
5.1 中央书目库
俄亥俄合作网的骨干是它的中心系统，包括中央书目库和各种数据库。成员机构有各自的本地系统，拥有一个独立的图书馆系统应有的所有功能。中心系统和本地系统采用相同的软件，即创新界面公司的产品，以确保连接高度畅通和一致，而各图书馆又可以就其个别需求设定其系统参数。两者结合，构成一个强大而又灵活开放的合作系统。
中央书目库兼具联合目录和馆际互借的流通功能。它的书目资料来自各成员馆的本地系统，但不重复本地系统的记录，而是对相同的书目仅存一笔，但保存各馆订购、修改、流通状态等资料，并实现线上即时更新。因此用户在任何本地系统上查阅资料后，如发现所属图书馆无该项资料，只要按—功能键，就能查到中央书目库所包含的所有拥有该项资料的图书馆名单，以及该项资料的收藏和流通状态。
中央书目库允许全州各地的4500个用户同时登录，并提供在线馆际互借。用户查到所需资料后，只要按馆际互借功能键，输入所属机构名称、身份号码，指定提取地点，就连接到了馆际互借子系统上。该系统核查此要求合法之后，会发出电子邮件给用户确认，并向出借馆发出这一借阅要求。出借馆接到这一要求后，按规定要在24小时之内准备好资料，文件快递系统按规定也要在24小时之内将该资料送至用户指定地点。
中央书目库及其馆际互借功能是俄亥俄合作网最基本和最先实现的产品与服务，成效显著。
图6 870万中央书目库主数据所包含资料在成员单位收藏情况
5.2 近年来增加的产品和服务
5.2.1 电子资料库 提供100多种、内容涵盖各种学术领域的电子资料库的使用权，其中许多是引文索引资料库（citation indexes）。用户可以查出哪个成员馆拥有某一引文所引的杂志，或者链接到相关的全文资料库去。合作网的电子全文资料库包括在线词典、文献和杂志文章等。电子资料库的使用权仅限于成员单位的合法用户。
5.2.2 电子杂志中心 创建于1998年，现有签约的不同学术领域的出版社70多家，提供5600多种学术期刊的全文资料。
5.2.3 数字媒体中心 储存和提供各成员馆拥有的各种各样的多媒体资料，包括艺术和建筑图像、录音、录像、地图、外国语音像等。其中有些收藏对全世界公开。
5.2.4 电子图书 现有1.8万多种，其中网上图书馆（netLibrary）收藏合作网购买的和已进入公共领域的电子图书；远游科技图书在线（Safari Tech Books Online）收藏1800多种计算机科学和信息科学等学科的电子图书；电子参考书藏（electronic reference book collection）收有300多种参考工具书，如百科全书、手册、传记资料等。
5.2.5 电子硕、博士论文中心 无偿提供俄亥俄州参与院校的硕士和博士论文在线电子文本。
5.3 联合采购
在电子资源共享方面，联合采购显示了巨大的威力和效益。比如电子杂志中心2002年为购买电子文本共支出1940万美元，其中中央系统付了370万，成员馆付了1570万。而如果各馆独立购买、互相重复，估计费用在7760万美元左右。又如电子参考资料库和普通杂志及商业杂志的采购，2002年全州的联合签约费为310万美元，而如果各馆单独签约使用，其费用可高达970万美元。
5.4 其他
2003年，俄亥俄合作网继续扩大电子资源共享的服务，新建了一个包含300多种教育录像的收藏，增加了电子杂志中心的签约出版商和电子媒体中心的收藏，同时以最新技术更新了中央书目库的用户界面，扩大了与俄亥俄教育网（The Ohio Learning Network）和俄亥俄超级计算中心的合作。
6 结语
俄亥俄合作网是以州为单位组建的图书馆联盟模式，其优点在于各成员机构同属州政府行政体系，容易达成共识和取得经费。其系统设计充分利用计算机技术的最新成果，兼顾整体的一致性和个体的灵活性，达到了虚拟集中和实体分享的目的。俄亥俄合作网的经验表明，印刷资源仍然是人类知识的主要载体和学术研究的主要材料，快速有效的馆际互借和文献传递仍然是资源共享的重要手段。联盟式采购具有强大的谈判优势和经济效益，尤其是在采购或租用电子资源时。合作的成功还有赖于参与的图书馆愿意投入人力与时间，有高度的专业责任感和良好的合作精神，而合理的组织管理机构，完善的政策、程序、规章、制度、技术标准等是这个系统有效运行的保证。