应用AHP方法对产业国际竞争力评价的研究——1995～2010年中国制造业低碳经济的验证，本文主要内容关键词为：年中论文,国际竞争力论文,制造业论文,评价论文,产业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
近年来学者们对低碳经济和产业国际竞争力的关注度不断提高，但角度各不相同。陈立敏等（2012）引入了显性技术附加值（RTV）方法，以电子通讯设备产业为例对产业国际竞争力进行了验证[1]140。李钢（2012）对大类产业以及重点产业在入世以后的国际竞争力变化趋势进行了实证研究，结果表明上述产业的国际竞争力有所提高[2]93。庄贵阳、潘家华（2011）探讨了基于对低碳经济的概念辨识基础上低碳经济综合评价指标体系和低碳发展水平指标体系的构建[3]135。赵玉焕等（2012）基于改进的引力模型对OECD国家的能源密集型产业（选取9个）被征收碳税对产业国际竞争力的影响进行了实证，发现征收碳税对这些产业的影响是负面的[4]49。上述学者的研究形成了对产业国际竞争力进行评价的基本思路和框架，研究成果各有所长。本文结合能源和环境对产业发展的双重约束性，以低碳经济的内涵和发展要求为指导，引入产业低碳化的评价指标层，并利用AHP分析法，构建基于低碳经济的产业国际竞争力评价指标体系，再运用该指标体系对1995～2010年间中国制造业28个产业的国际竞争力总体情况进行评价，以利于指导中国在低碳经济下的产业结构调整，提高低碳经济下产业的适应性。
一、基于低碳经济的产业国际竞争力评价指标体系构建
近年来，国内学者对低碳经济的内涵进行了深入研究。冯之浚、牛文元（2009）提出低碳经济是低碳发展、低碳产业、低碳技术、低碳生活等一类经济形态的总称，且以低能耗、低排放、低污染为基本特征[5]13。潘家华、庄贵阳（2010）认为低碳经济是一种经济形态，向低碳经济转型就是其发展过程，低碳经济的四个核心要素为发展阶段、低碳技术、消费模式和资源禀赋[6]92。上述学者从低碳经济的本质、特点和内容等方面对低碳经济进行了界定。
综合借鉴学者们的研究成果，本文将低碳经济界定为：在资源和环境双重约束下，为了减少人类经济活动对气候系统的负面影响，通过技术创新和制度设计等途径，尽量减少矿物质高碳能源的消耗，减少温室气体的排放，实现人类生存、经济、社会和生态环境可持续发展的经济发展方式。
由于发展低碳经济着重要求产业的低碳化发展[7]20，因此构建低碳经济的产业国际竞争力评价体系的主要思路是：在产业国际竞争力的一般性评价指标体系基础上，引入低碳经济的评价指标，再选取恰当的评价方法分配权重，最终得到完整的基于低碳经济的产业国际竞争力的综合评价指标体系。
与以往对产业国际竞争力的评价方法相比，低碳经济的产业国际竞争力评价指标体系的主要特点在于将生产效率与能源、环境效率并重，以资源特别是能源的使用效率、环境因素中的碳排放因素为核心，选取恰当的指标，考虑其对产业国际竞争力的影响。
（一）产业国际竞争力的一般性评价指标体系设计
由于对产业国际竞争力的界定并不统一，导致评价指标和评价方法各异。常用的评价方法包括因素分析法、I-O法、主成分分析法等。根据裴长洪（2002）的观点，将产业国际竞争力指标分为显示性指标和分析性指标，前者用于说明产业国际竞争力的结果，后者则反映具有国际竞争力的原因[8]144。按照裴长洪对产业国际竞争力的分类，将传统的评价指标归类如表1所示。
结合产业国际竞争力的构成层次和表1中的常见指标，本文构建了对产业国际竞争力进行一般性评价的指标体系，如下页表2所示。
本文将产业国际竞争力一般评价指标体系分为以下四个层次：
（1）产业规模指标。主要通过产业产值规模和产业产值的增加值表现产业现状，产值规模体现了该产业历史发展的积累水平，也是该产业未来发展的基础，而产业增加值则反映了近期产业发展的水平。两者相结合，由远及近全面体现产业的国际竞争力。
（2）产业生产效率指标。竞争力的根本在于提高生产效率，也就是提高投入的各种生产要素的使用效率。根据柯布—道格拉斯生产函数，将生产要素的效率分为资本生产率、劳动生产率和全要素生产率。由于在本文中技术已被作为创新要素进行单独考量，为避免重复，不再对全要素生产率进行测算。因此，对效率竞争力进行评价时只采用资本生产率和劳动生产率两个指标。
（3）市场竞争能力指标。市场竞争能力主要用于描述产业的竞争力现状。一般通过以下三个指标来综合描述：一是采用国际市场占有率作为衡量指标，是竞争结果的量化指标。国际市场占有率等于该产品的出口总额与世界出口总额的比。显性比较优势指数（RCA）和贸易竞争优势指数（TC），这两个指标描述产业的出口竞争力水平和在国际分工中的地位，其指标值有确切的含义。
（4）创新能力指标。产业的创新水平是衡量产业的发展潜力的重要指标。产业的创新主要以科技创新水平为标志，因此一般选用研究人员占全体员工的比重和研发经费占销售收入（主营业务收入）的比重来衡量。研究人员的比重和研发经费的比重越高，则代表了特定产业具有越高且越强的科技创新实力。
根据目前已有的研究成果，对产业国际竞争力进行一般评价时，学者们多数采取平均权重的方法进行计算，李钢（2012）对中国入世十年的产业国际竞争力的研究就采用平均权重的方法[9]92。因此本文在计算一般产业国际竞争力时也采用平均权重的方法。
（二）基于低碳经济对产业国际竞争力的评价指标
在对产业国际竞争力进行一般性评价的基础上，结合低碳经济产业国际竞争力的界定，将资源和环境对经济发展的约束性条件及提升竞争力的效果因素引入低碳经济的产业竞争力评价体系中。考虑到低碳经济发展的长期性，将该评价层界定为产业低碳化水平指标层。在上述指标层中引入的低碳经济产业国际竞争评价的指标及引入的原因如下：
（1）二氧化碳排放比重。二氧化碳是目前人类活动排放最多的温室气体，二氧化碳排放主要来源于能源的使用。从产业的角度而言，发展低碳经济的目标是减少生产过程中二氧化碳的排放量，现有产业二氧化碳排放总量较大的产业，是未来减少碳排放的主要对象。由于不同年份二氧化碳排放是动态变化的，因此运用结构量可以比较客观地反映在国民经济整体中不同产业的二氧化碳排放的构成情况，比采用二氧化碳排放总量指标具有更好的稳定性和可比性。这一指标还可以间接反映出低碳经济下产业结构调整或升级的结果。
（2）二氧化碳排放强度。二氧化碳的生产效率可以用万元GDP二氧化碳排放量或万元GDP能耗表示。虽然二氧化碳的排放是由于能源的使用带来的，但是鉴于能源有种类的区别，特别是不同种类的能源的二氧化碳排放量存在明显差异的特点，本文拟选用万元GDP的二氧化碳排放量作为衡量碳效率的指标。这样也与中国的碳减排承诺保持一致。
（3）二氧化碳排放强度变动率。满足低碳经济的条件约束，特定产业在生产过程中排放的二氧化碳排放强度应不断下降，这个过程也就是节能减排的过程。中国自主承诺到2020年二氧化碳排放强度比2005年下降40%～45%。依据中国的承诺，可以将二氧化碳排放强度的变动率作为特定产业对低碳经济适应性的评价指标引入。如果t期相对于t-1期二氧化碳排放强度增加，比值为正时，恰好是降低了产业国际竞争力，因此在进行综合竞争力测算时，此项应为负数项指数。
（4）新能源消费量占能源消费总量的比重。如果单独衡量新能源产业的创新程度可以选用新能源产业科研经费在产业增加值中的比重作为指标，但是若以每个产业的新能源应用程度进行评价，结合中国的能源产业发展情况，本文拟选用清洁能源消费量在产业总能源消费量中的比重作为评价指标。制度设计问题比较复杂，主要涉及碳税、碳关税、碳交易、能源补贴等，由于中国和世界其他国家目前没有普遍对所有产业采用碳税等强制性制度，因此，对于低碳经济的制度影响暂时无法列入评价体系。
将上述四个指标综合在一起形成静态和动态相结合的产业国际竞争力低碳化评价指标层，各指标的含义和计算公式如表3所示。
（三）评价方法
由于低碳经济下产业国际竞争力的评价涉及多目标、多层次的问题研究，因此拟采用层次分析法。
按照前面定义的指标，首先聘请专家采用德尔菲法对各项指标的重要程度进行评价，再以评定的分数为基础，基于模糊综合分析法确定低碳经济下产业国际竞争力的评价模型。利用表4的判断矩阵对各一级指标分配权重。
通过上述判断矩阵，采用和积法对每行元素进行归一化处理，再计算各元素权重Wi，计算过程和结果如表5所示。
由上述B正互反阵与特征向量的权重矩阵可得：
对上述特征向量的权重赋值结果进行一致性检验，检验的过程和结果如表6所示。
由于CR=0.032＜0.10，符合一致性要求。基于上述计算结果，可以确定低碳经济的产业国际竞争力综合指标体系如表7所示。
（四）评价结果应用
在一般评价指标体系的基础上引入低碳经济的产业国际竞争力评价指标层，目的在于对特定产业的一般评价指标体系评价结果与低碳经济的产业国际竞争力综合评价指标体系的评价结果进行对比分析，在中国向低碳经济发展的过渡阶段，分析不同产业面对的困难，区分不同产业向低碳经济过渡期间的难点和重点，同时也为政府制定相应的产业政策和进行环境规制提供依据。
二、1995～2010年中国制造业低碳经济产业国际竞争力的验证
中国虽然是1992年开始全面实行对外开放政策，1994年进行汇改，但WTO于1995年正式成立，2001年中国加入WTO，考虑到国际竞争力的研究应以开放的市场经济为前提，同时考虑到要对入世前后进行对比分析，本文的时间样本区间确定为1995～2010年。
按照国民经济标准分类（GB/T 4754-2002）对制造业的细分，制造业共分为30个产业，因为中国在2002年以前的分类中并没有设置废弃资源和废旧材料回收加工业，工艺品及其他制造业并非低碳经济下研究的重点产业，如表8所示，基于上述考虑没有将这两个产业列入评价范围。
对于各项指标进行无量纲化的处理方法是将同一年度内同一指标下不同产业的指标数值的绝对值最高者的得分设定为满分（100分），其它产业的指标值与最高指标值的比即为该产业该项指标的得分。如果用G表示不同产业某项指标的得分，则：
从计算结果看①，从1995～2010年全部28个产业的综合国际竞争力逐年均有不同程度的提高，其中通信电子、电器和交通运输设备3个产业的产业国际竞争力在所有28个产业中一直是最高的。中国的制造业产业的国际竞争力无论国际、国内的经济形势如何变动，自身综合能力和素质较好，具备自我发展和完善的能力，适应性也比较强，在一定程度上具备抵御外界风险的能力。
但是如果细分至二级指标，28个产业中多数产业的国际竞争力的来源主要是依靠规模和市场扩张，而效率、创新能力和低碳化水平较低，由此可见中国制造业提升产业国际竞争力的基本路径是粗放式的，内涵发展不够，未来发展的潜力比较弱。其中农副产业、纺织品产业、金属制品和仪器仪表产业的二级指标至2010年发展比较均衡。2010年非金属、黑色金属冶炼与压延、化学原料三个产业的低碳化指标显著为负。
为了进行横向比较，将1995年和2010年两个时间点的中国28个产业国际竞争力的一般评价结果和低碳综合评价结果排序并比较，结果如表9所示。从表9的横向比较结果可以看出，1995年纺织业的产业国际竞争力一般评价结果排序处在第一位，至2010年下滑至第七位，服装业的竞争力排序没有变化，而引入低碳评价指标后，通过1995年和2010年的对比可以看出，纺织业、服装业和皮革业的国际竞争力排序没有太显著的变化。而对于重化工业，如果在一般评价结果中看，黑色金属、金属制品、有色金属以及通用设备、专用设备和交通设备的国际竞争力均有提高，而引入低碳评价指标之后，上述产业的情况出现了分化。
黑色金属、非金属产业的国际竞争力降至末几位，而通信电子、交通设备和通信设备、电器等产业的国际竞争力仍保持在前面。由此可见，以现在的衡量标准来看，低碳经济对于我国传统产业纺织服装业和目前具有较强竞争优势的机电产业没有太大影响，纺织服装业的国际竞争力下降属自然下降，并非受低碳经济的影响所致。而能耗较高的产业如黑色金属冶炼和压延产业、有色金属冶炼和压延产业、石油加工、炼焦和核燃料加工业、化学原料及化学制品制造业、非金属矿物制品业受影响较大。
三、结论
本文从对低碳经济和低碳经济下产业国际竞争力的分析，在传统评价指标体系的基础上，引入了低碳经济下产业国际竞争力的评价指标，突破了传统的评价体系中忽略资源（重点是能源的使用效率）、环境因素的缺点，在资源、环境和人类发展矛盾日益突出的情况下，特别突出了资源、环境要素对于产业发展的重要性和制约性。为低碳经济产业政策和环境制度设计提供了分析工具。
基于低碳综合评价指标体系进行评价和比较发现，中国制造业的28个产业在不考虑低碳经济约束的条件下，内部产业升级优化趋势基本确立，虽然受到外部经济环境的影响，但内部国际竞争力提升机制在对抗外部不利环境时发挥了显著作用；而加入低碳经济因素后，各产业的竞争力指数均呈频繁波动状态，说明中国制造业的内部低碳机制没有形成，面临国际强低碳约束机制时，“免疫力”缺位，还没有形成适应性体态，由此可以推断，各产业碳减排的内生机制需要外部强制力诱导才可以确立。
从中国制造业28个产业横向比较的结果看，中国的纺织业的国际竞争力排序自然下降，机电产业的国际竞争力排序自然上升，以目前的测评方式计算，该两大类产业受低碳经济的影响较小，而高能耗产业如石燃、非金属、化学原料和黑色金属产业受低碳经济的冲击最大。
综合上述评价结果的比较，中国的制造业正面临着由轻工业向重化工业转型的过渡期，能耗高启和二氧化碳排放量增加是必然趋势。从测算的结果看，受低碳经济约束较为突出的产业将是石油加工、炼焦和核燃料加工业、化学原料及化学制品制造业、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼和压延加工业，传统竞争优势产业如纺织服装业国际竞争力的下降是自然趋势，发展低碳经济对其基本没有太大影响，而机械电子产业的国际竞争力在不断提高，是至今我国综合国际竞争力最强的产业，以目前产业状态和要求衡量，低碳经济对中国的机电产业的国际竞争力影响不大。
注释：
①如果读者对具体计算过程和结果感兴趣，可以单独与作者联系索取。