企业自主创新能力评价体系构建，本文主要内容关键词为：评价体系论文,自主创新能力论文,企业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1 企业自主创新评价指标设置原则
1.1 科学性原则
企业自主创新能力评价指标体系应反映自主创新的内涵，突出自主创新对企业核心竞争力提升的关键作用，反映自主创新促进经济、社会发展的趋势。选择指标时，主要体现指标的综合性功能，使指标最大限度的全面反映企业自主创新能力状况，真正对企业自主创新能力优劣做出科学评价。
1.2 系统性原则
指标体系应该从时间和空间上考虑所有的可能信息，能使它应用于不同行业的企业；其次，指标体系应具备多指标在单个状态下所不具备的整体功能，亦即指标体系能全面反映客观情况，而单个指标则不具备这项功能；再次，指标体系应具有相对的稳定性，当然这种稳定性和合理性不是绝对的，在一定时空条件下可以给予必要的修正。指标设置时要从总目标层出发，进行要素分解，逐层建立完整的评价指标体系。
1.3 可操作性原则
在进行指标体系设计时，要尽可能利用可以量化的指标和实际可得的资料，以保证评价的可操作性。由于条件的限制，目前还不可能做到建立完全理想的评价指标体系，而只能做到以可操作性为原则，在现有的基础上构建尽可能合理的评价指标体系。
1.4 定性定量结合原则
在评价过程中，反映企业自主创新能力的指标总的来说有两大类：一类是定量指标，即根据统计和测算的情况，可以得出该指标的实测值，如进行某项创新所需的资源投入费用、产出效益等；另外一类是定性指标，该类指标难于量化，只有通过专家判断，并将专家判断结果定量化来进行评估。由于我们要讨论的是企业自主创新能力的综合评价，这是一个比较复杂的关系，因此要综合运用这两类指标。
2 评价指标体系的系统结构
2.1 要素系统
评价体系要素的功能是表现企业自主创新评价的主要方面或外显特征，我们设计的评价体系由来自四个关键要素层面的多个二级要素以及三级要素构成。第一关键要素是情报分析与利用能力，主要体现企业进行自主创新前对现有技术信息的检索与利用状况；第二个关键要素是创新资源的投入与产出能力，包括企业进行自主创新的人、财、物的投入以及各项创新成果的产出；第三个关键要素是创新管理能力；第四个关键因素是创新成果的市场价值，包括成果转让及产业化两个二级要素。
2.2 指标系统
其功能是把各要素细化为二级指标和三级指标，从而更加直观、量化的体现评价要素的外显特征，它是评价的基础，整个指标体系将由多个三级指标组成。
2.3 操作系统
其功能是说明定性指标的评分标准及定量指标的计算方法。
企业自主创新能力的评价要素是通过评价指标来显示的。因此指标体系是综合评价该能力的基础和依据。操作系统是要选取评价指标，对体现要素的每一项指标进行分析，确定指标与自主创新能力评价的相关程度，从而筛选掉某些不重要的因素。充分考虑到为使该指标体系的使用者操作方便，我们在操作系统中始终按照评价指标相关度的重要性进行排列。
3 评价体系的内容
3.1 信息利用能力评价
现代社会是一个信息爆炸的社会，企业进行自主创新，要充分利用情报的作用，加大技术信息搜索和查询的力度，充分掌握信息资源，避免重复研究和开发。我们在充分掌握信息资源的情况下，可以站在巨人的肩膀上，在现有的科研成果的基础之上继续攀登，既可以节约成本，减少不必要的浪费，而且可以缩短我们创新的时间，加快创新的进程。著名的IBM公司在新产品推出前，总要先彻底调查一下所有相关的专利文献。进行情报分析与利用，它可以为高科技企业研究开发新产品、新工艺把握方向，并迅速提高技术含量，增强企业及产品在国内市场上的竞争力。再者，专利文献的分析利用还可避免无意中的侵权行为，减少法律纠纷和经济损失，技术创新前的情报分析与利用十分重要。具体评价内容如下：
要素系 指 标 系 统 操 作 系 统
统 指 标 内 容 权重％ 分数评价标得分
准
信息的 8.相关信息收集的种类I[，11] 1.1 3...1多...少
收集I[，1] 9.信息收集的范围I[，12] 1.1 3...1大...小
信息的 1.信息的分析加工I[，21] 2.1 5...1细...略
利用I[，2] I[，2]及时向企业研发部门提供与2.2 5...1强...弱
否及程度I[，22]
信息的 1.信息整理和检索方法I[，31] 1.1 3...1优...差
管理I[，3] 2.是分散管理还是集中管理I[，32] 2.2 5...1好...差
3.被其企业研发部门的利用程
2.6 5...1高...低
度I[，33]
3.2 创新资源的投入与产出能力评价
对企业来说，技术创新就像一个“二律背反”的哲学命题。一方面自主创新是企业发展的决定性因素，只有大力推行技术创新，企业才能不断提高产品的科技含量，提升企业的核心竞争力。另一方面，如果企业要进行技术自主创新，就需要投入巨大的人力、物力和财力，企业很难承担；但是如果不创新，就永远跟在跨国巨头背后，陷入“引进一代，淘汰一代，再引进再淘汰”的宿命。
通行的衡量创新能力高低的指标之一就是创新投入和产出的高低。资源投入是企业进行创新的基础，评价自主创新资源投入主要指对企业投入进行自主创新的各种资源的数量和质量，包括创新基础条件投入，以及研究开发能力投入等等。基础条件投入包括企业现有的厂房、现有技术条件等，研究开发能力投入包括研究经费投入、研究人员及研究设备。具体用研究开发经费占经营性销售收入的比重和投入研究经费的增幅和人均研究开发经费来测度经费投入。
3.3 创新管理能力评价
在企业自主创新中，管理的好坏决定着自主创新的成败，好的管理能力是提高企业自主创新能力的有力保障。事实证明，同样的经费、人力的投入，由于管理能力的不同其结果也会有巨大差别。
要 指标系统 操作系统
素 指标内容 权重％ 评价标准 分
得
系 数
分
研研发投入已经占企业营业额的比例 2.5≥10％
5
发R[，111]
≥5％3
经
≥1％1
费企业自筹经费占研发投入的比例1.6≥80％
5
创投R[，112]
≥50％
3
新入
≥20 1
资R[，11]
企业研发经费投入增长率R[，113] 2.3≥50％
5
源8％ ≥30％
3
投 10％以下 1
入研研发人员占企业人员的比例R[，121]2.5≥20％
5
R[，1]发
≥10％
3
人
10％以下 1
员中高级职称人员占研发人员的 1.61/2以上 5
投入 比例R[，122]
1/3以上 3
R[，12] 1/5以下 1
7％
创新队伍中有无科学家、工程师1.1有
5
R[，123]
无
0
基础 有无单独设立研发部门R[，131]2.3有
5
条件 无
0
投入 有无设立创新专用厂房设备仪器等 1.1有
3
R[，13]
R[，132]
无
0
5％
有无形成专利或专有技术R[，211] 发明专利 5
1.8实用新型、外 3
观设计专利
无
0
创科有无科技成果奖励R[，212]1.3国家级
5
新研
省部级
3
产成
地市级
2
出果有无形成行业技术标准R[，213]1.3有
5
评形
无
0
价式有无专业论文发表R[，214]1.1有
3
R[，2]R[，21]
5％ 无
0
技术 技术开发后有无技术转让或许可1.6有
3
转让 R[，215]
无
0
及许 研发投入和技术转让费或许可费的 1.310％ 5
可比例R[，216]
30％ 3
3％ 50％ 1
创新管理能力的评价是评价企业在整体上、战略上安排自主创新的能力，即企业组织和管理自主创新活动的能力。企业自主创新管理能力具体要从技术创新的过程进行评价，即把技术创新过程分为技术的选择、技术的开发、技术的完成三个阶段进行评价。
3.4 创新成果的市场价值评价
检验一个企业的创新是否成功最终需要看创新成果的市场价值，其市场价值分为两方面，即创新成果的转让和产业化。
关键技术的一些特性和技术转让的一些可能性及权利使用的特性等是技术转化能否成功的前提条件。我们可以从技术转让的可靠性、权利行使的稳定性、权利的技术支配力、技术的完成程度以及商业化的产品市场等加以考察和评价。
企业进行技术创新最终的目的就是使之产业化，且能带来高额的利润回馈，产业化是自主创新的重要方面。一项技术创新的产业化程度高，说明其创新效益就高，获得的经济、社会效益就大。其产业化程度可以从其可能性、风险性和收益性三个方面来考察。越处于尖端的高科技技术开发，具有高投入，高风险，高收益等特点，其产业化必须将其可能性、风险性、收益性三者统筹兼顾，综合加以评估
要
指标系统操作系统
素
权重评价 分数 得
系
指标内容 ％ 标准
分
对竞争对手技术的了解程度T[，11] 1.2 强... 5...3...1
技
弱
术 对自己现有的创新基础和技术的了
1.3 强... 5...3...1
选 解程度T[，12]弱
择 对技术创新发展动态的了解程度T[，13] 1.3 强... 5...3...1
T[，1]
弱
是否对已有的技术障碍进行了分析
1.2 多... 5...3...1
T[，14] 少
是否对技术方案的可能性进行评价
1.6 多... 5...3...1
T[，15] 少
在技术创新路线上是否运用了合适
1.6 是5
的研发战略T[，16]否0
所选择的关键技术路线是否符合技
1.8 是5
术创新能力T[，17]否0
所选择的关键技术是否符合技术发
1.3 是5
展趋势T[，18]否0
跟踪、检测相关技术、相关产业的
1.2 强... 5...3...1
技 进展和动态的情况T[，21] 弱
术 根据技术的发展采取必要的知识产
1.6 强... 5...3...1
开 权对策的情况T[，22] 弱
发 对进行创新的技术及时评价和保护
1.3 强... 5...3...1
阶 T[，23] 弱
段 是否针对对手技术的发展采取了防
1.1 是5
T[，2] 御性战略T[，24] 否0
利用技术文献辅助技术创新的情况
1.3 强... 5...3...1
T[，23] 弱
技 对技术创新成果是否做出评价和保
1.6 是5
术 护T[，31]否0
完 对技术发明是否采用了专利保护T[，32] 1.8 是5
成
否0
阶 对计算机软件和集成电路布图设计
1.2 是3
段 是否进行了登记T[，33]否0
T[，3] 对其他不适宜申请专利的技术发明
1.2 强... 5...3...1
的保护情况T[，34]弱
实施专利保护的合理性T[，35] 1.6 强... 5...3...1
弱
实施专有技术保护的合理性T[，36] 1.3 强... 5...3...1
弱
4 企业自主创新能力的评价结果
根据企业所提供的基本资料或调查所得，我们就可以对上述四项内容进行评价。经过操作系统的分析后，对每一个指标问题都将得到一个答案和相应的赋分，我们将每项的得分加总所得的分数划分为4个等级，便于评价者参考，从而评定该企业的自主创新能力状况。下面笔者给出综合得分评定标准。在420分以上为优秀；在370-420分之间为良好；在300-370分之间为一般；300分以下为较差(各下限包含底数)。
要
指 标 系 统 操 作 系 统
素 指标内容 权
分数 评价 得
系
重％
标准 分
技 发明人或权利人可以享受与其1.6
4 可以
术 相关后续研究开发成果吗？M[，111]1 不可
转 权利为多人共有时，共同权力人 1.2
4 一致
让 对技术转让达成一致意见了2 基本
的 吗？M[，112] 一致
可 0 不一
靠致
性
M[，11]
权 权利人对侵权者有行使权力的 1.1
4充分
利 资力、能力和时间吗？M[，121] 2有限
行
0没有
使 权利有被宣告无效，撤销以及权
1.3小...
的 利受限制的可能性吗？M[，122]4...
大
稳 2...0
技 定
术 性
转 M[，12]
让 技
产品的可直接实施程度M[，131]
2.1 5... 高...
M[，1] 术 3...1 低
的
商品化需追加的开发度M[，132]
1.5
5...3...1 大...
完小
成
程
度
等
M[，13]
商
商品化程度M[，141] 1.85...3...1 高...
业 低
化
向国外转让 2.15
A
的
国内推广应用 3
B
产
不能推广应用 1
C
品
现在的市场潜力 1.85...3...1 大...
市 小
场
将来的市场潜力 1.63...2...1 大...
M[，14]小
成 产
技术先进性5...3...1 优...
果 业 2.1差
产 化
技术成熟性 1.35...3...1 优...
业 可 差
化 能