宋文[1]2002年在《国有企业经营者激励与约束机制建设案例研究》文中进行了进一步梳理在企业这个以赢利为目的的经济组织中，人力因素资源是不可或缺的。在诸多的人力资源中，经营者对企业的经营和发展起着重要的作用。在资本所有者与专业经营者相互分离的条件下，经营者的决策和经营管理活动决定着所有者的利益。因此，资本所有者为保证获得最大利益，必须解决叁个重要问题：第一，经营者必须有足够的动力和积极性，从事生产经营和决策管理活动；第二，经营者必须有足够的素质和能力，实现企业价值最大化；第叁，经营者不能滥用权力谋取个人私利，损害企业所有者的利益。而建立有效的企业经营者激励与约束机制，是解决叁个问题的重要制度保证之一。在我国的国民经济建设中，特别是在建立社会主义市场经济的过程中，国有企业起着决定性的作用。而国有企业经营者队伍的建设和经营者才能的发挥，将决定着国有企业的持续稳定发展和国有资本的保值增值。由于我国国有企业特殊的产权安排，形成多层委托代理关系，在这种“所有者缺位”、“内部人控制”的情况下，在国有企业建立有效的激励与约束机制就具有特别重要的意义。本文主要分析国有企业建立经营者激励与约束机制的意义，介绍和分析国有企业和本人所在的企业集团近年来在这方面的进行的探索和实践情况，并根据目前存在的问题进行思考。第一章从分析企业本质入手,探讨在经营权与所有权分离的情况下,企业应解决的问题,以及建立经营者激励与约束机制的必要性。由于我国长期实行计划经济体制,国有企业全民所有制的性质导致出资者虚位,形成内部人控制,使国有资本收益受到严重侵蚀成为可能；国有企业“产权残缺”,导致代理成本过高,且追求福利最大化,使国有资本回报存在严重的不确定性；探讨在国有企业建立有效的激励与约束机制的特殊意义。第二章分析在计划经济体制下，由于我国没有形成职业企业家队伍，没有建立有效的经营者的激励和约束机制，导致的最主要的问题是企业经营者无“私”无畏、无“私”无为和无私不为等现象，致使企业短期行为以及“59岁”现象大量出现，造成国有资产有形无形地流失。系统介绍在向市场经济转化的过程中，国有企业实行的薪酬制度，重点介绍正在推行的“年薪制”、“经营者持股”、“股票期权”的基本内容和相关背景，以及在实施过程中的主要问题第叁章介绍本企业集团基本发展情况和经营者队伍情况。分叁个阶段介绍近年来在建立经营者激励与约束机制方面进行的各种尝试、取得的成果及存在的问题。第四章从股权结构、法律障碍和社会中介等外部环境以及公司治理结构、业绩考核和人事制度等内部制约因素，对经营者激励与约束机制建建设的障碍进行分析并提出国有企业及本企业进一步完善的建议。
郭洪英[2]2015年在《竞争性国有企业经理人激励机制研究》文中提出我国国有企业的经营状况会直接影响到国民经济的持续健康发展,可以说国有企业是国民经济的支柱。在我国的国有企业中,由于所有权和经营权的分离,和所谓的"所有者缺位",政府和经理人之间的委托代理关系理论上的存在和实际的矛盾使得国企经理人激励约束不足,如何激励经理人成为我国国有企业改革面临的一个比较突出的问题。构建有效的职业经理人市场和科学、系统化、符合现代市场经济要求的经理人激励约束机制不仅是深化国有企业改革,提高国有企业及国有资本运营效率的有效手段,而且也是实现经济转型发展,深化经济体制改革的关键。本文综合运用文献梳理与理论研究、实证定量分析、案例分析与比较研究的科学研究方法,首先介绍了激励约束机制的理论基础,包括需要理论、激励理论、委托代理理论。之后对本文的主要研究对象进行界定,包括国有企业、竞争性国有企业、职业经理人的含义。接下来通过文献梳理、案例分析、对比分析掌握了竞争性国有企业经理人激励机制的现状及存在的问题。定性分析之后对显性、隐性激励手段,短期、长期激励手段对企业业绩的作用效果进行了定量实证分析。通过上述分析进而对竞争性国企经理人的激励机制进行优化设计:完善的激励机制包括经理人的选择制度、激励制度和约束制度叁部分,按照长短期结合、显性与隐性结合、公平与效率结合的原则,构建包括经理人市场选拔、任用、管理、退出等方面的国有企业经理人队伍体系,从质量和数量上保证经理人队伍强大的综合竞争力。具有市场竞争力的薪酬激励、注重道德情感的精神激励以及弹性福利保障制度全方位的发挥激励效应,再加约束制度的保障,国有企业经理人激励机制得以形成系统。通过激励、约束机制的建立来促进国有企业经理人队伍的建设,以机制促体制,本文的研究希望能为我国国有企业改革研究提供一定帮助。
渠雪荣[3]2006年在《对我国国有企业经营者的激励机制研究》文中认为国有企业作为中国国民经济的支柱力量，一直以来都是中国改革开放中倍受人们关注和评议的重点，这不仅是由于其自身特殊的象征意义，而且更多的源于它在国民经济发展中所发挥的重要作用和产生的深刻社会影响。尽管将近叁十年的国企改革逐步解决了在原有计划经济体制下，企业效率低下、缺乏活力的问题，但伴随着国有企业所有权和经营权的分离，产生了新的激励约束问题。当前我国经济发展正处于关键时期，国有企业改革正处于攻坚阶段，建设一支高素质的经营者管理队伍，是深化国企改革的重要任务之一，其中，建立健全国有企业激励机制是完成这一任务的中心环节，它直接关系到国有企业经营者素质的提高和队伍的稳定性。因此，必须按照市场经济原则，以物质利益为核心建立健全国有企业的激励机制，从而建立一支高素质的经营管理队伍，从而能够使他们在激烈的市场竞争中尽心竭力，为国有企业的改革和发展做出贡献。目前国有企业存在着激励不足的问题，需要我们建立一套有效的激励机制。对于企业家的激励约束机制，本文通过对国内外学者理论研究综述，对国有企业的现状的研究、在比较美国和日本激励约束机制的模式的基础上，给出我国建立国有企业经营者激励机制的建议。本文第叁章研究了一些典型的案例，通过对这些案例的分析，为第四章的理论架构提供了经验支持。第四章，是对国有企业经营者激励机制的设计，本文从物质和精神激励两个方面来分析。其中，在物质激励设计中，既考虑到了短期的激励效果——年薪制、职位消费和利润分成制，又考虑到了对经营者的长期激励——股票期权、经营者持股、期股、退休金计划；在精神激励的设计中，主要研究了目标激励、自主权与决策风险激励、声誉激励、知识激励。第五章，在对前四章分析的基础上，试图给出一些激励国有企业经营者有效的建议：经营者的年薪设计既要考虑到短期激励又要考虑到长期激励，报酬结构要多元化等。
李中建[4]2005年在《国有企业经营者激励问题研究》文中研究表明随着国有企业改革的深化,从人力资本理论的角度研究如何优化企业内的资源配置以提高企业绩效成为学术界研究的热点。在企业的人力资本中,经营者又是团队生产的关键性成员。经营者从事经营管理的积极性,直接关系到国有企业下一步态势。本论文研究国有企业经营者激励问题,以求为推进国有企业改革奉献个人绵薄之力。 本文将国有企业分为两类:一类是未经改制的国有独资公司,一类是经改制而国有股处于绝对或相对控股地位公司制企业。经营者指国有企业中的最高决策者,即企业的董事长和总经理。激励则主要指正激励,而非广义的包括约束在内的激励。 本论文着重分析了国有企业经营者激励的特殊性与内在困难。与一般的上市公司不同,从激励决策的主体来看,国有企业经营者激励主要是由上级主管部门来实施的,激励决策主体的动力不足、责任感不强问题较为普遍:从激励对象来看,国有企业经营者一直是由上级主管部门任命的,把这些经营者直接作为激励对象,其资格会受到人们的质疑:从经营业绩评价标准来看,由于国有企业承担的任务和基础有较大的差别,这使得对经营者的业绩评价标非常困难;另外,国有企业的经营者激励所面临着较为特殊的人际环境。这些因素都使得建立科学的国有企业经营者激励机制面临着许多内在的困难。 在经营者激励的决策主体上,本论文分析了现有的国有企业经营者激励决策主体在构成、责任感和知识能力上的一些不足,提出了一个优化国有企业经营者激励决策主体的框架。本论文认为应把经营者放在现实的社会网络中加以考察,在经营者激励的人际环境上,对不同经营者之间、国有企业经营者与内部管理层、国有企业经营者与职工之间报酬差异进行了实证的分析,分析了这些差异所可能引发的效应,并提出了若干优化经营者激励人际环境的思路。 在国有企业经营者的激励手段上,指出了有四种可用的激励性手段,分别是经济激励、声誉激励、控制权激励和行政升迁激励,分析了每一种激励手段的优点和局限,认为对国有企业经营者应以前叁种激励机制为主,并对优化这叁种激励手段提出了一些可行性的建议,认为应从一般意义上取消对国有企业经营者的
李永焱[5]2009年在《我国国有商业银行激励与约束机制研究》文中研究指明在我国,国有商业银行无论从资产总量、机构规模还是对国民经济的影响力上来衡量,都在我国金融体系中占据了绝对重要的地位。国有商业银行的经营状况更是对我国经济发展以及我国金融市场的稳定起着至关重要的作用,在宏观上也对我国社会主义市场经济的资源配置效率和经济发展的速度与质量有着举足轻重的影响。但是随着WTO后中国金融业的全面开放,国有商业银行面临的竞争也越来越大,同时伴随国内中小股份制商业银行的崛起,使得竞争变得更加激励,尤其是人才的竞争。国有商业银行在这种外有外资银行大量涌入和内有国内中小股份制商业银行崛起的双重压力和人才竞争情形下要立于不败之地,就必须在激励与约束机制方面做出变革。因此,激励与约束机制改革是我国商业银行向现代金融业发展的重要组成部分。究竟什么样的激励与约束机制适合我国国有商业银行的发展,正是本文的研究重点。具体来说,在面对加入WTO所带来的巨大外部挑战时,对于正处在转型时期的我国国有商业银行,其弱点已经完全暴露出来:1.在激励机制方面,国有商业银行存在经济激励的不科学和行政干预经营者选拨等问题。2.在约束机制方面,国有商业银行存在经理市场不完善、所有者缺位和内部人控制等问题,概括来说即是约束手段不多和约束形式单一。本文主要运用委托代理理论和西方管理学激励理论等,对国有商业银行激励与约束机制进行了研究。论文在对国有商业银行激励与约束机制历史回顾的基础上,分析了国有商业银行激励与约束机制的现状,找出了目前激励机制与约束机制存在的问题,同时采用比较的方法,分析了国外商业银行激励与约束机制的特点,并通过比较和分析,得出对优化我国国有商业银行激励与约束机制方面的一些启示,最后论文提出了优化我国国有商业银行激励与约束机制的建议和方法。本文把理论和实践结合在一起,选择了规范分析的研究范式,采用规范分析和案例分析相结合,定性分析与定量分析相结合的研究方法,研究了以四大国有商业银行为代表的中国国有商业银行激励与约束机制。论文共分七章。第一章,导论部分。分析研究了选题的由来和研究国有商业银行激励与约束机制的理论意义和现实意义,界定了论文的研究对象和内容,并对论文的研究框架和结构安排以及研究方法做一个简要介绍,简要概括了论文的创新点以及尚待研究的问题。第二章,理论基础和文献综述。首先提出了基本的假设和前提,基本假设为经济人假设,基本前提是有限理性假定、信息不对称假定和机会主义假定。然后在此基础上分析了支撑商业银行激励与约束机制研究的理论基础,重点分析了委托代理理论,然后对商业银行激励与约束机制的有关国内外文献进行梳理,为论文的研究提供铺垫。第叁章,商业银行激励与约束机制分析框架。首先分析了商业银行的性质和特殊性,接着对激励与约束的含义和分类进行了研究,在此基础上做出了论文对激励与约束机制研究的界定,接着,论文对已有的国有商业银行激励与约束机制模型进行了一个评述。然后,探讨了商业银行激励与约束机制的基本要素,在此基础上构建了商业银行激励与约束机制的分析框架图。第四章,国外商业银行激励与约束机制对比分析。以美国、德国和日本的激励与约束机制模式为代表,分别探讨了这叁个国家银行治理模式的主要特征、激励机制的主要特点和约束机制的主要特点,通过对比分析提出我国国有商业银行可以借鉴的可取之处。第五章,我国国有商业银行激励与约束机制的历史变迁回顾。纵观我国银行业发展历程,国有商业银行在股份制改革前的历史演进中,可以将其发展阶段归结为叁个阶段:1949-1978年的“大一统”银行体系阶段;1979-1993年的国有专业银行阶段;1994-2002年的国有独资商业银行阶段。论文对国有商业银行在这叁个阶段具体的激励与约束机制进行详细分析。结合每个阶段的经济制度背景和社会制度背景来分析国有商业银行每个阶段的激励与约束机制特点,并对每个时期的主要经济激励方式进行分析,指出了该种经济激励方式的优缺点。第六章,我国国有商业银行激励与约束机制现状和问题分析。本章主要在探讨股份制改革后国有商业银行激励机制和约束机制现状的基础上,归纳出了激励机制和约束机制方面的主要问题。激励机制方面:经济激励的不科学、行政激励的扭曲和精神激励没有发挥作用;约束机制方面:市场约束不够(主要表现在经理市场不完善)、所有者缺位和内部控制人问题。对这些问题进行了深层次的分析,主要有叁个方面的原因造成,分别是经济体制、社会制度和银行内部自身的缺陷。第七章,优化我国国有商业银行激励与约束机制的对策建议。首先提出了优化我国国有商业银行激励与约束机制的路径选择,然后在此基础上提出了优化我国国有商业银行激励与约束机制的建议,最后选取了中国工商银行作为案例,具体分析了其在改革过程中通过采取了一系列措施,来优化工商银行的激励与约束机制。论文试图在以下几个方面进行创新:第一,完善国有商业银行激励与约束机制的理论框架。论文从理论和我国的实际出发,分别对国有商业银行历史发展沿革的各个不同时期的激励与约束机制的特点进行了分析和阐述。并将激励和约束机制分别进行研究,试图充实和完善国有商业银行激励与约束机制理论。第二,在分析激励与约束机制基本要素的基础上,构建了商业银行激励与约束分析框架图。商业银行激励约束的基本要素为商业银行主体、客体、方法、目标和环境条件,论文紧紧围绕这一主线,无论在分析国有商业银行激励与约束机制的现状和主要问题时还是在提出优化国有商业银行激励与约束机制的对策建议时,都是在该指导思想下来进行分析和探讨。第叁,本文按照现代经济学分析框架,立足于微观主体利益分析,将文章的研究重点高度统一于委托代理理论的分析模型。以严格经济人行为特征的设定为分析起点,强调在信息不对称和有限理性条件下行为主体机会主义倾向和机会主义行为的均衡和制约。由于作者能力的限制,加之薪酬激励方面资料的敏感性致使数据收集的困难,导致论文没有进行深入的实证研究,对动态性的把握还略显不足,推导过程还不够严密,因此文章中可能还存在以点带面、以偏概全的缺陷,在深度上仍嫌不足。这是作者在今后的学习和工作中需要进一步深入研究和认真实践的部分。
平阿永[6]2015年在《中国核建所属企业经营者激励与约束机制研究》文中研究指明近年来,大量的国有资产流失和国企高管腐败案例说明,我国国有企业经营者激励与约束机制普遍存在发展滞后、形式粗放、激励不足、约束不力等问题,优秀的企业家凤毛麟角,甚至落后于民营企业。如何激发国有企业经营者的主动性、积极性和创造性,提高企业的经营效益,实现国有资产保值增值,已成为理论界和企业界研究的焦点。论文以作者所在中国核工业建设集团公司所属企业经营者为研究对象,对其激励与约束机制进行研究,研究具有重要的理论意义和现实意义:一方面,有利于提高企业经营者的工作积极性创造性,规范经营者行为,减少代理成本,保证国有资产保值增值,培育经营者市场和队伍。另一方面,有助于发现经济大环境所面临的深层次问题,从而为改善企业的经营环境,加速国企改革,增强国企竞争力提供有益参考。论文结合中央的政策规定和中国核建所属企业的实际情况,紧扣一般企业经营者激励与约束理论,借鉴国内外企业经营者激励和约束机制的研究成果,以委托代理理论和人力资本理论为基础,对中国核建所属企业经营者激励与约束机制进行深入剖析,提出优化激励与约束机制的思路:即“一加四”的激励方案,包括完善年薪制、规范职务消费行为、完善退休金计划、推行股票期权激励、建立精神激励机制等。同步也提出了优化约束机制的思路,即“大监督”的约束方案,包括强化董事会功能、加强监事会监督控制职能、发挥党组织监督作用、加强财务和审计监督、发挥法律制度约束作用等。论文把中央关于国企改革的文件精神贯穿其中。因中国核建所属企业总体规模不大,企业之间思想理念、产品特点、经营水平也不同,论文课题比较大,涉及学科比较多,论文的错误与遗漏难免,很多内容有待进行深入研究和后来者的拓展。
王胜利[7]2005年在《乡镇企业经营者激励机制研究》文中认为改革开放以来,中国乡镇企业异军突起,迅猛发展,成为农村经济的主体力量和国民经济的重要组成部分。20世纪90年代中期后,乡镇企业发展开始陷入困境,引起了学术界的热烈讨论。但是,多数讨论都集中在探讨乡镇企业产权制度、产业结构、经营管理水平等不同层次和方面,而在微观层次上关于乡镇企业治理结构和经营者激励机制的研究很少。本研究正是针对这一缺陷,把改制后的乡镇企业经营者激励机制构建作为研究重点。 对激励理论的研究,已经形成了由管理学激励理论和经济学激励理论共同组成的激励理论体系,对进一步深入研究乡镇企业经营者激励问题具有重要的指导意义。但是,这些理论各有其局限性,尤其是关于我国乡镇企业经营者的激励理论,依然还有很多问题有待研究,如乡镇企业经营者激励机制作用机理和激励路径问题;乡镇企业经营者业绩评价及报酬激励机制设计问题等等。本研究正是以这些实际问题为导向,逐步展开的。 本研究以委托代理理论、产权理论、制度经济学、管理激励理论为主要的理论依据,运用数理模型分析、比较分析、系统分析、制度分析等研究方法,研究乡镇企业经营者的行为特征,分析经营者效用均衡和所有者最优激励约束机制,论证企业应对经营者实行物质激励和非物质激励组合,所有者对经营者的最优激励是使综合代理成本最小化;以乡镇企业改制为背景,分析研究改制前后委托代理制度变迁,对当前乡镇企业产权安排下的激励机制进行理论和实证分析,提出乡镇企业应该在建立现代企业制度基础上构建经营者激励机制的有效途径;通过理论和案例分析对经营者年薪制、股权激励、精神激励,业绩评价、选择和约束机制等经营者激励方式和方法进行研究;最后得出研究结论并提出完善乡镇企业经营者激励机制的政策建议。 本研究的特色在于从乡镇企业改制背景下的乡镇企业经营者激励这一崭新视角展开研究,论证适合乡镇企业经营者行为特征的乡镇企业经营者激励机制的作用机理和激励路径;提出较适用于乡镇企业实际的与平衡记分卡相结合的经济增加值(EVA)经营者业绩评价指标体系;针对乡镇企业经营者报酬激励机制存在的问题,提出新的经营者报酬激励模式:基于EVA的乡镇企业经营者年薪制与业绩股票期权相结合的报酬激励模式。这一经营者报酬激励模式对国有企业等其它类型企业的经营者激励问题具有一定的借鉴意义。
王洪军[8]2002年在《我国财产保险业的市场结构分析》文中研究指明一、 论文的研究主题我国企业，特别是国有企业在整体上效益不高，活力不足，竞争力不强，这是人们已经广泛认识的现实。对于国有企业效益低下的问题，专家、学者及管理部门有关人士都在努力探求原因和相应对策，作者认为，造成我国国有企业目前困难状况的原因并非在于缺乏优秀的企业家 ,更重要的是缺乏让国企经营者充分发挥其才华的条件、土壤和气氛。要解决国企问题，必须先解决国企领导班子的建设问题 ,让大批优秀经营人才脱颖而出，让有职无能的管理者退出舞台，这关键就是要下大力气建立一种有效率的经营者的激励和约束机制 。本文的主题就是通过将目前比较成熟的激励约束理论跟我国国有企业公共产权的性质相结合，对我国当前国有企业激励约束的现状、问题进行分析研究，力图为我国国有企业经营者的有效激励约束机制提供一种具有理论和现实价值的思考框架。作者强调指出，经理股票期权可以作为解决当前国企激励不足的重要措施。并根据对多种激励约束方案的对比分析，提出了一种比较实用的模型化实施方案。二、 论文的基本思路、主要内容及观点本论文从理论和实证两个方面对国有企业经营者的激励约束问题进行了分析研究。基本思路是，首先对激励约束的相关理论进行描述和分析，并通过进一步的分析以寻求国有企业公共产权条件下激励约束问题的理论支持；然后，针对我国当前国企激励约束的现状进行分析，总结和发现问题所在，并提出比较具有可行性的解决方案和措施；最后，对问题进行实证分析，并以此验证本文所提出方案的科学性和合理性。根据这一思路，本论文由四章构成：第一章,作者对企业经营者激励约束的国内外理论，包括委托代理理论、ERG理论以及结合我国国企实际的多级委托代理理论、控制<WP=3>权悖论等理论进行了综合和评价，并提出自己的观点，力图为全文研究的国企经营者激励约束问题奠定理论基础。第一节主要是对西方激励约束理论——委托代理理论的引述和归纳，首先是对该理论的主要观点进行描述，继而分析了委托代理中代理问题的产生机理；同时还简要介绍了ERG理论的主要内容。第二节则系统论述了国有企业公共产权条件下的多级代理问题。第一级委托代理是“从初始委托人到国家权力中心的授权链”，第二级委托代理是“从国家权力中心到企业内部成员的授权链”。其中政府是联系双重体系的关键人，它既是初始委托人的代理人 ,又是最终代理人的委托人。在第二级代理中，指出了国有产权行政代理的不科学性，从而着重论述了具有实际意义的经济代理问题。之后，针对我国国有企业经济效益低下、举步维艰的现象，指出“国企控制权悖论”是导致问题产生的原因之一。第二章论述了国企经营者激励约束的问题与成因。主要是运用激励约束的理论工具对我国当前国有企业的激励约束现状进行分析，并指出了问题所在。第一节首先引用数据从总体上描述了国有企业经营者的激励和约束问题堪忧的现状，然后根据第一章的理论基础，对问题产生的原因分别从激励和约束两方面进行了分析。在激励方面，强调指出了物质激励的不足问题；在约束方面，着重指出国家股东缺位、缺乏产权约束、不够完善的市场机制和法律制度约束实施机制软化叁个方面的问题。第二节，对激励约束问题的成因进行分析总结。由于人们已经认识到企业经营者激励约束问题的存在是多方面不合理因素共同作用的后果，因此作者在此没有对已经被经常提及的原因如领导者的个人素质问题、政府干预问题等多加赘述，仅就两个尚未引起足够重视的问题发表一下自己的看法：首先是复杂的国企领导体制问题，包括企业党组织、厂长（经理）和工会组织互掣肘的叁驾马车，厂长（经理）与党组织的中心与核心之争，以及“新叁会”与“老叁会”叁个方面的问题。另外是不合理的国企经营者选择管理机制问题，论述了当前国企经营者选择管理的现状及存在的诸多问题。第叁章是本文的主体部分，对经营者激励约束的对策进行了探讨。第一节是对西方国家企业经营者激励约束机制的分析和借鉴，主<WP=4>要参照了美国和日本两个国家的模式。第二节主要是介绍了经理股票期权问题，作者指出，经理股票期权是目前国有企业经营者激励的有效措施。从原理、必要性、模型叁个方面对经理股票期权进行了描述，尤其是模型方面，是作者总结对比了多种激励方案后，综合考虑多方面的因素提出的，认为比较具有现实操作价值。第叁节是经理股票期权实施条件的分析。作者认为，任何的激励方式，只有建立在企业具有充满生机的管理制度和组织形式、充分调动经营者的积极性和创造性的基础上，才能真正发挥应有的作用。因此，条件分析也集中在制度的改进方面。主要有四个方面：“新、老叁会”矛盾的解决，打破多重委托-代理链、实现委托人与代理人的合一，进一步完善国有资产管理机制，构建新的国企经营者选择管理机制。第四节主要是简要介绍了当然精神激励的主要措施，并从几个角度提出了国企经营者精神激励进行改进的思路。第五节主要是借鉴美国模式下市场约束为主的思路，提出国企经营者约束机制的几个方面：所有权监督、内部监督约束、外部法律监督、经理人市
柴杨[9]2006年在《基于防范国企经营者隐蔽违规行为的激励约束机制研究》文中研究指明建立并完善国企经营者激励约束机制,是保证国企经营者才能正常、充分发挥的重要条件,也是促进我国国有企业改革与发展的一项重要措施。本文着重对如何防范国企经营者隐蔽违规行为,建立有效的国企经营者激励约束机制进行研究。首先,通过对东锅案件的案例分析,阐述了国企经营者隐蔽违规行为的存在性、对国企经营者进行激励约束的重要性,分析了当前基于防范国企经营者隐蔽违规行为的激励约束的缺陷问题;然后通过国企经营者隐蔽违规行为的博弈表述,基于期望效用理论及博弈论分析了防范国企经营者隐蔽违规行为的显性机制和隐性机制,得出国企经营者在单阶段和多阶段与国企所有者合作关系中从事隐蔽违规行为的充分条件和必要条件,并说明惩罚强度、查获概率、声誉等指标对国企经营者是否选择从事隐蔽违规行为的影响;最后针对当前存在的问题,结合我国国有企业特征及现阶段国情提出了完善国企经营者激励约束机制的对策建议。
王国海[10]2005年在《开放经济条件下证券公司治理研究》文中研究说明研究和改善我国证券公司治理状况,从微观层面上看,直接影响到证券公司的各利益相关者(包括公司股东、董事、经理、债权人等)的权利、义务和责任,从而影响到证券公司的决策机制和管理效率以及由此决定的应变能力、盈利能力等;从宏观层面上看,也直接影响到金融市场投融资的质量与效率,影响到资本市场合理配置资源的能力。特别是在一个开放的市场经济条件下,是否按照国际通行原则去安排证券公司治理结构,关系到投资者对一国资本市场的信心及一国国际资本的筹措能力,因此研究和改善证券公司治理状况对我国国民经济发展的意义不容小觑。 我国证券公司起步晚但发展迅速,目前正处于格局重整以加速发展的转型时期。在以往有关公司治理的文献中,学者们的研究重心大都集中在一般工商企业的治理问题上。事实上,证券公司治理除了包含一般意义上的研究内容以外,还必须适应证券公司金融服务性行业、市场竞争激烈和高风险等特点。因此本文认为,证券公司治理体现出了异于其他企业的特殊性,包括金融管理当局及各级政府的超强控制、债权及债权人结构的特殊性、知识密集型的行业特性以及证券公司在资本市场中的主体地位等,都会对证券公司治理产生重要影响。有鉴于此,本文通过系统的整理国内外公司治理理论的核心与精髓,采用实证分析、定量检验、比较研究、案例剖析等多种分析方法,对证券公司治理问题进行了全方位、多角度的探讨,并将规范研究方法贯穿全文始终,力求明确今后的改革方向,寻求解决问题的良方。 本文初步构建了一个在开放经济条件下研究证券公司治理问题的分析框架,即从一般公司治理理论出发,详细考察了有关证券公司治理的制度、资本、结构和营运等因素,研究包括所有制、融资结构、董事会和经理层激励等内容在内的中心课题,并且把我国证券公司治理融入到西方证券公司治理的两种典型模式中进行比较分析。 文章除导论外共分四个部分。第一部分总论:“理论分析”,即本文的第二章。本部分主要从理论上界定了公司治理的经济解释和理论范畴,考察了现代公司治理的主体构成(股东及利益相关者),分析了经营者激励与约束机制在公司治理中的核心作用,并简要分析了影响公司治理效率的主要因素。第二部分分论:“实证(现实)研究”,即本文第叁章至第七章。该部分以我国证券公司治理特点和实践情况为主线,分别对所有制状况、融资结构、董事会机制及经理层激励等方面进行了考察和分析,试图探求我国证券公司治理的一般规律和基本原理,建立一个有关证券公司治理的研究框架。第叁部分“比较研究”与“案例研究”,包括第八
参考文献：
[1]. 国有企业经营者激励与约束机制建设案例研究[D]. 宋文. 对外经济贸易大学. 2002
[2]. 竞争性国有企业经理人激励机制研究[D]. 郭洪英. 上海工程技术大学. 2015
[3]. 对我国国有企业经营者的激励机制研究[D]. 渠雪荣. 东北财经大学. 2006
[4]. 国有企业经营者激励问题研究[D]. 李中建. 武汉大学. 2005
[5]. 我国国有商业银行激励与约束机制研究[D]. 李永焱. 西南财经大学. 2009
[6]. 中国核建所属企业经营者激励与约束机制研究[D]. 平阿永. 南华大学. 2015
[7]. 乡镇企业经营者激励机制研究[D]. 王胜利. 中国农业大学. 2005
[8]. 我国财产保险业的市场结构分析[D]. 王洪军. 西南财经大学. 2002
[9]. 基于防范国企经营者隐蔽违规行为的激励约束机制研究[D]. 柴杨. 河北工业大学. 2006
[10]. 开放经济条件下证券公司治理研究[D]. 王国海. 湖南大学. 2005
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