“入世”后我国企业专利战略的构成与特点，本文主要内容关键词为：专利论文,战略论文,我国论文,企业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
“入世”后，中国要全面履行在知识产权领域中承担的权利和义务，同时要按照WTO的要求降低关税，开放国内市场，这样， 发达国家将凭借自身经济、科技的竞争优势，通过知识产权争夺为主要手段控制国内外市场。对于那些驾驭市场经济游戏规则娴熟自如的外资企业来说“产品未动、专利先行”已经成为一种非常自然的市场战略。入世后采取怎样的专利竞争战略去应对日益激烈的国际竞争，是中国企业迫切需要研究的重要课题。在专利竞争战略中，笔者以为首要的和最为重要的专利竞争战略之一是‘企业专利技术与竞争情报分析’，因为，企业只有充分了解自主创新技术领域的现状与发展动态、技术生命周期等；充分了解专利技术主要竞争对手、潜在对手，以及该技术的发展方向和国际趋势，才能做到知己知彼，制定出适合企业发展的专利战略。基于此，本文对“入世”后中国企业专利战略的构成与特点做一定的分析研究。
专利战略的概念
所谓专利战略，是企业面对激烈竞争、严峻挑战的环境下，主动地利用专利制度提供的法律保护以及种种便利条件，有效地保护自己，并充分利用专利情报信息，研究分析竞争对手的状况，推进专利技术开发，促进科技创新，控制专利技术市场，为取得专利竞争的优势，求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划，可以说，企业拥有专利的多少和运用专利战略的好坏，已经成为决定企业在市场竞争中地位的一个重要因素和标志。哪个企业专利工作搞得好，专利战略运用得好，哪个企业就掌握了市场竞争的主动权，竞争中就能占有优势，就会立于不败之地。反之，就难以在市场竞争中立足，更难以走向激烈竞争的国际市场。
企业专利战略构成
根据专利战略对企业知识产权服务层次的不同和企业开展专利工作的内容不同将企业专利战略划分为：企业专利技术与竞争情报分析（以下称为情报分析）战略和在情报分析指导下的具体专利战略。
一、情报分析战略
情报分析是指企业为保证其规划目标的实现，在寻求其国内外市场中的准确定位以及企业制定其基本政策、方法和行动计划中，在信息收集整理的基础上，通过相应的研究方法对企业现有技术和相关技术领域作出全面分析。
情报分析战略包括：企业现有专利技术分析和竞争情报分析两方面。具体来说，它包括：企业技术现状分析、技术发展趋势分析、技术的生命周期分析研究、竞争对手技术现状分析、以及竞争对手技术发展方向分析研究等。
企业通过情报分析战略的实施，既能充分了解其自主知识产权的现状，又能准确把握企业在市场竞争中主要竞争对手的技术状况以及潜在竞争对手的有关信息。使企业做到知己知彼，制定出适合企业发展的具体的专利战略。我们可以从专利技术不同层次入手，引用定量分析方法计算专利技术的生命周期，并结合引文分析方法为企业自主知识产权定位或为企业竞争对手的技术定位，使用相关领域专利申请量与时间对应关系图以及相关领域国际专利分类号（IPC）、申请人、 发明人等统计分析探讨专利技术发展动态。当然，专利技术与竞争情报分析是一项涉及数据整理、统计分析、文献计量和相关专业技术相结合的综合性工作，对其相关人员的知识结构和知识水平有相当的要求。目前，我国企业对专利技术与竞争情报分析的总体水平不高，与国际跨国公司相比有相当大的差距，我国企业应该引起高度重视。
二、企业具体的专利战略
在情报分析指导下企业具体的专利战略应包含如下几个方面：
（一）专利申请战略包括：基本专利申请、产品输出国专利申请和网状专利基础
1 ）基本专利申请是指将核心技术或基础研究作为基本方向抢先申请专利的战略，该战略是用专利权来控制基本技术的战略。由于大多数国家的专利法都采用先申请制，只有抢在竞争对手之前申请专利，才能保证自己占有此项专利权。因此，只要时机成熟，就要尽快抢在他人之前申请专利。但抢先申请有一个“适时”的问题，并非一定是越早越好。
2 ）产品输出国专利申请战略：是指抢先一步向企业所投资和输出产品的国家申请专利，以保护今后在投资和产品输出国的专利独占权，达到以专利技术控制市场和抵制他人对市场占有的目的。“产品未动，专利先行”是许多外资企业的一种非常自然的市场战略。我们的企业，要想占领国际市场，就必须依靠“专利”这个有力武器划定一个保护区域，否则，产品的输出和投资将是短命的，而且严重影响企业的经济利益及生存能力，制约我国的经济发展。
3）网状专利申请战略：也称为外围专利战略， 是指企业在基本技术和核心技术申请专利的同时，围绕这一基本技术和核心技术申请一系列外围专利，形成专利网，以加强企业在这一领域牢不可破的垄断地位。
（二）技术引进战略包括：购买专利权战略和引进专利人才战略
1 ）购买专利权战略是指在采取一切手段或措施都不能绕开专利权人的专利，并且这种状况妨碍本企业的专利发展，同时实施这种专利技术可以避免重复研究和投资，使企业整体技术水平得以提高时，可将竞争对手的专利全部买下，以达到垄断市场的一种战略。实施这一战略时要特别注意的一个问题是，不可为垄断市场而过分运用自己的垄断权利，触犯反垄断法而受到制裁。
2）引进专利人才战略即企业通过对竞争对手和相关领域的研究， 引进相关的专利发明人为本企业服务，克服企业技术力量薄弱，自行研究开发新产品能力的不足，实施这种专利战略，可以使企业在较短时间内获取较大经济效益。
（三）维权战略包括：文献公开战略、专利许可战略、专利独占战略、专利权转让战略和诉讼请求战略
1）文献公开战略通常包含两方面的内容。 一方面是指企业将认为没有申请专利权必要的发明创造内容在媒介上公开，使其成为公有技术，达到阻止其他企业或个人取得专利权的目的。另一方面，是指企业为控制市场抢先取得专利权而申请专利，但为避免因专利说明书的公开，而使其技术内容为他人侵权假冒提供方便，可以在专利说明书中只公开体现发明目的最基本的技术内容，而将影响其技术效果的工艺、最佳条件、优选配方等，作为技术诀窍保留下来。
2）专利许可战略是指企业为实现利润最大化， 或者为了获得被许可企业的国际市场、销售渠道、辅助设施以及研究人员或成果等而允许其他企业有偿实施其专利技术。
3）专利独占战略是指企业将自己的专利由自己独家实施和使用， 以便独占该技术领域和独占市场。这通常是那些对市场前景十分看好的企业所采用的战略。
4）专利权转让战略是指将专利作为商品出售的战略， 即企业将自行开发的专利所有权转让、出售来获得经济效益的战略。专利权转让使企业发挥了自己的技术优势，推动了科学技术的进步和社会经济的发展，并且还壮大发展了自己，利国、利民、利己。
5）诉讼请求战略包括：主动诉讼和被动诉讼两方面。 被动诉讼是指在专利获得授权后，专利权人对他人的侵权行为提起诉讼。在提起诉讼之前，应重视调查收集齐全的证据。诉讼前先以书面形式向侵权者提出警告，要求停止侵权，赔偿损失。主动诉讼是指企业针对情报分析所圈定的竞争对手，时刻关注竞争对手的专利申请情况，对其中可能阻止本企业取得专利权或者给本企业带来不利影响的专利申请提出诉讼，在提起诉讼之前，应重视调查收集已公开专利的证据。以书面形式向有关权力机关提起诉讼。此外，诉讼中应当注意诉讼的时效，并对诉讼中的请求反诉问题予以充分注意。运用诉讼请求战略，是企业专利战略的一部分，但是当侵权行为发生时，企业应是首先考虑协调解决方案，只有在协调不成时才选择诉讼。
（四）市场战略包括：交叉许可战略、专利与商标结合战略、专利与标准结合战略、失效专利利用战略和技术储备战略
1）交叉许可战略是指企业彼此之间拥有比较接近的专业技术， 专利权的归宿错综复杂和相互依赖，而重新研究开发所需的新产品、新技术，既拖延时间，又浪费人力、财力和物力；单独引进，又需支付较多资金。企业为经营战略的需要，用自己拥有的专利换取对方专利技术的使用权，于是就出现将各自拥有的技术互相靠拢，签订专利交叉实施许可合同的战略。
2 ）专利与商标结合战略包括：与本企业商标结合战略和与他人商标结合战略两方面。与本企业商标结合战略指专利权人在其专利产品上使用自己的商标，通过专利保护，确立商标信誉，而商标权可以不断续展，从而延长了专利产品的保护期的战略。专利与他人商标结合战略是指专利权人用专利技术换取另一企业商标使用权的战略。专利拥有方为了使产品一投放市场就能有效引导消费者，促进产品销售，利用专利技术换取知名商标使用权，是一种良好的经营战略。
3 ）专利与标准结合战略是指企业可以先把一些规则性的东西做成标准，而且尽可能是国际性的标准，然后把实现这种标准的途径全部设定成专利，或者是把最佳途径都注册为专利。这样在其他企业不得不用这个标准的时候，也就不得不用他的专利。对于通信行业的企业来说这种战略的应用尤为重要。例如，不久前，大唐集团的3G 标准——TD －SCDMA被国际电联采纳，成为国际标准。
4）失效专利利用战略是指对于一些快要到期或提前终止， 但仍然有价值的专利，则可以先做好进行开发的准备工作，等到专利权有效期届满或者专利失效后，自己便可立即实施。
5）技术储备战略是指企业为持续发展的需要， 在情报分析的基础上，有计划的储备具有潜在市场前景的技术，并尽可能抢先专利申请的战略。
（五）跟踪主要竞争对手战略
一是企业在情报分析的基础上对特定竞争对手在其相关技术领域的专利申请动向和取得专利权情况的跟踪；二是对某些主要竞争对手的特定专利技术的发展的跟踪监视。三是及时发现竞争对手的专利在三性等方面的漏洞和缺陷，主动利用专利的无效程序迫使对方专利不能成立或缩小保护范围，从而保护自身的利益，尽可能减少自己的损失。四是在对国外一些重要的专利技术借鉴引进、消化吸收的同时，应注重技术的改进和发展，以突破国外专利在技术发展道路上的封锁。五是应该对专利侵权进行跟踪监视，一方面防止竞争对手对自己的专利技术的侵权，另一方面防止侵犯别人的专利权，以避免不应有的法律诉讼。
（六）专利续展战略：专利回输战略和再申请战略
1）专利回输战略是指企业在引进专利后，对其进行研究、消化、 创新，并对再创新的部分申请专利保护，然后将此技术回输到原专利输出方，以达到牵制原专利权人的目的。
2 ）再申请战略是指以到期的基本专利为继续研究开发新技术的起点，组织专利申请的战略。所选择的基本专利，应具有技术含量高、开发潜力大的特点。
企业专利战略特点
企业专利战略具有以下一些特点：一是法律性强。企业专利战略依托于国家专利制度，专利不等同于智力成果，而是具有依法确定的特点。这种法律权益一经确定，其利用、保护、管理就都受到法律的规范，处在国家专利法规的制约之下。同时，国家专利法规又对企业实现企业专利战略提供可靠的法律保障。二是保密性强。企业专利战略涉及到企业的经济和科技情报分析、市场预测、新产品动向，以及经营者在某一阶段的经营战略意图。这些内容一旦为竞争对手掌握，将造成极为不利的影响。因此，企业的专利战略带有商业机密的意义。三是时效性强。这是由专利的时效性决定的。每件专利发明，其专利权具有一定的时间限定，而且，从专利申请开始到被授予专利权以及维持专利权整个专利运行过程中，有众多的时间限定。企业必须依据这些时间性，调整自己的企业专利战略。四是地域性强。这同样是由专利的地域性决定的。企业在制定自身的专利战略时，必须充分考虑到产品市场而选择申请专利的国家，这对于企业面向国际专利领域，开拓国际市场极为重要。五是综合性强。企业的专利战略在企业的经营发展中有其独到的功能和作用，是企业其他任何战略和规划所无法替代的。企业专利战略集技术、经济、法律三位于一体，具有很强的综合性。六是从属性强。企业专利战略是企业经营发展战略的一部分，同时与企业科技发展战略又是相辅相成的。因此，企业专利战略应当与企业科技发展战略有机地结合起来，才能使企业科技成果较快地转为独占权利的技术形态（专利），成为开拓国内外市场的重要工具。七是技术性强。企业专利战略的实施是一项技术性很强的系统工程，涉及数据整理、文献计量、统计分析和专业知识等诸多内容。而且，企业专利战略种类繁多，错综复杂，各种战略的应用十分复杂，具有很高的技巧。
总之，如何选择和制订与企业经营战略相适应的专利战略，各个企业应从自身的情况出发，根据企业的规模，技术力量和竞争对手情况，探索出适合本企业环境条件的专利战略。