北京市失效专利的情报分析
甘子珍
知识产权出版社有限责任公司，北京 100081
摘 要： 在北京市2009—2018年失效专利的数据基础上，详细分析了2018年北京市失效专利产生的主要原因，包括失效专利的总体维持年数、各类型专利失效的占比及其原因、高频被引证专利失效的原因和不同申请主体专利失效的原因等，并在此基础上提出相应促进北京市知识产权发展的对策和建议。
关键词： 北京；失效专利；专利类型；情报分析
0 引言
近年来，我国发明专利申请量和授权量均居世界首位，有关知识产权指标亦表明我国知识产权综合实力不断增强。但是，不容忽视的是，当前我国的专利质量堪忧，问题专利、垃圾专利泛滥，已对经济社会发展构成了潜在威胁[1]。在专利申请量大量增加的同时，其有效率并未得到同步的提高，失效专利仍然大量存在。有研究表明，2014年我国国内发明专利平均维持年限在3.8年，实用新型专利为3.5年，外观设计专利为3.2年[2]。截至2018年底，我国国内有效发明专利平均维持年限为6.4年[3]。为了探寻北京市失效专利的主要原因，为相关知识产权管理部门提供一定决策依据，本文以2018年的失效专利为例，采用专利计量方法，从定量数据分析的角度寻找北京市失效专利的主要原因。失效专利数据检索自国家知识产权局下属单位知识产权出版社的CNIPR专利信息平台（http:// search. cnipr. com/），检索法律状态公告日在2018年1月1日到2018年12月31日期间失效的专利数据，检索日期为2019年3月1日，专利数据分析工具为InteCovery专利分析系统。
1 相关文献综述
在失效专利的定义上，黄继东等（2001）[4]认为失效专利是指因法律规定的各种原因而失去专利权、不再受专利法保护的专利；邢素军（2013）[5]指出，失效专利是指专利文献所公开的技术属于不享有或不再享有专利权的发明创造。孙慧君等（2014）[6]认为，失效专利不仅包括因法律规定原因失去专利权的专利，也包括在申请阶段未获得批准，或是授权后又被宣告无效的专利。在失效专利的原因研究方面，孟庆华等（2012）[7]基于知识产权管理角度对专利失效原因进行分析；雷昊等（2018）[8]对山西省重点装备制造业企业太原重工、中车永济电机和山西航天清华装备有限责任公司的失效专利进行分析，分析其失效类型和原因，提出促进山西装备制造业知识产权发展的对策建议分析研究。由于失效专利对所涉及的技术的使用不再有约束力，任何单位或个人可以无偿地使用之，因此，关于失效专利的研究主要集中在对失效专利的开发和利用上。如杨海（2006）[9]探讨我国企业对国外失效专利的利用；蔡志勇（2009）[10]探讨了失效农药专利的获取与利用；肖宇锋（2015）[11]等对药物失效专利信息利用方法进行了研究；王雅芬（2016）[12]基于浙江省的实证，从失效专利反思我国实用新型专利审查制度。袁慧等（2017）[13]用主题挖掘方法对失效专利进行应用研究。
阿东想，爸爸说得有理。但是，阿里是他的亲人，阿里若不开心，他自己又如何开心得起来?阿东说：“我来试一试吧。“
2 失效专利的主要原因
我国《专利法》规定，发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算。没有按照规定缴纳年费的、专利权人以书面声明放弃其专利权的情形，专利权在期限届满前终止，由国务院专利行政部门登记和公告。
从我国专利申请提交的流程来看，从专利申请到专利获得授权期间的每一个阶段都有可能导致专利失效，如未通过审查；没有按照规定缴纳年费；放弃专利权；专利权期满等。本文研究的失效专利是专指在中国大陆范围内的，包括未授权的法律状态为撤回和驳回的失效专利申请，以及已授权的法律状态为终止、全部无效、届满的失效专利。本文研究的失效专利的原因主要包括如下八种：（1）避免重复授权放弃专利权；（2）发明专利申请公布后的驳回；（3）发明专利申请公布后的撤回；（4）发明专利申请公布后的视为撤回；（5）专利权的视为放弃；（6）专利权的主动放弃；（7）专利权的无效宣告；（8）专利权的终止。其中，专利权的终止主要是指专利权有效期届满而导致专利权终止和未缴专利年费而导致专利权终止。
3 北京市失效专利概况及其主要情报分析
3.1 总体失效专利状况分析
从北京市2018年各类失效专利维持的年数中可以看出，北京专利申请量虽然年年增高，但维持年限并不太长。数据表明，失效专利中数量最多的持有年限为3年，其次是4年、2年，维持年限在5年以内的专利数量为47 432件，约占整个2018年北京失效专利数量的71.7%；而维持到专利届满的专利不足5 000件，见图3所示。
3.2 2018年失效专利分析
我们又对3年失效的14 845专利进行统计分析，数据表明，6 160件专利是因为未缴年费导致专利权失效，4 289件为发明专利申请公布后的驳回，3 557件是发明专利申请公布后的视为撤回。
3.2.2 北京市2018年失效专利的总体维持年数分析
来自CNIPR的统计数据表明，北京市2018年的失效专利中，因专利权有效期届满而导致专利权终止的占比很少，未缴专利年费而导致专利权终止是专利失效的最大原因。2018年全年北京市失效的专利为66 180件，由于专利权终止而导致专利失效的有38 664件，占2018年北京市失效专利总量的58.42%，这里面包括约94%以上因未缴专利年费而导致的专利权终止；有15 010件专利因发明专利申请公布后的驳回而失效，占比为22.68%；有9 846件专利因发明专利申请公布后的视为撤回而失效，占比为14.88%；有2 069件专利因避免重复授权放弃专利权而失效，占比为3.13%；有307件专利因专利权的视为放弃而失效，占比为0.46%；有234件专利因发明专利申请公布后的撤回而失效，占比为0.35%；有46件专利因专利权的主动放弃而失效，占比为0.07%；还有4件专利因专利权的全部无效而失效，见图2所示。
3.2.3 失效专利类型及原因分析
图1 北京市近十年失效专利数量趋势
国家空间规划体系的改革工作要取得良好的改革效果，首先需要在一些条件比较成熟的地区进行试点工作的开展，并根据该地区的实际发展情况进行“空间综合规划”的编制。在拥有这一整体规划的指导下对该地区土地利用规划相关的内容进行修改指导，并对各专项规划的标准进行统一处理。在进行空间综合规划的过程中可分为全国层面上国土空间发展战略规划、跨省域行政区域规划、省域层次空间发展战略规划以及地方层次空间发展战略规划四个层次。
2009—2018年期间，北京市的失效专利数量逐年增加，从2009年的12 245件增加到2018年的66 180件，见图1所示。在2009—2013年的第一个五年期，北京市失效专利年均失效量为19 023件。在2014—2018年的后一个五年期，北京市失效专利年均失效量已达45 537件，而2018年的失效专利为66 180件，无疑创下近年失效专利量之新高。
3.2.1 专利失效原因
目前采取的治理措施虽收到一定成效，但是，治理过程中仍然存在一些问题与困境。无法满足现阶段环湖生态环境保护的需求，无法平衡各方的利益。
2018年北京失效的专利中，发明专利为34 348件，占比为51.9%；实用新型专利为23 463，占比35.5%；外观设计专利为8 369件，占比为12.6%。其中，失效的发明专利占比超过一半，见图4所示。
传统的企业生产和发展以大量资源的消耗和环境的破坏为代价，在全球资源日益匮乏和环境污染日益严重的形势下，倡导循环经济已是新时代企业生产方式变革和发展的大势所趋。“三废”的处理历来是限制企业经济效益提高与束缚企业发展的重要因素，因此，在不影响产品收率及质量的前提下，溶剂循环套用不仅可以提高企业的经济效益，而且对企业未来的发展具有举足轻重的作用。
失效的发明专利中，发明专利申请公布后被驳回数量最多，达15 010件；视为撤回的9 846件、撤回的234件；专利权终止的8 941件（其中因专利权有效期届满的不足1%，其余几乎都是因未缴年费而专利权终止），专利权视为放弃的307件，主动放弃的6件，专利权无效宣告的4件。失效的实用新型专利中，由于专利权终止的21 373件（其中因专利权有效期届满的不足12%），避免重复授权放弃专利权的2 069件，专利权主动放弃的21件。失效的外观专利中，由于专利权终止的8 350件（其中因专利权有效期届满的不足9%），专利权主动放弃的19件。从中可以看出，发明专利由于专利申请公布后被驳回而导致失效的专利数量最多；实用新型和外观专利的最主要失效原因是因未缴年费而导致的专利权终止。
图2 2018年北京市失效专利的主要原因
图3 北京2018年失效专利的总体维持年数
3.2.4 不同申请主体专利失效原因分析
2018年北京失效专利中，企业的失效专利数量最多，尤其是发明专利失效达21 394件，其次是实用新型失效专利为15 575件，外观失效6 009件；高校失效专利总量排名第二位，也是发明专利最多，其次是实用新型专利；个人失效专利总量排名第三位，个人与企业、高校不同，个人的实用新型失效量多于发明专利失效量；科研院所失效专利量相对最少，可能是科研院所专利申请质量相对较高，见表1所示。
图4 北京2018年失效专利的专利类型及其主要原因
说明：括号内为失效专利数量/件
进一步分析2018年北京市各类申请人专利失效的原因，从失效专利数量看，失效专利数量最多的原因是企业由于未缴年费而导致的专利权终止，其次是企业的发明专利申请公布后的驳回，因个人的专利权终止、高校的专利权终止而导致失效的专利数量排名第三、第四位，因专利权主动放弃的数量最少。从各类申请人专利失效原因占比看，导致企业、高校、个人、科研院所专利失效的最大原因都是专利权的终止，尤其个人的专利权终止占比高达72.35%；其次是发明专利申请公布后的驳回，科研院所和企业的驳回占比分别为30.38%和27.09%；发明专利申请公布后的视为撤回排第三位，企业、高校、个人、科研院所的撤回占比都在10%以上；专利权的主动放弃、专利权的无效宣告占比很少。分析原因，首先可能是因为维持专利权需要花费一定的资金，申请人考虑专利质量、专利价值以及资金成本等综合因素而放弃了一些专利权的保护；其次，是发明专利申请公布后的驳回，发明专利申请的驳回是指经过申请人答复后，国家知识产权局认为发明专利申请仍然存在专利法规定的实质性缺陷而作出的拒绝授予专利权的决定；再次，是发明专利申请公布后的视为撤回，分析撤回专利申请的原因可能是：（1）申请人发现申请文件撰写存在严重缺陷，可能导致申请无法批准，所以主动撤回；（2）申请人基于时间、精力、经济方面的考虑不愿将程序进行下去；（3）申请人不了解法律和审批程序耽误了手续时间造成的失误。这也从侧面反映出2018年北京申请的部分专利存在质量问题。
如式(3)所示,EEDmax表示节点通过某一候选父节点(所有候选父节点中)到根节点之间的路径的最大端到端时延;EED(i)表示节点通过候选父节点i到根节点之间路径所需的时延。如果节点通过某一候选父节点到达根节点所需的时延最小,则选该候选父节点为偏好父节点。
高频被引证专利是指被其他专利引用次数较多的专利，被引次数多，可能该专利具有较高的经济价值和技术价值，可能会对产业技术发展产生较大的影响。失效的高被引专利其实是失去法律保护的宝贝，相关领域的企业可以借鉴上述失效专利技术进行二次开发。
3.2.5 高频被引证专利失效原因分析
将接好菌的黄豆分装至纸杯中，每杯的豆子高度不超过4 cm，用保鲜膜封口后扎孔，放入生化培养箱中培养，于40 ℃发酵20 h左右[11]。
表1 2018年北京市失效专利的不同申请主体及其原因分析
如表2所示，2018年公告的失效专利中，被引证频率最高的10件失效发明专利仅有1件是由于专利权有效期届满而失效的，其他9件都是因为未缴纳年费而终止了专利权，应该引起相关专利权人的重视。
4 结论与建议
本文通过对2018年北京市失效专利总量、失效专利维持年数、主要失效原因、失效专利类型、不同申请主体、高频被引证失效专利等方面的情报进行分析后，提出主要结论与建议如下：
以某2×660 t/d的生活垃圾焚烧发电项目为例，烟气排放执行欧盟2000/76/EC和GB 18485—2014标准最严格部分，烟气脱酸采用半干法（石灰浆） +干法（消石灰）的处理工艺。
（1）近十年来，北京市的失效专利数量逐年增加，尤以2018年为甚。虽然北京市每年的专利申请量也在逐年攀升，但是2018年全年北京市失效专利达66 180件，约占同期北京市公开专利量的36%。近年来，国家相继出台了很多有利政策，鼓励民众申请专利，我国的专利申请数量位居全球第一，奠定了我国成为全球第一专利大国的地位。但是，越来越多的失效专利及其背后的原因也应该引起有关部门的高度重视。
表2 被引证频率最高的失效发明专利
（2）北京市2018年的失效专利中，发明专利申请公布后被驳回数量最多，这也从侧面反映出2018年北京申请的部分专利存在质量问题。这提示申请人在申请专利尤其是发明专利时，一定要提高专利申请的撰写质量。
（3）北京市2018年的失效专利中，实用新型和外观专利的最主要失效原因是因未缴年费而导致的专利权终止。因专利权有效期届满而导致专利权终止的占比很少，未缴专利年费而导致专利权终止是专利失效的最大原因。由于专利权终止而导致专利失效的专利占2018年北京市失效专利总量的58.42%，其中约94%以上因未缴专利年费而导致专利权终止。众所周知，一件专利从技术到申请到授权，花费了技术员、代理人、审查员等大量的人力、时间和精力，最终这个专利技术却是由于未缴纳年费而导致专利权终止，不免令人叹息。企业、个人、高校和科研机构应该加强对专利的管理，按时缴纳有关费用，避免一些重要专利因未缴费沦落至无效。
（4）统计数据表明，北京市71.7%的专利维持年限在5年以内，其中3年失效的专利最多。在维持期限为3年失效的专利中，41.5%的专利是因为未缴年费导致专利失效，28.9%的专利是发明专利申请公布后的驳回，22.6%的专利是发明专利申请公布后的视为撤回。3年失效专利的小高峰可能与我国《专利法》的相关规定有关。我国《专利法》规定，发明专利申请公布以后，申请人从申请日起满三年还未提出实审请求，或者实审请求未生效的，申请即被视为撤回。但是，从专利授权的过程来看，如果是高价值专利，申请人一般不会不提出实审，专利也容易通过实审获得授权，企业也愿意为维持专利权需要花费一定的资金。这从一定程度上反映了北京市的专利质量问题。对于申请人而言，要提高专利撰写质量，以便顺利通过专利局的审查并获得授权；同时要注意按时缴纳专利年费，保证自己的专利能得到有效保护。
（5）高被引失效专利的数据表明，2018年公告的失效专利中，被引证频率最高的10件失效发明专利仅有1件是由于专利权有效期届满而失效，其他9件都是因为未缴纳年费而终止了专利权。这些仍然有高度技术和经济价值的失效专利，对于因专利到期而失效的这部分专利，我们要好好加以利用，进行二次开发；对于未缴纳年费而终止专利权的专利，企业和科研机构应该高度重视专利的管理和运营，在按时缴纳有关费用维护自己合法权益的同时，让专利技术在企业的经营管理中发挥更大的价值。
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Intelligence Analysis of Invalid Patents in Beijing
GAN Zizhen
Intellectual Property Publishing House Co., Ltd., Beijing 100081, China
Abstract: Based on the data of invalid patents in Beijing from 2009 to 2018, this article gives a detailed analysis of main reasons of invalid patents in Beijing in 2018, including the number of years which invalid patents maintain, the proportion of failures of various patents types and their causes, the causes of highly cited invalid patents, the main owner and etc. It puts forward the countermeasures and suggestions to promote the development of intellectual property rights in Beijing.
Keywords: Beijing; invalid patent; patent type; intelligence analysis
甘子珍 女，知识产权出版社有限责任公司专利咨询培训中心专利分析咨询师、助理研究员，研究方向为专利信息检索、专利分析等。电子邮箱：ganzizhen@sina.com。
标签：北京论文; 失效专利论文; 专利类型论文; 情报分析论文; 知识产权出版社有限责任公司论文;