广州科技管理中知识产权保护与管理研究，本文主要内容关键词为：广州论文,知识产权保护论文,科技论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
进入20世纪70年代以来，技术进步与创新已成为世界各国经济发展的主要动力，知识产权保护更成为保障和激励技术创新和技术进步的重要制度。世界发达国家将知识产权保护作为实施经济和科技发展的重要政策，将知识产权保护直接与科技、经济发展相联系，使知识产权上升为科技与经济问题。1986年以来，知识产权问题被纳入关贸总协定体制，就是知识产权进入国际经济的一个重要象征。现代知识产权不仅对国家的技术进步和经济发展带来新的挑战，同时对科技管理提出新要求。建立知识产权保护和管理体制，推进以自主知识产权创新技术为主的技术进步，进而提高国家和地区科技与经济竞争力将成为我国和地区发展的战略选择。本文从广州科技管理实证研究入手，分析与科技相关知识产权保护制度、影响因素，研究具体对策和思路。
1 广州现行科技相关知识产权管理的基本情况
广州是在全国开展知识产权保护工作先行一步的城市。在与国际接轨和运用知识产权制度促进科技创新和高新技术产业发展的实践中，一方面为广州引进外资和先进技术创造了有利条件，营造了良好的法律和政策环境；另一方面也确实对广州产业与技术发展形成了压力和带来了严峻的挑战。为此，非常有必要通过认识、研究和完善知识产权制度，有效地保护知识产权，不断改进科技创新机制，使广州在知识资源和高新技术发展上形成比较优势，从而促进广州经济的发展，提升广州科技和经济竞争力。
广州的经济发展主要是依靠技术和产业引进的双轨体制完成经济总量增长的。在经济发展中已连续10余年居全国十大城市经济发展的第三位。经济学研究表明，实施以技术引进为主的技术进步战略对广州的经济增长和科技发展发挥了重要的推动作用。在市场经济条件下，广州科技管理模式和制度面临着两个转型。一是由计划经济向市场经济制度的转型。改革开放以来，广州的科技进步和高新技术产业发展是非常迅速的。科技工作在不断探索适合于市场经济发展和竞争原则的管理制度，如增加科技投入法规，科研院所的企业化改革。在市场经济条件下，科技成果和知识、技术创新、利益分配应用、产业化依照着市场经济的基本规律运行。二是适应于市场经济运行机制的转型。科技进步以科技计划投入和政府扶持为主转向以市场引导的运行机制，技术创新机制由政府扶持为主转向企业创新为主的运行机制。近年来，广州提出在科技计划的实施上坚持三个不分原则，即对申请立项单位要求不分地域，不分所有制，不分隶属部门的原则，充分调动市场调节科技资源合理配置的基础性作用，这极大改变了以政府扶持为主的政府定计划指南、下任务，承担单位完成的科技管理模式。
在市场经济和科技全球化的条件下，对广州科技管理的改革的新要求也是由于在科技活动中所产生的成果具有知识和技术的特征，同时，这些成果在经济发展日益发挥经济效益和产业化效益。因此，广州科技管理既要有适应技术发展和创新规律的管理制度，又要引入经济的运行机制和制度，以经济体制下的有关法规规范科技管理体制。知识产权制度就是在市场经济体制下，规范技术创新、以知识产权要素合理分配技术创新各方的利益和义务，通过引入市场竞争来有效地激励创新和增加全社会收益的制度。因而，广州科技管理在进一步的改革中，通过在科技管理制度和管理过程中实施知识产权法律和管理制度，完善和规范科技管理制度，以制度创新促进广州科技发展，并通过科技发展推动经济增长取得更大收益。
2 加强广州科技相关知识产权管理的政策思路
1)建立科技知识产权激励机制，鼓励自主知识产权技术创新。
近年来，广州已出台一系列科技知识产权激励制度，如设立专利申请费和维持费的补助资金，将知识产权作为立项评价和成果奖励的重要评价指标等，在很大程度上推进了广州科技创新活动的发展。但是，由于这些政策和措施没有从根本上把握知识产权制度的法律内涵和社会准则，缺乏管理制度上的配套，其效果也难持久。实际上，在市场经济条件下，知识产权制度本身就是一种最重要的激励制度。在广州现行的科技管理制度中引入和充分运用知识产权制度提供的法律保障，让科技人员最大限度地获得合法经济效益。在目前广州科技管理中实施知识产权激励制度的根本内容有两个方面。一是知识产权权属是知识产权制度最根本的体现。2001年国务院批准的《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》明确规定，国家在一定条件下将知识产权授予项目承担单位，实行“放权让利”，项目承担单位可以依法自主实施，许可他人实施、转让、作价入股等，并取得相应的收益。《专利法》第六条也规定，“利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属做出约定的，从其约定”。这些都是从主体上来为知识产权权属问题确定了法律依据，提供了以契约形式来明确国家、单位、发明人之间权利义务的可能。各项目承担单位应当按照这一精神，根据具体知识产权的性质及其产生过程的实际情况，分为项目承担单位主体、项目承担单位与发明人共同主体，发明人主体多种形式，并采取契约方式明确不同主体的责权利关系，以充分调动发明人的创新积极性。此外，权利归属还包括权利内容的问题。例如，一项专利技术，不仅要明确其主体是谁，还要明确其所需法律保护的范围。知识产权的具体内容不同权利主体和内容也是不同的。在广州现行科技管理工作中，在现行改进的合同的条款的约定中注意到了对权利主体的尊重，却容易忽略对权利内容的重视，而后者往往是实质性的和更为重要的。
二是知识产权价值随着知识经济的发展而发展，知识、技术的资本属性还在于科学、客观、合理地表现其价值。在现行科技管理中，科技知识产权价值包括基本价值和应用价值。如一项专利技术，其基本价值就是在市场上转让后获得的费用，其应用价值则是经过实施产业化后产生的经济效益价值。由于科技知识产权的增值通常是体现在产业化的应用上，产权所有者和创造者的更大利益也主要体现在其创新产业化的应用价值上。因此，在广州现行科技管理中引入科技知识产权管理的关键作用在于追求和推进科技知识产权的基本价值和产业化应用价值的合理实现。在制度安排和政策制定上，要进一步规范和落实知识和技术作为生产要素参与分配的原则。坚持以人为本，兼顾单位利益，在实施科技成果产业化的利益中让有创新成就的科技人员得到较大和合理的经济回报，进一步激发科技人员的创新积极性，不断充实和强化广州的科技创新实力和竞争优势。
三是以国家促进科技成果转化法等法律、法规为准则，结合广州现行科技管理与经济发展的实际，尽快制定出鼓励技术作为生产要素参与收益分配的若干政策，充分调动科技人员的创新积极性，促进科技成果转化，进一步发挥技术资本和人力资本对经济的推动作用。鼓励技术作为生产要素以多种形式参与收益分配。科技成果的完成者和转化者，可以根据科技成果转化的不同方式，以奖励，享有股权，期股（权）等方式参与收益分配。
2)推行科技知识产权管理制度，促进科技成果转化和科技产业化。
知识产权价值内涵的核心是产权。知识和技术作为资产只有通过合法的转让、产业化，才能体现和获取价值。因此，将技术创新转化产业效益就成为知识产权管理的关键。目前，在广州星火、火炬和重点科技成果推广三大产业化计划实施后已取得了重要成就，但是，在政策与制度上还需要进一步探索科技成果转化和产业化中的知识产权管理。要系统地引入知识产权管理的法律和经济管理制度，提升适应经济发展的科技管理能力和水平。在现行科技管理制度中应坚持以下方面。
第一，在制度安排上要有利于促进科技成果转化。以自主知识产权技术带动高新技术产业化，以自主知识产权技术群形成产业化发展的知识、技术的基础。同时，在市场经济下，逐步推动自主知识产权技术的研究开发活动。由原来以技术发展为导向转向以市场和社会发展需求为导向。
第二，在科技成果产业化的政策制定中更加注重知识产权价值的实现。以知识产权分配利益关系原则作为科技产业化的基本原则。以客观、合理、依法的方式确定知识产权价值及其所有者和发明者的合法利益，以调动科技人员及各方面的力量在促进技术创新和科技成果产业化方面的积极性。
第三，在制度改革上要进一步完善科技知识产权保护制度。独占性知识产权的许可和转让是科技成果转让的基本原则。因此，应建立和完善科技知识产权保护制度，将其引入科技管理的全过程。以知识产权保护制度保障和推动科技成果的产业化。
第四，实施科技知识产权管理有利于技术创新和以自有知识产权技术的再创新。以知识产权制度规范科技知识产权的权利和利益，以权利和收益分配原则规范创新和产业化的合理化、专业化的分工，同时，通过知识产权制度使创新活动和科技成果产业化有机地结合起来。对技术创新的单位和个人制定有利于进一步激励持续的创新活动的制度，促进技术、知识的再创新工作。
3)制定科技知识产权管理条例和政策措施。
广州需要制定指导全市性的科技知识产权管理条例和政策，政策重点应以加强对知识产权法律的宣传和基本知识普及、政府资助的科技计划项目中知识产权管理、技术进出口中的高新技术产品知识产权管理、与科技有关知识产权中介服务体系的建设和管理、高新技术知识产权转让和许可等做出规定。具体地说，条例和政策应对政府资助的项目要有知识产权产出指标和明确知识产权的权利归属，研究院所、高校、企业的自主知识产权转移时要进行评估和法定手续。在政府资助的科技计划项目立项前要充分利用知识产权信息以提高研发起点和避免侵犯他人知识产权。对高新技术产品进出口贸易中涉及知识产权的一定要进行论证，在与外方合作合资合同中要有明确的知识产权责任条款。高新技术成果转化和高新技术企业认定应把知识产权作为认定的重要条件等。
4)引导和帮助企业、科研机构和高等院校建立和完善知识产权管理制度。
虽然广州的知识产权工作在10年来取得了较大成绩，但对于广大企业来说，科技知识产权管理毕竟还是一个相对较新的事物，知识产权工作在许多企业中的认识还是空白。在高校和研究院所，这些科技资源聚集的地方，知识产权意识和对知识产权保护的制度还是比较薄弱。现阶段，广州市科技管理部门有必要与知识产权管理部门密切配合，大力宣传和普及知识产权知识，把知识产权工作作为科技体制改革的一项重要内容，并将知识产权工作纳入技术创新的全过程，进而纳入广州创新体系建设的主要内容。在科技体制改革的进程中，广州科技管理与知识产权管理部门要进一步帮助有条件的企业和科研院所建立知识产权的管理制度，引导企业和科研院所制定知识产权战略，尤其是在技术创新和发展新技术新产品中的专利战略，迅速地提高广州企业和科研院所掌握和运用知识产权的能力和水平，以适应入世后国际知识产权保护形势的要求。加入WTO后，广州企业将面临降低关税、开放国内市场的形势，企业要生存和发展，就必然要在技术进步、技术创新上下功夫。如果广州的企业能够更好地掌握和运用知识产权来参与竞争，就能赢得国际市场竞争的主动权。广州科技与知识产权管理部门要进一步在知识产权方面加强对企业的指导，使企业认识到知识产权对于发展的重要性，帮助企业建立对知识产权的管理制度和运用知识产权去赢得市场。企业、科研院所和高等院校要加强知识产权的管理工作，要做到机构、人员、制度三个落实，把知识产权管理工作纳入科技攻关、新产品开发的计划中去，促进自主知识产权技术的实施和转化，使自有知识产权技术在促进广州的高新技术成果转化和产业化、建立新型工业化城市、知识产权立市等方面起到应有的积极作用。
3 广州科技知识产权管理制度的基本对策
1)以WTO和我国现行知识产权制度为依据，规范科技知识产权管理制度。
加入WTO以来，经济全球化与知识经济对我国市场经济体制建立和科技发展产生了日益深刻的影响。加入WTO的现实要求我国科技发展的模式和发展战略必须顺应世界经济知识化的趋势，要求我国科技管理的范式要以科技全球化和适应市场经济的模式接轨。在新的经济体制下，科技创新已经成为推动经济发展的核心动力。越来越多的国家和地区的实证研究表明：一国或一城市竞争力越来越直接表现为科技竞争力的较量与对比。跨国研发的创新模式已控制了全球75%以上的创新技术和技术领域。因而，争夺高新技术发展和竞争形式，日益演变为对科技创新成果知识产权的竞争。自主创新技术知识产权的拥有量和质量已经成为衡量一国，或者一城市综合能力、经济实力的重要标志。
目前，以知识产权来保护国家产业和科技、经济发展的合法权益，促进经济持续、快速发展，已成为世界经济发达国家普遍采用的战略模式。在新经济发展中，进一步以知识产权保护和自主技术知识产权制度促进科技创新来提升和规范广州科技管理制度，将知识产权管理制度引入科技管理体系之中，具有重要的现实意义和深远的战略意义。
建立和规范与科技有关的知识产权保护和管理制度，推进知识产权管理工作制度。从WTO知识产权协议制度和我国知识产权准则出发对于广州科技管理工作体制需要进行组织管理和知识产权管理体制建设两方面的工作。加强与科技有关的知识产权管理工作体制建设，要结合科技管理体制知识性的特点和行政管理职能的安排。在各级科技管理部门中应明确分管领导，建立知识产权工作管理部门，指定专人负责筹划和管理知识产权工作。新设立的知识产权管理机构要与科技管理专业部门既要分工明确，又要密切配合。在体制内形成促进自主知识产权技术的创新和产业化新型运行机制，制定适应于广州科技工作和科技有关的知识产权管理与保护的工作计划，逐步建立和制定有利于促进广州自主知识产权的技术创新和知识产权权益规定为核心的各项科技管理制度。
一是提高对知识产权的认识，将知识产权保护制度纳入全市科技发展的战略之中。从广州经济和科技发展的全局和管理工作在新时期科技发展中的战略作用出发，加强对科技发展规划，发展战略中的知识产权的研究。在科技发展战略中依据WTO的准则和市场经济的特点，研究和明确自主知识产权发展战略作为广州市未来科技的核心战略。依据知识产权战略，在广州科技规划编制和科技计划实施目标明确、方案合理的计划和战略实施方案。
二是建立健全广州科技管理中知识产权保护和管理的工作机制。以WTO有关知识产权的协议为准则，以知识产权法规和制度为依据规范与科技有关的知识产权管理与保护制度，提高广州市科技管理水平。在科技管理系统工作体系中逐步建立和完善知识产权管理制度和知识产权保护制度。
发挥各级科技管理部门在推进知识产权管理与保护制度中的重要作用。将建立、完善和规范与科技有关的知识产权管理和保护制度列入现行科技工作中。在科技计划中，引入知识产权管理保护制度。将科研开发和实施管理过程、验收与知识产权管理制度相结合，重大专项技术领域预测、评价和相关政策与知识产权战略研究相结合。在科技规划、科技计划中引入专项技术知识产权战略研究，如新材料技术、生物医药技术的知识产权战略等。
在科技专家管理系统中，增加科技知识产权专家管理子系统。完善广州现行科技管理的专家咨询组织、制定相关的科技知识产权评价指标和指标体系。进一步明确与科技有关的知识产权的分类、定义和经济性，合理评价知识产权的质量和数量，以科技知识产权为重要技术要素参与分配提供客观、科学的评价标准与准则。
三是以知识产权保护制度为总则，鼓励自主知识产权技术产业的发展，完善和规范广州现有的科技管理和政策激励机制。依据《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》，和《广东省科技计划管理的规定》，结合WTO知识产权协议准则和我国知识产权制度，完善和规范广州科技计划、科技项目管理、科技成果管理和科技法规管理、科技经费管理等环节的管理制度。在具体的制度安排中增加和规范有关知识产权管理的具体条款、内容和要求，逐渐将专利管理制度、技术秘密管理制度等知识产权管理制度等知识产权贯穿于科技立项、专家评审、项目实施、项目验收、项目评奖等全过程。
2)以产权理论为基础，深入研究现行科技创新的激励政策和运行机制。
一是鼓励技术和知识作为生产关系参与收益分配已成为我国的一项重要分配制度，亦是广州重要的一项科技政策。在完善和改进这项政策中，要按照这一制度的精神，充分适应知识产权权属法律制度，妥善处理涉及专利、商标、著作权、计算机软件、植物新品种等权属的知识产权参与分配的评价、评估。促进保护知识产权人的智力成果，以调动广大科技人员进行科技创新、支持和发展高新技术的积极性，推动全社会科技进步和经济发展。
二是科技管理与知识产权管理部门密切合作，开展职务发明与非职务发明的界限研究。依法规范科技人员在技术创新和技术开发活动中应该享有的权利和责任。合理调整科研单位与个人，企业与科研单位和个人之间在技术发明、技术转让中所产生的权利和义务以及其他相关关系。
三是支持自主知识产权的创新技术研发、推广和产业化。继续从科技管理部门角度推进“知识产权试点工程”，重点支持具备条件的研究单位、高校和企业建立与科技有关的知识产权管理机构和制度。鼓励高新技术企业运用知识产权战略，加快自有知识产权技术的创新和国内外市场的开拓。鼓励技术创新活跃中小型企业开展知识产权战略研究，对中小企业申请与科技有关的知识产权保护和维护的企业提供相应的资金，在技术咨询和培训等方面给予特别支持。
四是区域经济理论研究认为，传统的经济中心城市是城市主导产业技术，支柱产业技术创新和知识产权的中心。同时，主导产业技术和支柱产业技术的创新和知识产权的发展将对相关产业技术创新起到较大的辐射和带动作用，使传统的经济中心城市成为知识积累和技术创新的最大的收益者。广州应积极借鉴市场经济发达国家的知识产权保护和管理的经验，采取有效措施，在工商、税务、通信、进出口、商检和资金方面给予优惠政策，推动广州尽快成为我国华南地区的知识产权中心。
3)加强科技知识产权数据库基础设施建立和人才培养。
充分发挥与科技有关的知识产权信息对迅速提高广州科技发展水平与创新能力的重要作用。一是要把支持建立与科技有关的知识产权信息库纳入广州科技基础设施建设计划；二是制定知识产权信息利用的专项制度，把各类与科技有关的知识产权信息的利用纳入科技规划、科技计划和科技项目立项审查、评价和论证、科技成果管理等各项科技管理的环节工作中。指导有条件的大学、科研单位、企业尽快建立与本单位技术领域相关的知识产权文献数据库，积极做好知识产权文献检索、分析和认证。跟踪相关技术领域的国内技术发展动态，对尚未具备条件的科研单位、高校和企业，要通过有关的科技部门引导他们充分依靠广州地区的有关知识产权文献服务机构，研究本单位的技术领域在国内外的技术发展动态。加快广州知识产权信息网络等基础设施建设，构建与国际信息库接轨的信息平台。大力鼓励和支持具备资格和条件的咨询企业投资进行知识产权信息基础设施的建设、投资和运营。鼓励产业技术协会建立专业化的专业技术信息系统，尤其是符合国际标准的新技术产业和专业化技术组织，推动广州成为华南地区知识产权信息中心。
加快科技知识产权管理人才培养。在科技界、教育界和高新技术企业的管理层普及科技知识产权知识。加强科技管理人员的知识产权和相关法规的学习和建设适应知识产权管理的队伍。各级科技管理部门应充分考虑知识产权专业性强并涉及科技管理的各个环节的特点，在科技管理机构改革中要完善知识产权的审查、管理和机构配置。充实和加强相关具备知识产权管理的工作人员。提高科技管理人员的知识产权管理的业务水平。
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