测量领域中国申请人对外申请专利状况分析
杜尚秋*
摘 要： 从PCT和巴黎公约两种途径对测量领域中国申请人2012年之后对外专利申请的状况进行统计，并重点分析PCT途径已/未进入外国国家阶段的申请量、主要申请人、热点测量技术、专利代理机构等内容，多角度阐述近年来中国测量技术的发展状况以及测量领域申请人应用两种途径对外申请专利的理解运用水平。
关键词： 中国申请人 测量技术 专利 PCT 巴黎公约
一、引 言
测量技术与生活息息相关，涵盖了各种不同方面的技术和领域应用，可进一步划分为更精细的领域，如长度、振荡、速度等参量的测量。近年来，随着测量技术的飞速发展，中国测量领域的专利申请量逐年增加，同时，中国科研院所、企业及个人积极向国外申请专利进行海外专利布局，在多个国家寻求专利保护。文中以详实的数据展示了测量领域中国申请人申请海外专利的现状。
一般来说,并没有完全统一的模块划分的原则,研究对象不同,侧重点不同,划分的模块也不相同.在模块化设计中,必须结合设备的实际情况,从系统角度出发,应用系统分析方法,以功能分析、分解为基础进行划分,才能达到最好效果.
中国申请人到国外申请专利主要有两条途径：专利合作条约（以下简称“PCT”）途径和巴黎公约途径。在国外多个国家申请及维持专利的费用较高，相应的专利含金量也较高，值得相关科研院所、企业及个人关注和研究。同时，PCT途径和巴黎公约途径对外申请专利各有优势，分析测量领域中国申请人两种途径的实际应用情况，有利于了解中国测量领域技术研究人员对外申请专利的理解运用水平，为该领域申请人申请海外专利提供准确详尽的数据支持，并分析两种途径对外申请专利的优势，供申请人选择适合自身情况的途径来进行专利布局。
根据世界知识产权组织（WIPO）网站公布的IPC技术对照表① WIPO. IPC技术对照表.（2016-02）[2018-05-18] https://www.wipo.int/ipstats/zh/. ，WIPO技术对照表在国际专利分类（IPC）② WIPO.国际专利分类2018.01版.（2018-01-01）[2018-05-18] http://www.wipo.int/classifications/ipc/zh/index.html. 分类号和35个技术领域之间建立联系，为国家专利构成、国际专利对比、特定领域的分析提供较为科学、权威的技术领域划分。WIPO技术领域中测量领域包括以下19类测量技术，详见表1。
表1 WIPO公布的测量领域涵盖的测量技术
续表
本文采用上述WIPO公布的测量领域涵盖的测量技术，对中国申请人2012年之后对外专利申请的状况进行统计和分析，为相关科研单位、企业和个人在申请海外专利时选择申请途径、近期热门技术领域、热门地区及代理机构选择等方面提供一些启示。
RT-PCR检测DNMT 1表达：利用淋巴细胞分离液从全血中分离外周血单个核细胞(peripheral blood mononuclear cell，PBMC)，Trizol(日本 Takara公司)一步法提取PBMC总RNA，定量后取1 xg进行反转录反应(D6110A试剂盒，日本Takara公司)。DNMT l及GAPDH由上海生物工程有限公司合成。引物序列及反应条件见表1，PCR反应依据北京百泰克生物技术有限公司2 X Power Taq PCR Master Mix试剂盒说明书进行。取扩增产物5μl行1.5%琼脂糖凝胶电泳，凝胶成像系统拍照。
二、PCT途径的分析
通过PCT途径申请对外申请发明和实用新型专利具有独特的优势，中国国民或居民可通过PCT途径向受理局（中国专利局）递交一份国际申请，之后在进入国家阶段向多个国家申请专利，无须到每个国家分别提交专利申请，申请材料可用中文，手续方便。
表6展示了2012年01月01日-2017年12月31日期间排名前十的已进入外国国家阶段的PCT测量领域分布情况。G01N借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料、G01R测量电或磁变量依旧排在前两位，与未进入外国国家阶段不同的是，G01B尺寸计量技术排在第三位，G01C和G01S导航定位技术排在第四及第五位。
（一）测量领域PCT申请量分析
数据统计时间截至2018年3月31日，申请日在2012年01月01日至2017年12月31日期间，中国申请人作为第一申请人（第一申请人的国籍或居住地为中国，包含港、澳、台申请人，下同）提交的测量领域PCT申请共计4299件，已进入外国国家阶段的申请量为1138件，占该领域总申请量的26.5%，而未进入外国国家阶段的为3161件，占该领域总申请量的73.5%，具体分布参见图1。由于PCT申请自国际申请日（或优先日）起满18个月后公开，故2016和2017年有部分申请未公开，下同。
图1 测量领域中国申请人PCT申请量分布
通过图1可以得出，2012年以来测量领域中国申请人PCT申请量呈逐年上升趋势，2014年后申请量增长势头较为迅猛，由于2017年绝大多数申请还未公开，故2017年已公开的申请量较少。
伴随着申请量的增长，已进入外国国家阶段的申请数量和未进入外国国家阶段的申请量也随之增加。由于PCT进入国家阶段最晚在提交专利申请之日后的30个月内，截至2018年3月底，申请日在2015年9月30日前的PCT申请已经完成进入国家阶段的申请，故进入国家的数据较为稳定，经统计，2012年01月01日至2015年09月30日期间，测量领域中国申请人已进入外国国家阶段的申请量为936件，占该领域总申请总量的39.0%，略低于该阶段全领域中国申请人PCT申请进入外国国家阶段的比例（约为41.1%）。
测量作为基础性技术，应用非常广泛，然而中国测量技术领域自主创新能力处在较弱的水平。原创涉及理论基础和行业积累，但长期以来中国和工业发达国家在制造技术上的差距，相当程度上影响了计量测试技术的研发能力，加上行业原因，中国计量测量从业人员较少，业务素质整体水平不高，人才流失，尤其是高层次人才流失严重，也严重阻碍了学科的发展。通过上述统计数据可以看出，测量领域中国申请人PCT申请进入外国的比例低于该阶段全领域进入外国国家阶段的比例，测量技术的发展空间还很大，领域创新的活跃性有待于提高。
进一步统计2012年01月01日至2015年09月30日期间测量领域中国申请人的PCT申请进入外国国家阶段的平均次数为0.72，参见表2，略低于同时间段内全领域PCT申请的平均进入次数（约为0.8）。
下面来分析测量领域PCT申请主要中国申请人的分布情况，以及主要申请人涉及的技术领域。
表2 测量领域中国申请人的PCT申请进入外国国家阶段的平均次数
1. 未进入外国国家阶段量排名前十的申请人
总之，大致在“文化大革命”及其以前十年间，是抗战胜利纪念活动高潮的回落时期，活动的规模和规格也大受影响。从当时国内国际局势来看，可以确信的原因包括苏联政局的动荡、中苏关系的逐步恶化、中国国内工作重心的转变乃至“文化大革命”的动乱等。但纪念活动仍得以延续，主要方式有：召开中央一级的纪念大会，逢五逢十由《人民日报》发表社论，以东北地区为主的地方性群众集会、瞻仰抗战纪念设施等。
图2 进入外国国家数量分布情况
由于PCT申请需要支付国际阶段产生的费用，一般情况下，选择进入的国家多于3个时考虑采用PCT途径申请专利。同时，采用PCT途经申请人最长可以有30个月的时间选择进入国家阶段，时间比较充裕。而测量领域PCT申请进入三个以上国家对应的申请量占比仅为2.8%，这表明中国测量技术申请人对PCT申请专利的理解运用水平有待进一步提高。
2012年01月01日至2017年12月31日期间，PCT申请进入外国国家阶段的次数之和为2012次，进入国家或地区按进入次数依次为：美国、欧洲专利局、日本、韩国、澳大利亚、加拿大、德国、俄罗斯、欧亚专利局、智利、新加坡（详见图3）。进入美（948次）、欧（453次）、日（238次）、韩（121次）四国（地区）的次数之和占总进入次数接近90%。可见，欧、美、日、韩是测量技术发展较快和专利申请较热门的地区。
(1)某项目都有出现在三种度量结果的前十名，但在各方法中具体排名不同.以bootstrap为例：从用户兴趣的角度对项目进行排名，bootstrap排名第二，如图3中(b)所示；从开发参与的角度进行排名，bootstrap排名第三，如图3中(c)所示；本文所提方法由于综合了用户兴趣和开发参与等因素，避免了单一因素的片面性，其项目排名为第一，体现了bootstrap项目在用户兴趣和开发参与等方面的综合成功.
图3 测量领域中国申请人PCT申请进入外国国家或地区分布
（二）主要申请人分析
2.3.1 精密度试验 取“2.2.2”项下供试品溶液（编号：S19）适量，按“2.1”项下试验条件连续进样测定6次，以丹皮酚峰的保留时间和峰面积为参照，记录各共有峰的相对保留时间和相对峰面积。结果，29个共有峰相对保留时间的RSD为0.01%～0.37%（n＝6），相对峰面积的RSD为0.54%～3.53%（n＝6），表明本方法精密度良好。
PCT申请进入外国国家阶段的平均次数为0.72，进入国家个数及对应申请量呈依次递减情况：进入国家1个最多，对应申请量为454件；其次为进入国家2个，对应申请量为259件；进入国家3个对应申请量为157件；进入国家3个以上对应申请量为66件，具体占比参见图2。
经统计，2012年01月01日至2017年12月31日期间，未进入外国国家阶段量排名前十的申请人均为企业和大学，其中五个来自广东，四个来自北京，广东的中兴（159件）和华为（109件）分别位居前两名（如表3所示）。
表3 未进入外国国家阶段申请人分布情况（前10）
未进入外国国家阶段量排名第一、二位的中兴和华为的测量领域PCT申请主要涉及电或磁测量、导航技术以及无线电定位技术，两家企业上述三个细分领域未进入外国国家阶段的 PCT申请量占其未进入申请总量的三分之二。而未进入外国国家阶段量排名第三的国家电网公司的PCT申请则主要集中在电或磁测量技术方面。
2. 进入外国国家阶段量排名前十的申请人
参见表4，进入外国国家阶段量排名前十的申请人均为企业和大学，排名前三的申请人分别为深圳市华星光电技术有限公司（59件，广东）、江苏多维科技有限公司（48件，江苏）和京东方（45件，北京）。
表4 进入外国国家阶段申请人分布情况（前10）
进入外国国家阶段量排名第一和第三的深圳市华星光电技术有限公司和京东方的测量领域PCT申请主要涉及材料物理化学性能分析、电或磁测量技术；排名第二的江苏多维科技有限公司的PCT申请主要涉及电或磁测量、流量计量方面。
当前的传感、测试计量和计测仪器在机械系统和工程中的作用和重要性较之过去有明显提高，已作为必须的组成部分参与到系统的功能中。这种地位的变化，加之机械及制造技术的快速发展促使对传感器、测量仪器的研究不断深入，内容不断拓展，使得当前乃至将来一段时间内，该领域内研究的问题都将主要集中在传感原理、数字化测量、超精密测量、测量理论及基准标准等方面。上述问题的研究也是测量技术研究领域内最具活力、最有代表性的研究方向。因而其发展和应用的前景是广阔的，研究人员可从这几个方面着手进行研究并及时申请专利，提高创新水平并加强知识产权的保护。
（三）技术领域分析
2012年01月01日至2017年12月31日期间，我局受理的中国申请人作为第一申请人提交的PCT申请共计4299件，其中，未委托专利代理机构有534件，占总申请量的12.4%；委托专利代理机构有3765件，占总申请量的87.6%。大多数申请人在申请PCT专利时会选择专利代理机构来代理PCT申请，而选择经验丰富的代理机构则会事半功倍。
1. 未进入外国国家阶段量排名前十的技术领域
表5展示了2012年01月01日至2017年12月31日期间排名前十的未进入外国国家阶段的PCT测量领域分布情况。其中，G01N借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料、G01R测量电或磁变量排在前两位，G01C和G01S导航定位技术紧随其后。
表5 未进入外国国家阶段的PCT测量领域分布情况（前10）
2. 进入外国国家阶段量排名前十的技术领域
基于WIPO公布的专利数据，统计并分析2012 —2017年测量领域中国申请人作为第一申请人提交的PCT申请的已/未进入外国国家阶段的数据情况。
为了规避全球金融账户涉税信息自动交换过程中引发的纳税人信息维护的法律风险，全球金融账户涉税信息自动交换行动参与国应依托《协定公约》相关规范指引，借鉴欧盟和美国的经验，积极制定实施本国相关的纳税人权利保护法律制度，或者完善现行的纳税人权利保护制度，引入纳税人信息保护权利，高度关切保护纳税人信息的隐私权和知情权。
表6 进入外国国家阶段PCT申请测量领域分布情况（前10）
由表5和表6可知，2012年以来，已/未进入外国国家阶段的测量领域PCT申请排名前十位的细分技术领域内容相同，仅排位顺序有所不同。由此可以得出，上述十个测量技术，特别是排名靠前的材料分析技术、电磁测量、导航定位技术、尺寸计量为现阶段测量技术研究发展的热点。
一方面若F∈Ø-1(O),即Ø(F)∈O,由Ø(F)=x,{x}∩O≠Ø,显然{x}-∩O≠Ø。注意到F={x}-及F∈csX,于是F∈csO,从而Ø-1(O)⊆csO;另一方面若F∈csO,则F∩O≠Ø。由F={x}-,{x}-∩O≠Ø,于是x∈O,又Ø(F)=x,Ø(F)∈O,即F∈Ø-1(O),从而csO⊆Ø-1(O)。故csO=Ø-1(O)。
（四）委托代理机构情况的分析
PCT申请的代理率较高，申请人对PCT制度的利用水平很大程度上取决于专利代理机构的服务水平。
下面分析2012年以来测量领域未/已进入外国国家阶段的PCT申请的主要技术领域。
该阶段测量领域中国PCT申请代理量排名前十的专利代理机构参见图4。该10家代理机构代理的测量领域PCT申请共868件，占该领域委托专利代理机构PCT申请量的四分之一。排名前四位的中科专利商标代理有限责任公司（136件）、北京集佳知识产权代理有限公司（115件）、广州华进联合专利商标代理有限公司（114件）、北京康信知识产权代理有限责任公司（101件）四家代理机构的代理量均过百件，代理数量远超其他代理机构。中国申请人可以根据自身情况选择这些专利代理机构处理PCT申请事宜。
图4 PCT申请专利代理机构情况（前10）
三、巴黎公约途径的分析
《巴黎公约》全称《保护工业产权巴黎公约》，是由多个国家组成的国际组织，该组织内的成员国约定，在任一成员国申请专利后的12个月内，可以要求该专利申请的优先权，并直接在该组织其他成员国内申请专利，而且申请材料需用指定语言。根据巴黎公约进行国外专利申请的专利类型可以包括发明、实用新型和外观设计。下面从申请量及申请人角度统计分析中国申请人作为第一申请人通过巴黎公约途径在外国申请发明和实用新型的数据情况。
（一）申请量分析
2012年01月01日至2017年12月31日期间（2016-2017年部分申请数据还未公开），中国申请人作为第一申请人通过巴黎公约途径向外国直接提交的测量领域申请数量共计4649件，较同时期该领域PCT申请量稍多。巴黎公约途径各年的申请量差异不大，有逐年减少的趋势（如表7所示）。
表7 巴黎公约提交测量领域申请分布
（二）主要申请人分析
2012年01月01日至2017年12月31日期间，中国申请人为第一申请人通过巴黎公约途径向外国提交的测量领域排名前十的申请人详见表8，其中，有6位为台湾申请人，3位北京申请人，1位申请人来自深圳。由统计数据得出，测量领域台湾申请人更青睐于使用巴黎公约途径向外国申请专利。
在暂存性资源的分配中，显然共享型资源的分配应该优先考虑成员单调性，即Ax.3，而含Ax.3的极大相容公理组为ESCA3；独占型资源的分配应该优先考虑资源紧邻性，即Ax.4，而含Ax.4的极大相容公理组为ESCA4.
表8 巴黎公约提交测量领域申请人情况（前10）
四、总 结
基于上述分析，测量领域中国申请人采用PCT途径申请专利数量逐年增加，而采用巴黎公约途径的专利申请数量则有所递减，这与测量领域中国申请人逐渐认识到PCT申请的便利性和优越性密不可分。然而，进入外国国家阶段的平均次数以及进入3个以上外国国家的PCT申请数量都处在较低的水平，中国测量技术相关的企业、科研单位、个人应加大技术研发，最大程度利用PCT申请的优势，积极到测量技术热门的国家或地区开展海外专利布局。
从主要申请人分布来看，东部地区测量技术研发实力较强，特别是广东省、北京市和台湾的国外专利申请量名列前茅，起到了带头示范作用。企业和大学是测量领域对申请人的主力军，测量领域相关申请人可根据文中分析的代理机构情况选择代理机构，以便于提高国外专利申请的效率和质量。同时，需密切关注欧、美、日、韩等国家或地区的技术发展趋势，在条件允许的情况下主动抢占国际市场。
教学质量是高校促进内涵发展，实现可持续发展的重要保障。提高教学质量的落脚点在课程教学，科学合理的课程教学质量评价将发挥以评促改、以评促建的重要作用，是各高校切实提高人才培养质量的重要举措。
1.2.3 供试品溶液的制备 精密称取NOR、OFL、TC、OTC、SDZ、SMZ对照品适量，用自然水(已用5 mol/L HCl调节pH至3.0左右)分别稀释制成1.0、2.0、2.0、3.0、1.0、1.0 mg/mL的样品贮备液。分别精密量取上述样品贮备液各1 mL于50 mL容量瓶中，加自然水30 mL，用测试用缓冲溶液定容至刻线，摇匀，用0.22 μm微孔滤膜过滤即得。临用前配制，超声处理10 min。
随着中国在测量计量技术领域科研投入的加大，基础研究的加强，联系工程应用越发紧密，相信在不久的将来中国测试计量技术及相关领域定可获得快速的发展。建议测量领域研究人员及机构提高知识产权保护重要性的认识，聚焦关键技术和前沿技术，创造和累积更多高质量高价值的核心专利，完善知识产权布局，积极参与国际竞争，助力中国的计量技术“走出去”。
*作者单位：知识产权出版社有限责任公司。