全球化条件下民营企业的跨国经营_跨国经营论文

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改革开放20多年来,中国吸收外商投资连续多年名列世界前列,截至2004年底,累计实际利用外资达5600多亿美元,而同期对外直接投资则仅为370亿美元,占世界对外投资总量的比重不到0.5%。面对中国企业开展国际合作“引进来”多、“走出去”少这一状况,许多专家和企业代表指出,中国企业“走出去”正面临来自体制、政策和法律等方面亟待解决的问题。国务院发展研究中心张文魁说,中国企业的国际化经营尝试主要有这几种,到境外设立“窗口”、设立贸易企业、境外设立“融资工具”企业、境外投资设立资源性企业,到发达国家投资并购技术及设计类企业或制造类服务类企业等,最后一种是近两年才出现的情况,如TCL并购汤姆逊、联想并购IBM的PC业务,但总体来说中国企业“走出去”还处于初级阶段。 基于“走出去”战略,中国企业的跨国经营任重而道远。

一、“走出去”战略与民营企业的跨国经营

跨国经营是指企业以母国为基地,通过对外直接投资,在其它国家和地区建立子公司或分支机构,并以此为基础展开的跨越国界以赢利为目的的生产经营活动。在全球化的环境中,一个仅在国内配置资源的企业,面对许多来自在全球范围内调配资源的跨国企业的竞争,是难以生存和发展的,跨国经营已成为企业成长的一般方式。民营企业作为中国国民经济的重要组成部分,市场经济最具活力的主体,基于“走出去”战略实施跨国经营更是历史必然,其不论是否自觉,是否愿意,民营企业都已无退路,不可能置身度外,必须积极参与国际竞争,融入到全球性大市场中,在跨国经营的过程中求得生存与发展,这也是中国民营企业走上可持续发展之路的必经途径。由此,中国民营企业面临的已经不是要不要实施跨国经营的问题,而是在全球化的市场竞争中如何赢得跨国经营竞争优势的问题。

二、民营企业实施跨国经营的理论分析

传统的跨国公司理论大都是建立在企业拥有一定的竞争优势的基础上,如大卫·李嘉图的“比较优势”理论、赫克歇尔和俄林的“资源配置”理论、海默的“垄断优势”理论和邓宁的“国际生产折衷”理论等。这些理论模型都认为利润驱动是跨国公司对外直接投资的最基本动机,且通常将海外子公司视为“海外市场进入者”或者是“母公司专有技术转移的接受者”,并认为企业的专有优势只存在于母公司,只有母公司才是知识发展与扩散的承担者。此外,这些理论模型都认为对外投资的企业必须拥有超过当地企业的独特的优势。由于在海外经营会比国内经营发生更多的额外成本,因此,如果一家外国企业各方面的条件与本地企业一模一样的话,那么它在进入外国市场后就会处于不利的位置,或者根本无利可图(Hymer,1976;Ethier,1986)。

传统的跨国经营理论对于正确指导跨国公司经营活动的发展,加强对跨国公司的管理,具有重要的意义。

但也存在缺陷,主要表现在这些理论始终以美国、西欧和日本等发达国家的跨国公司作为研究对象,以垄断优势作为企业跨国经营活动的条件,而兴起于20世纪70年代的发展中国家跨国公司起步较晚,规模较小,和发达国家相比缺乏垄断优势,因此,传统的跨国经营理论在许多方面对发展中国家企业跨国经营的解释受到限制,传统理论的这些观点正受到大量实证分析的挑战。

由此,跨国经营理论进一步发展,现代跨国经营理论的大量研究表明企业决定到海外去投资,经常不是为了利用他们现已拥有的竞争优势去谋求利润或其他资源,相反,他们是为了弥补劣势,去获得竞争中所必需的知识和技术。据2003年的数据显示,除港、澳以外的地区,中国对外投资额排在前3位的国家依次为美国、加拿大、澳大利亚,而近年来对欧盟的投资也稳步上升,上述地区是世界先进技术和最新研究成果的发源地。相对于当地企业来说,中国投资企业在资金、技术、管理等方面均缺乏竞争优势。一位学者在1999年对中国企业在英国的投资动机进行了详细的调查,发现“母公司长期发展战略的组成部分”被列为首位,“市场扩张和获得海外市场、技术信息”成为中国企业在英国投资的主要动机。而“降低成本”和“获得较高的利润”均不是现阶段中国企业海外投资的主要动机。这就表明了这类企业决定到海外投资经常不是利用他们现有的自身优势去谋求利润或者其他资源,而是为了弥补劣势去获得竞争中所必需的知识和技术。

现代跨国经营的理论认为,开展跨国经营的企业首先可以获得技术外溢的好处,同时,伴随着技术外溢的是尾随优势和干中学的效应。技术外溢在优势企业与劣势企业间是非对称的,我们把技术外溢看成是单向的过程,即“追随者”从“领先者”处得益的过程;尾随优势是指缺乏优势企业与优势企业存在较大的技术差距时,前者可能会从当前的生产技术及正在从事的研发活动中获得更多好处;干中学的效应是指落后国家或行业不用经过专门的研究与开发,而在技术外溢的过程中边干边学就可以获得先进的技术。技术外溢与技术创新不同,技术外溢不需要大量的投资和研究,且可以发生在行业间,因为许多行业虽然生产的产品不同,但使用的很多要素都是相同的,当某一行业提高要素使用率的时候,通过尾随优势和干中学效应也将受益于其他行业。技术外溢包括国内技术外溢(即技术在本国范围内的传播)和国际技术外溢(即技术通过国际贸易等途径传播到别的国家,使别的国家逐渐掌握这些技术),并且国内技术外溢比国际技术外溢快得多。

事实上,技术的溢出和扩散效应对经济活动具有非常重要的作用(Jaffe,1986;Levin et al.1987)。而且这种溢出和扩散效应随着地理距离的扩大,其作用呈下降趋势(Audreutsch & Feldman,1996)。

因此,Fosfuri和Motta(1999)指出,没有技术优势的企业通常也会选择对外直接投资,原因是由于缺乏优势的企业通过开展跨国经营靠近技术的领先者而便于学习和获得领先者的技术,从而提升其长期的竞争优势与盈利能力。

三、全球化条件下民营企业实施跨国经营的现实条件与理论选择

目前,从中国的国情和民营企业发展现状来看,民营企业国际竞争力普遍较低,不具备利用技术、管理、R&D、规模等竞争优势进行对外投资的条件。因此,以海默等为代表的强调企业进行跨国经营必须具备一定优势的跨国公司理论不适合我国的民营企业。主要原因是受到民营企业现实条件的制约。

一是中国民营企业平均生产规模普遍较小,缺乏规模优势。民营企业存在经营分散,集团化程度低,产业集群化规模不足,难以形成规模经济能力。据统计,如2002年登记注册的私营企业有243万户,注册资本金2.48万亿元,从业人员3300多万,平均每户仅13个从业人员,平均资本金仅百万元。

二是民营企业普遍技术水平较低,R&D投入严重不足,缺乏核心技术优势。大多数民营企业发展主要依托的是经营方式灵活、劳动力廉价等优势,生产装备、生产方式、产品技术含量都还处于较低水平,科研开发投入与能力不足,缺乏自己的核心技术,民营企业较多的是采取粗放式的经营模式,特别是企业在进行原始积累的初始阶段,有的为追求短期目标,急功近利,生态环境的保护和可持续发展的意识不强,存在着高资源消耗、环境污染等问题。

三是管理方式落后,企业决策呈现出经验性、随意性和独断性,缺乏管理优势。中国大多数民营企业是集所有权、经营权、决策权与管理权于一体的大一统体制,这种体制中业主具有独尊的地位,决策缺乏必要的制约和民主,他们的经营管理水平绝大多数停留在自打自拼的经验上,很少有人懂管理科学和掌握管理艺术,但又无力引进管理技术或不愿引进管理人才,由此导致企业的发展经常是近利型、短暂型的,而非科学长远和持续型的。

同时,总体上中国民营企业所处产业从技术水平来看,整体上还属于低技术产业,高技术产品出口额占世界出口总额的比重只有14.9%(2000年)。在世界高科技产品贸易总额中的比重只有3%左右(2000年),相当于美国所占比重的1/9,日本的1/12,德国的1/9。所以根据上述理论的分析结果,结合中国国内目前产业技术结构水平,中国应大力支持在国际市场上缺乏竞争优势的民营企业,在所在国技术外溢比较大的产业部门进行对外直接投资,以获得先进技术。这些产业部门包括低污染、低耗能产业,新技术、新设备、生物技术、新能源产业以及空间利用和第三产业,政府在引导和推动这类民营企业对外直接投资中应给予相关的优惠政策与扶持措施。

四、基于“走出去”战略的民营企业实施跨国经营的政策建议

根据以上的分析,笔者认为缺乏优势的中国民营企业也必须实施“走出去”战略,开展跨国经营。一家原来没有优势的民营企业,可以通过对外直接投资、跨国经营学习和积累国际经验,逐步形成和发展自己的竞争优势。通过跨国经营获得国外有利的经营条件从而增加自己的优势,实际上是各种类型企业开展跨国经营普遍存在的动因。中国民营企业不仅要关注获得跨国经营的条件,更要关注如何通过跨国经营增强自己的竞争优势。

(一)中国政府要注意改善宏观环境,实施积极的扶持引导政策

政府在制定相关扶持政策时,为民营企业创造公平、公开、公正的竞争环境,给予民营企业与国有企业同等的待遇和社会支持。政府应为民营企业建立国际信息搜寻网络,利用政府的驻外机构,针对民营企业所需的市场、技术、人才、政策信息,搜集所在国相关资料,反馈给国内市场;在社会化服务方面,国家应鼓励相关部门和相关组织成立专门为民营企业服务的机构,针对民营企业经营管理中存在的问题给予指导和解决,增强民营企业跨国经营的能力;政府应在税收等方面给予从事跨国经营的民营企业一些政策上的倾斜和优惠,以支持他们更多的参与国际市场竞争。同时,政府应参照发达国家制定的扶持中小企业开拓国际市场的政策措施,结合中国实际情况,尽快建立与民营企业跨国经营相配套的金融与保险体制,设立专门的海外投资保险机构,为民营企业的跨国经营提供有力的保障,促进民营企业的海外经营活动。

(二)民营企业要树立跨国经营的理念,培养在全球范围内整合各种资源的能力

民营企业要树立跨国经营的理念,应认识到跨国经营是经济全球化背景下企业获取国际竞争力并最终实现可持续发展的重要途径,且应意识到企业国际化不只是简单的地域扩充,还包括企业管理和技术能力的国际化。应清醒地认识到企业国际化的过程是一个渐进的过程,在国际化过程中,不能急躁冒进,应实事求是,从自身实际出发,科学确定国际化的时间、合理设计国际化的路径。在国际化经营过程中逐步形成和发展自己的竞争优势,培养在全球范围内整合各种资源的能力。如美国通用电气第9任总裁杰夫·伊梅尔特把通用的医疗系统业务带入了一个新的时代。他构思了一个全球产品公司的概念——这个概念后来成为了通用电器每一项业务的典范:从世界的每一个角落寻找人才、配件、资源等,最后在一个地方完成产品。比如,医疗系统中的普罗秋斯(Profeus)放射治疗仪,这一产品在北京制造,而其零部件来自美国、加拿大、墨西哥、北非、摩洛哥、韩国、中国台湾、班加罗,以及西欧和东欧的国家和地区,经过最有效的收益和成本分析后,再将其来自不同地方的719个部件进行跨洲际整合加工。 杰夫·伊梅尔特经营医疗器械这样的硬件业务,就如经营一家信息公司一样,把该业务的销售收入从1996年的39亿美元扩张到了2000年的72亿美元,每年的增长率保持在21%左右。

毫无疑问,树立跨国经营的理念,在全球范围内整合资源进行跨洲际整合加工,是21世纪里中国民营企业实施跨国经营必须要效仿的营运模式的典范。

(三)民营企业要注重培养跨国经营的核心竞争能力

核心竞争力(core competence)是指企业内部经过整合了的知识和技能,尤其是协调各方面资源的知识和技能(普兰哈拉德与赫梅尔,1990)。是企业竞争力中那些最基本的,能使整个企业保持长期稳定的竞争优势、获得稳定超额利润的竞争力,是企业获得长期稳定的竞争优势的基础,民营企业要在国际市场上求得生存与发展,至关重要的问题在于企业是否能形成并保持自己的核心竞争力。目前,中国民营企业由于其规模小、技术低、管理差等固有的缺陷,使其在面临国际市场的激烈竞争时缺乏核心竞争力的劣势日益突出。因此,在跨国经营过程中,如何学习和积累领先者的经验和技术,提高民营企业的竞争力,更好地保持民营企业竞争力的持久性,是摆在民营企业面前的一个十分紧迫的任务,必须要采取强有力的措施。

首先,民营企业要走出国门,实现跨国经营,一个重要的前提和基础就是民营企业产权要明晰,要建立并创新企业内部的管理制度以及监督机制,企业治理结构和制度安排要科学,要走民主决策、科学管理的发展之路。

其次,要提高民营企业产品质量的价值保障。价值保障是一种有效过程,它要求企业在不断降低成本的同时,保证其产品或服务的价值不受影响。价值或质量保障是企业管理方式创新的前沿阵地,它有助于民营企业改进管理的有效性,使产品更可靠,也有助于降低成本、提高效益。

第三,要不断地加强科技创新,创建独特并富有创新的企业文化。企业文化是企业生存和发展的灵魂,而以创新为龙头的企业文化的形成为挖掘企业核心竞争力建立了必要的内部环境和基础。跨国公司的发展历史表明,科技水平的不断提高是其参与国际市场竞争并最终取胜之道。创新是维持企业在同行业领先地位的关键,企业只有在技术、营销和管理等方面进行全方位创新,才能适应新的形势需要。因而,中国民营企业应坚持走科技创新之路,加快产业结构的优化提升和产品质量的提高,及时针对自身技术力量薄弱的实际情况,瞄准国内外高新技术发展态势,实行技工、技贸相结合,依靠所在地高校及相关科研院所的技术优势,培养自己的核心竞争力。

最后,加强管理创新,不断地提高民营企业的管理水平。民营企业在早期发展中,由于受限于特定的环境与体制,其经营活动带有若干不规范的色彩,同时,市场与客观经济环境一直处于发展变化之中,所以,管理本身不能一成不变,哪怕是优秀企业的管理实践。从动态的视角来看,民营企业为了在激烈的市场竞争中胜出,必须要有新思路,要通过不断地创新来调整、提升企业的管理水准,以支持企业日益纷繁复杂的经营活动,才能提高民营企业的核心竞争力。

(四)民营企业必须选择价值链上的一两个关键环节,集中资源,使其成为跨国经营竞争优势的来源,建立相对竞争优势

价值链(Value Chain)理论Michael E·Porter提出,企业系统的整合与分解是Porter价值链思想的精髓。Porter认为,将企业作为一个整体很难识别企业的竞争优势,而将企业分解为由一系列价值活动构成的价值链则能做到这一点。价值链是指组织内部和外部一系列创造产品或服务的活动,正是这些创造价值的活动的成本和它们所产生的价值决定了组织是否开发出了最具有价值的产品和服务。价值链理论可以使企业分析了解它的哪部分运作能产生价值而哪部分不能产生价值,了解这些是很重要的,企业只有在它创造的价值大于它为创造这些价值所付出的成本时,才能得到超额回报。也就是说,从对企业价值链分析研究中可知,企业所创造的价值实际上来自企业价值链上的某些特定的价值活动,这些真正创造价值的经营活动,就是企业价值链的“战略环节”。企业在竞争中的优势,尤其是能够获得持续的竞争优势,来源于企业在价值链某些特定的战略价值环节上的优势,把握了这些关键环节,也就控制了整个价值链。

在中国,民营企业就整体而言都是典型的后发展型企业,在进入国际市场的初期没有能力也没有必要像大型跨国公司那样创造企业的全球价值网,其现实的选择就是根据企业已有的能力系统和外部环境选择价值链上的一两个关键战略环节作为其突破口,以集中资源,建立相对竞争优势。如海尔在其成功的国际化战略过程中,选择的关键环节是价值链上基本活动的最后两个环节,即市场销售和服务环节,在这两个环节上,海尔一方面通过大规模销售服务,逐渐建立起遍及全球的组织网络和维修服务网络;另一方面通过严格的管理和控制,树立“高质量服务”的信誉,将品牌逐步打入国际市场,形成自己的相对竞争优势;而海信则将关键环节选在辅助活动的技术开发环节和基本活动的生产经营环节,通过加大技术开发和投入,逐步形成强大的技术开发能力,并以数字化管理严格控制生产,生产出性能价格比极优的产品成功地实现了其国际化经营战略。

(五)加快民营企业跨国经营人才的培养

在新的形势下,国与国之间的竞争,包括知识竞争、科技竞争、信息竞争、经济实力的竞争等,归根到底是人才的竞争。民营企业实现跨国经营,尤其需要人才的支持,没有足够的人才支持,走出国门不可设想。这里所说的支撑民营企业走出国门的人才主要是指具备开发能力、开拓能力、既忠诚又爱国的人才。中国多数民营企业不能获得更快发展,不在于别的,而首先在于缺乏这类人才。因此,民营企业要有一种紧迫感,应尽快采取措施,搞好人力资源的开发与管理:一要树立正确的人才观,确立人才是资源而且是第一资源的观念,把人力资源的开发放在企业各项工作的首要位置;二制定出跨国经营的人才开发战略,包括稳定和壮大人才队伍、提高人员素质、优化人才结构、增强员工的积极性等;三要创新民营企业用人制度,积极探索适应国际人才竞争的选人、用人机制,按照公开、平等、竞争、择优原则选择企业需要的人才。

(六)利用电子商务,发展网上跨国经营

中国民营企业由于受资金和规模的限制,营销环节一般比较薄弱,这在很大程度上限制了其跨国经营活动的发展。近年来,随着电子商务的不断发展,传统的销售行业、金融行业、物流配送行业以及其他相关行业与互联网技术更为紧密地结合了起来,这也为民营企业跨国经营提供了有利条件。因此,中国民营企业应大力发展电子商务,充分利用互联网的资源优势,降低营销成本和采购成本。电子商务对民营企业跨国经营有极大的适用性,不但可以为企业节省经营的费用,减少中间商的盘剥,提供更多的出口贸易机会,减少中间环节,提高效率,节约交易时间,而且可以花较少的钱打进新的国际市场,弥补信息不足。另外,还可以充分发挥其善于对市场变化作出快速反应的优势,发展个性化营销,即按照消费者的要求,进行小批量试制,生产出与众不同的商品,满足消费者的个性化消费。

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