中小企业的专利策略，本文主要内容关键词为：中小企业论文,策略论文,专利论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
企业的专利策略主要指通过对企业的经济实力、技术能力、市场经营状况、专利技术的发展态势等多方面因素综合分析，结合专利制度的具体规定，确立具体的应对措施和实施方案。企业专利策略的类型基本上有两种，一是进攻型专利策略，适于在技术上处于领先地位的企业，利用已取得的专利获取垄断地位；三是经济和技术实力较弱的企业通常采取防御型战略，利用技术引进、技术的二次开发、侵权抗辩等方式对付竞争者的专利攻势。相对于世界上的发达国家，我国中小企业占多数，技术相对落后，所以本文主要以无创新能力和创新能力较弱的中小企业为视角，讨论弱势企业如何利用专利制度，化不利为有利，防御竞争对手的专利攻势。
我国中小企业的现状
中国加入世贸组织给中小企业带来了巨大的挑战。
从外部来说，处于大企业的层层专利封锁之中。外商从1999年开始在中国大量部署专利，尤以美日欧韩在中国的专利部署最为活跃。当前外国专利实现其垄断利益有两种方式：一是在市场培育期采取纵容的态度，待中国产业发展到一定规模，开始征收高额专利使用费，如微软诉亚都案；一是利用专利阻止有关企业进入相关领域，或借助专利打击中国企业的市场份额，如DVD、打火机事件。专利成为他们保持竞争优势、遏制中国企业及其产品的有力武器，其目的在于强迫我国企业放弃自有品牌和自有技术的努力，变为外商的廉价代工商。
从内部来说，一方面，大多数企业技术落后，创新能力不足，在技术层次、可靠性等方面与国际先进水平有着明显的差距。企业不重开发研制，不重消化吸收。另一方面，企业普遍缺乏知识产权管理意识。我国企业认识上存在一个误区，认为只有被授予专利权的企业才有专利管理的问题。其实没有专利的企业更需要专利工作和专利策略研究，更需要专利制度所提供的空间去同有专利的企业抗争。如何避免专利侵权，在被诉时如何进行抗辩，如何防止专利权人滥用专利权等，都需利用专利制度的规定去判断决策。与我国形成鲜明对比的是日美企业视知识产权为一种经营资源，将知识产权置于经营战略的地位，其知识产权的管理已体系化、制度化。其实，我国已有一些专利代理与服务机构，可以提供相关方面的服务，但由于存在以上误解，且缺少实务操作经验，还有相当一部分国企习惯依赖政府，影响了这些企业对社会资源的利用。
我国中小企业专利策略应遵循的原则
尊重他人知识产权，避免专利侵权。中小企业大多专利管理意识淡薄，既不能很好尊重他人知识产权，又不能很好保护自己的合法权益。企业应树立知识产权观念，充分尊重他人知识产权。通过文献中公开的专利授权情况，了解本行业发展态势、竞争对手的产品方向与研发重点，了解其专利授权范围、期限及相关情况等，分析、利用外国专利技术在本专业所留下的空白地带，以避开对方专利保护范围，避免不适当仿制构成侵权。
防止专利权滥用，反对不正当垄断。尊重知识产权，也必须破除专利构筑的技术壁垒，防止国外企业滥用其专利权，限制竞争。技术专利化、专利标准化、标准垄断化成为跨国公司开展国际竞争的新动向和新规则，一些跨国公司利用其优势影响、参与标准的制定，将其专利渗透到标准中。更严重的是利用事实标准形成行业垄断。同时也要防止专利权人以已经超过保护期、已放弃的、已被撤销或宣告无效的专利再向中国企业授权收取高额使用费。如外国厂商不管有关专利是否属于垃圾专利，是否被中国企业使用，共列出了数千项与DVD有关的专利， 并要求中国企业支付高额使用费。而中国企业并未对专利作仔细分析就支付出了高昂的费用，致使中国DVD产业付出了沉重的代价。
我国中小企业的专利策略
技术引进中的专利策略。在引进技术过程中，经常出现受让无权专利、无效专利或支付不合理高额专利使用费等情况。要避免处于被动局面，可从以下几方面着手：首先弄清楚对方专利的权利状态。有关专利是否已获授权，如只是处于申请阶段，则存在被驳回的可能；有关专利是否经过了无效宣告程序，特别是实用新型与外观设计未经过实质审查，日后被宣告无效的可能性较大；对方有无缴纳专利年费，如漏缴可能导致专利被注销。考察了解对方专利有效期，如快到期则专利许可费相对要少一些。其次，弄清楚专利的技术状况。是否存在基础专利，如存在基础专利还需征得基础专利权人的许可；核心技术有无申请专利，是否对技术进行分割转让，否则可能最终被迫高价购买相关技术。第三，弄清楚专利权属状况。如是职务发明、委托发明或合作发明，是否另行约定了专利权归属。否则可能获得无权许可等等。第四，如对方无正当理由不许可使用专利，可以申请强制许可。我国是发展中国家，根据《多哈宣言》以及2003年8月30日世界贸易组织总理事会一致通过的关于实施专利药品强制许可的最后文件指出，在流行疾病而发生危害公共健康危机时，可以不经专利权人许可，在政府支持和引导下，合理应用强制许可制度。不过迄今为止我国未针对专利法放过强制许可证，具有讽刺意味的是美国等发达国家反倒成为强制许可最积极的使用者。除可以使用引进的技术外，还可利用公开的专利文献查询过期的、未授权的但仍有市场的专利或者国外专利，免费生产、使用、销售而不受专利规则的制约。
技术开发中的专利策略。通过正规渠道获得他人的专利技术后，企业再进行消化、吸收改进生成自己的专利技术——使用方法专利或用途专利等，既可避免专利侵权，还可以用自己的专利技术形成对原有专利形成外围的包围，在技术贸易中形成交叉许可的局面。
在技术开发前，首先应确立研发方向。通过公开的专利文献查阅专利授权情况，了解本行业技术发展态势，对本产业的创新力、发展动态全面把握，以免自己的研发方向偏离技术主流方向。
技术开发应在现有技术基础上进行，避免重复研究，造成浪费。开发前可通过专利文献了解最新现有技术。世界上每年发明成果的90—95%都能在专利文献中找到。借助专利文献提供的技术和法律信息，可以缩短科研时间40%，节省科研经费60%。另外还可以启发研究者的创新思路。
至于技术开发的方式，可以自主进行，也可以委托他人开发或与他人合作开发。采取那种方式取决于企业自身的技术开发能力及获得技术的可能性。不过如果委托他人开发或与他人合作开发，一定要事先约定专利权归属，以免出现不必要的纠纷。
技术开发时应侧重实用新型和外观设计专利。中国企业也有一些外国企业不具备的优势，如更了解国内消费者的心理、生活习惯等等，技术开发时应发掘自己的技术优势，侧重开发一些技术含量比较低、但有一定经验积累的发明类型。
技术保护中的专利策略。我国有许多独有的传统产业和技术优势，但有一些企业未申请专利保护，在与外资合作中被外方掌控了技术而失去技术优势，造成独有的民族工艺流失。还有些企业有了新的科研成果不能尽快申请专利。出现这些状况主要是因为对专利法存在以下几个误解：一是认为专利法保护的发明创造必须是高、精、尖，内容复杂的技术方案；二是认为只要是首创性成果，不经过申请即可获得；三是认为专利申请的发明必须是已经实施并取得明显效益的技术方案，从而错过了申请的最佳时机，甚至有些企业被外国企业在他国抢先申请了专利，给企业造成很大的损失。
当然我国企业也可利用专利的地域性抢先将国外技术申请专利。外国厂商的中国专利布局出现失误和漏洞也是常见现象。这是因为专利申请和授权具有地域性，而且专利布局也需要时间。国外厂商如缺乏前瞻性，就可能出现国内厂商根据国外产品抢先在中国申请专利。安徽奇瑞公司的QQ与上海通用五菱SPARK之间的纠纷，长城汽车公司的SUV车赛影与日产在北美生产的皮卡Frontier希奇的报道都是例证。
至于在哪些国家申请专利，一般采用市场导向原则，即选择市场最大的国家；对微电子、遗传工程等只有极少数企业能够生产这种产品，则应考虑生产导向原则，即在竞争对手国申请专利。一旦侵权，即可在原产地扣押侵权产品。
不过发明如属超前技术、难以通过反向工程获得的技术，如不愿将核心技术全部公开，最好不要申请专利，可用技术秘密的方式来保护。
侵权抗辩中的专利策略。近几年来，越来越多的跨国公司与境外企业利用自己的知识产权优势，借助知识侵权诉讼这一方式打压中国产品在全球的市场份额。面对侵权指控，企业不应消极以待，而应积极应诉，以以下理由进行抗辩：
主张对方专利权无效是最常见的专利抗辩方法。专利无效的理由如对方专利不符合新颖性要求，技术内容未充分公开等。国内15家医药企业就是通过申请宣告美国辉瑞公司用于治疗阳痿吡嘧啶类（伟哥的主要成分）药物专利无效而获得了发展空间。
或者专利权人是在滥用专利权。如原告专利已过保护期、其在国外申请的专利不具有域外效力、属于公有领域的技术、已过诉讼保护期、被告虽生产与原告产品相同的产品，但使用了与原告专利方法不同的生产方法等等，不构成侵权。或者虽使用专利权，但存在不视为侵权的事由。被告可主张先用权，在原告申请日前已经制造、相同产品或使用相同方法或已经做好制造、使用的必要准备，并在原有范围内使用；为科研目的使用原告专利；自己使用和销售的产品是专利权人自己制造或经其许可制造的，专利权已用尽等，不构成侵权。或者虽构成侵权，但自己是善意的使用者或销售者，并能证明产品的合法来源，可以免除赔偿责任。
如果经过认真对比分析，发现自己确实侵犯了对方的专利权，应积极寻求和解，以免耗时耗力，避免更大的损失。
此外企业还应注重创新人才、知识产权管理人才的培养。重视和保护发明人的利益，鼓励技术创新。引进专利管理人才，制定企业知识产权战略。培养企业管理人员及企业员工整体的知识产权意识，利用专利制度保护自己，发展自己。
除内部应对措施外，在外部，企业可与其他同类企业联合，发挥联合优势。通过联合，可以整合联盟内的资源，使联盟成员的个体实力在统一的资源平台上实现战略性提升。此外企业也可适当借助政府的力量，在与外商谈判陷入僵局或被诉侵权面临窘境时，发挥政府的斡旋作用。
专利策略虽然在一定程度上可以缓解专利封锁带来的压力，但从根本上来说，努力创新，拥有自主的知识产权，才能使企业真正摆脱困境，与国外大企业进行专利抗争。
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