试述刑事诉讼简易程序运作的若干问题，本文主要内容关键词为：简易程序论文,刑事诉讼论文,若干问题论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
现行《刑事诉讼法》以专节规定了简易程序。为了加深对刑事诉讼简易程序的理解，以利于在审判实践中正确适用，本文试就刑事诉讼简易程序运作中的几个问题谈点浅见。
一、刑事简易程序适用范围
根据现行《刑事诉讼法》的规定，简易程序适用于基层人民法院审理初审简单的刑事案件。由此可见，对简易程序的适用范围可从以下三个方面加以理解：
第一、从程序上来看，刑事简易程序只适用于初次审判，属第一审程序，因此，对于上诉、抗诉、申诉等属于第二审程序的案件不适用，对于再审等属于审判监督程序的案件也不适用。
第二、从审级上来看，刑事简易程序只适用于基层人民法院。虽然简易程序属第一审程序，而中级以上人民法院也均有第一审程序，但按照级别管辖的规定，中级人民法院、高级人民法院、最高人民法院管辖的都是重大刑事案件。因此，中级以上人民法院显然不宜适用简易程序。
第三、从案件本身来看，简易程序只适用于简单刑事案件的审理。由于《刑事诉讼法》对此只作了原则性规定，较难理解和把握，而基层人民法院如果对这一范围把握不准，就会影响一审案件的实体审理。因此，该点将是本文研究的重点问题之一。
简易程序适用于简单刑事案件，那么，何谓简易刑事案件呢？就是罪行较轻、事实清楚、证据充分、案情简单的刑事案件。
1.罪行较轻，即是犯罪性质或危害后果不严重，社会危害性相对较小，民愤不大，处刑较轻（即依法可能判处低于3年有期徒刑刑罚的），该类案件的审理可适用简易程序。如果是犯罪性质或后果严重的案件，则不宜适用简易程序审理，如杀人、放火、强奸、抢劫等。罪行较轻的刑事案件是适用简易程序审理的前提条件，也是《刑事诉讼法》所设定的程序性的实体条件。
2.事实清楚，是指案件的主要犯罪事实是清楚的，或基本上是清楚的，表现为被告人的前后供述基本一致，对检察院或自诉人指控的犯罪事实没有异议，或虽有异议，但争议不大，属非实质性的枝节问题，对定罪量刑不产生影响或影响不大；共同犯罪的被告人，对同一犯罪事实的供述基本一致，互不矛盾。事实清楚是适用简易程序的基本条件，如果事实不清就不能适用简易程序。
3.证据充分，是指凡是与确定被告人刑事责任有关的事实均有证据证明，人证、物证齐全。这是适用简易程序的必备要件。如果证据不充分，或证据间存在明显的矛盾，难以形成完整、有效的证据链，也不能适用简易程序。
4.案情简单，是指犯罪形成、发展的过程不太复杂；涉及到的人和事简单明了，法律关系、证明关系及证明过程均较简单。简易程序正是为简单的诉讼证明过程设定的。因此，案情简单是简单刑事案件的重要特征，也是适用简易程序的重要条件。
上述四个条件，除第一点属程序性的实体条件外，其余三条均系程序条件，两者相互联系、不可分割。无论是公诉案件还是自诉案件，都必须同时具备上述条件，才能适用简易程序进行审理。但也有人认为，自诉案件适用简易程序时，可不受“事实清楚、证据充分”之条件的限制，其理由是“简易程序”一节中，没有明确提出“事实清楚，证据充分”的要求。然而《刑事诉讼法》第171条第1款第1项明确规定， 法院对于自诉案件进行审查后，对“犯罪事实清楚，有足够证据的案件，应当开庭审判”。显然，自诉案件开庭审判本身就以“事实清楚，有足够的证据”为前提条件，适用简易程序审理自然亦是如此，只是《刑事诉讼法》在“简易程序”一节中没有重复强调而已。
那么，在满足上述程序条件的情况下，到底有哪些刑事案件可以适用简易程序审理呢？笔者认为，主要有：（一）部分公诉案件。法律规定“依法可能判处3年以下有期徒刑、拘役、管制、 单处罚金”的刑事案件可以适用简易程序，这里“可能判处3 年以下有期徒刑……”的规定只能是根据案件的事实，结合审判实践作出的初步判断，而不是判决结果必须低于3年以下有期徒刑的刑罚。公诉案件， 只要在审理前根据犯罪事实，存在有可能被判处3 年以下有期徒刑的刑罚的依据和理由，就可以适用简易程序审理。至于审理结果出现被判处的刑罚略高于3 年有期徒刑的情况（一般以不超过5年为宜），并不影响判决的效力。 根据上述刑事简易程序适用的案件的范围和审判实践情况，公诉案件可适用简易程序的案件，主要是事实清楚、证据充分、案情简单、罪行较轻的盗窃、抢夺、诈骗案，销赃、窝赃案，窝藏包庇案，故意伤害（轻伤）案，过失伤害案，交通肇事案等等。
（二）部分自诉案件。法律规定只有“告诉才处理的案件”、“被害人起诉的有证据证明的轻微刑事案件”，才可以适用简易程序，对于可以向法院自诉的“被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件”，不适用简易程序审理。
1.所谓告诉才处理的案件，主要是人民法院直接受理的依照刑法规定告诉才处理的刑事案件，侮辱、诽谤案、暴力干涉婚姻自由案等，这些刑事自诉案件均可适用刑事简易程序。
2.所谓被害人起诉的有证据证明的轻微刑事案件，可从这几方面加以理解和把握：（1）有被侵害的事实存在；（2）必须要有证据证明；（3）侵害行为必须是依法应追究刑事责任的行为；（4）案件性质属“轻微刑事案件”，即所犯罪行较轻，一般可以判处的刑罚低于3 年以下有期徒刑。这四个要点同样是相互联系、不可分割的，只有这些条件都符合时，才可以适用简易程序。需要说明的是，关于“轻微刑事案件”的界定问题，《刑法》、《刑事诉讼法》均没有明确加以界定。笔者的主要依据是最高法院《关于审理刑事案件程序的具体规定》，该规定第1条所规定的人民法院直接受理的7种告诉才处理的和其他不需要进行侦查的轻微刑事案件，其中7种告诉才处理的案件的最高刑分别为2至5 年有期徒刑，说明这里讲的轻微刑事案件，就是罪刑较轻的案件。
3.关于可以自诉的“被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件”不适用简易程序的问题，笔者认为《刑事诉讼法》之所以未将该类自诉案件列入适用简易程序范围，是有充分理由的。从程序上讲，该类案件原程序中的证明主体、证明过程与前两类自诉案件的情况显然不一样，具有国家机关司法职能。从公、检、法三机关互相监督、互相制约的原则出发，人民法院审理该类自诉案件，不仅要对原事实证据进行审查，还要对公安或检察机关原办理该案的程序的合法性进行审查，因此，对后类自诉案件的审查、证明过程显然要比前两类自诉案件的审查、证明过程复杂得多，不宜适用简易程序。
（三）关于共同犯罪案件及案犯系累犯、惯犯、“两劳人员”重新犯罪的案件是否适用简易程序问题，目前尚有不同的认识，有的认为，这几类案件不宜适用简易程序，其理由是：共同犯罪案件往往情况比较复杂，查明案情的难度较大，而累犯、惯犯、“两劳人员”重新犯罪的一般罪行较重。另一种意见则认为，这几类案件都可以适用简易程序，笔者亦赞同可以适用的主张。因为，看一个案件是否可以适用简易程序，关键要看其是否符合适用简易程序必须具备的条件，如果符合程序性的实体条件和程序条件规定的，就可以适用简易程序。
从共同犯罪案件来讲，案件情况有时确有其复杂的一面，但不是所有的共同犯罪案件都复杂，相反，有的共同犯罪案件，因被告人的口供能相互印证，反而便于查清案情。就共同犯罪案件而言，只要罪行较轻，事实清楚，证据充分，案情简单，尤其是被告人之间的口供均前后一致，相互印证，互不矛盾，适用简易程序完全是可行的。但为慎重起见，可适当加以限制，从严掌握，并应注意以下两个问题：（1 ）被告人不宜过多，一般应控制在3人以下，超过3名被告人的不得适用简易程序。因为，被告人越多，查明案情的难度即相应增大。同时，由一名审判员审判人数众多的被告人，力量显得单薄，难以显示威严；（2 ）被告人均应存在被判3年以下有期徒刑的刑罚的可能， 如果有一人不存在这种可能，就不能适用简易程序。
对于累犯、惯犯、“两劳人员”重新犯罪的案件，因为认为被告人所犯罪行较重，而不宜适用简易程序，主要是因为该类案件的被告人有法定从重情节。但笔者认为，如果将其法定从重情节结合案情加以全面衡量后，仍认为被告人存在被判3年以下有期徒刑刑罚可能的， 就说明罪行还属较轻，若程序条件也符合简易程序要求的，也可以适用简易程序。
二、关于刑事简易程序的确立、中止和转换
刑事简易程序是基层人民法院第一审刑事普通程序的简化。简易程序的适用，对提高办案效率、节省人力、物力具有重要作用。但是，如果适用不当，任意扩大，或在适用过程中出现新的情况，不能及时中止、转换审判程序的，都将影响审判质量。因此，明确简易程序的确认、中止及转换方式，对简易程序的进一步完善、确保简易程序的正确适用具有重要意义。
1.刑事简易程序的确立。公诉案件适用简易程序须经人民检察院建议或者同意。这是因为选择何种方式提起、支持公诉，是检察机关诉权的一部分。但是，是否采纳检察机关的建议，要由人民法院决定。公诉刑事案件简易程序的确立，一般先由检察院向法院提出适用简易程序的书面建议，并随移交案卷时一并提交法院。法院受理立案后，应及时审查案件，一般在3日内作出决定并予以答复。如果审判员审查认为， 可以适用简易程序的，即可直接作出同意的决定；如果认为不宜适用简易程序的，则由审判员写出书面意见，报经庭长批准后，再向检察机关作出答复。
对于检察院未建议适用简易程序的案件，法院在审查起诉的过程中，认为可以适用简易程序的，可由审判员提出适用简易程序的书面意见，报经庭长批准后，再向检察院提出建议，经检察院同意后，该案即可适用简易程序审理。
2.刑事简易程序的中止及转换。刑事简易程序确定后，如果在审理过程中发现有不宜适用简易程序审理的新情况，如：（1 ）公诉案件被告人的行为不构成犯罪的；（2）被告人当庭翻供不认罪的；（3）事实不清或证据不充分的等，审判员即应当及时中止审理，并报经庭长批准后，及时将简易程序转换为普通程序，其审理期限仍自立案之日起算，改变前的诉讼行为仍然有效，无需再按普通程序重新开始。
三、适用刑事简易程序应注意的几个问题
《刑事诉讼法》关于简易程序的规定，并不是简易程序的全部内容。适用简易程序审理刑事案件时，凡简易程序没有规定的，应当适用普通程序的有关规定。同时，在适用简易程序时，应特别注意以下几个问题：
第一、不能任意扩大简易程序的适用范围。刑事简易程序只能是基层人民法院审理的简单刑事案件可以适用，中级以上人民法院不适用，基层人民法院审理的再审、重审的案件也不能适用，不符合简易程序适用范围的刑事案件也不得适用，要防止任意扩大简易程序适用范围的现象发生。法院立案后，已经按照普通程序审理的案件，在审理过程中，无论是否发生情况变化，都不得改用简易程序审理。
第二、案件受理后即应确定是否适用简易程序，对适用简易程序的案件，在向被告送达起诉书的同时，即应当告知该案适用简易程序审理。
第三、法院受理的公诉案件，检察院在起诉时建议适用简易程序的，应当将全部案卷材料移送法院；如果是法院建议适用简易程序的案件，检察机关同意的，也应将全部案卷材料移送给法院，以便做好出庭或开庭的必要准备。
第四、适用简易程序并不意味着审判工作可以简化，审判活动的全过程仍须如实记录，并由当事人和其他诉讼参加人签名或盖章，用于保障程序的合法性和真实性。绝不能因适用简易程序，便图快、图简、草率审理，更不能利用适用简易程序清理积案。
第五、切实保护诉讼当事人的诉讼权利。适用简易程序后，不得忽视对诉讼当事人的诉讼权利的保护，尤其要注意对被告人诉讼权利的保护。如在开庭准备工作中，简易程序对送达起诉书、通知开庭等在时间和方式上允许予以简化，但简化要适当，比如，向被告人送达起诉书时，必须给予必要的辩论准备时间等。在庭审程序中，程序简化较大，但仍有一些程序不得简化，比如，宣读起诉书、告知有关诉讼权利、最后陈述等程序不得简化。