高新技术企业的人力资本投资系统与技术创新战略的契合，本文主要内容关键词为：技术创新论文,高新技术企业论文,人力资本论文,战略论文,系统论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
高新技术企业的典型特征是人力资本价值凸显，其实现企业（股东）价值最大化的支撑基础是实现人力资本价值最大化，企业之间的竞争归根到底是人才的竞争。其中，有针对性地采取措施，可持续性地吸引。开发、运用人力资本，这也是关键。然而我国的高新技术企业要么不顾本身的特有属性，照搬照抄传统企业人力资源管理的那套方法与经验；要么不顾本企业所采取的技术战略，生搬硬套国外高新技术企业成功的人力资源管理经验，由此造成了其人力资本投资系统不能与技术创新战略之间形成恰当的契合关系：一方面，企业与人力资本方面的过度投资造成了企业自身培养的大量优秀研发人员外流；另一方面，人力资本方面投资不足对企业技术创新形成瓶颈。鉴于此，本文运用近年发展起来的现代人力资本理论、制度激励理论、柔性管理理论、战略管理理论中的理念，针对高新技术企业在人力资源方面所特有的属性，从技术战略的角度剖析人力资本投资系统的定义、分类和主要内容，并对人力资本投资系统与技术战略之间的契合关系进行分析和讨论。
1 人力资本投资系统及其类型
人力资本被普遍地理解为体现在个人身上的知识、技能、体力、智力、素质等方面的资本，被看作是人掌握的知识、技能、体力和创新精神等一切具有经济价值的“资源”的总称（李建民，1997年）。这种资本只能通过教育、培训、保健、交流以及实践总结等途径所获得的，是能够使价值增值的特殊资本。因此，人力资本与物质资本一样，也是需要通过一定的投资才能获得，这就叫人力资本投资。人力资本投资包括增加人力资本从而导致未来货币和物质收入增加的所有活动，即为了提高人的素质所进行的投资，包括对人的体力、智力和能力等方面的投资。
高新技术企业选择的技术战略不同，则与之相契合的人力资本投资系统也将在投资水平、投资重点、投资原则上有很大的差异。鉴于此，人力资本投资系统的分类将指导企业人力资本投资的具体工作。综观国内外学者的相关论述，典型的人力资本投资系统分类方法有两种。表1给出三种人力资本投资类型对研发人员特质和人力资源管理活动的要求。
表1 不同的人力资本投资系统下的研发人员特质及人力资源管理活动
累积型／ 协助型／效用型／
投资型参与型 吸引型
对创新性行为要求高 一般 低
个人控制方式 长期控制 中期控制短期控制
集体协作性 高 一般 低
员关心工作质量的程度 适度 高 适度
工关心工作数量的程度 适度适度 高
特关心工作过程的程度 适度高度 低
质承担工作责任的意愿 高 一般 低
应变能力强 一般 低
对模糊状态的容忍程度高 一般 低
技能应用范围宽 一般 窄
工作主动性 强 一般 差
决策参与程度高 一般 低
工作标准化程度 高 一般 低
扣聘对象的来源外部招聘内外部招聘内部招聘
人职务多样化程度 宽窄 窄
力考评标准长期短期 短期
资考评对象团队团队 以个人为主
源员工的工作安全感高高 低
管研发人员的激励方式多元化激励 适度激励单一工资制
理培训费用高 一般 低
工作弹性高 一般 低
第一种分类法将人力资本投资系统分为三种类型：累积型、效用型和协助型。
(1)累积型。企业以长期的观点来考核衡量人力资源管理工作，因此较注重对企业内部员工的培养和人才的发掘，通过严格的筛选，从内部获取合适的人才，以终身雇用为原则，同时亦以公平原则来对待员工，员工晋升速度慢，薪酬是依据员工的工作层次和工作年限来确定的，高层管理者的薪酬与新聘员工的差异不大。
(2)效用型。企业以短期的观点来考核衡量人力资源管理工作，因此提供给员工的培训机会较少，企业一有空缺职位便随时对它进行填补，实行非终身雇用制，员工晋升速度快，企业采用以个人为基础的薪酬支付方式。
(3)协助型。属此系统类型的企业所采用的战略介于累积型和效用型两种之间，企业不仅要求员工个人具备技术能力，同时要求他与同事之间要有良好的互动协作关系。在培训方面，员工个人负有学习的责任，企业则只是提供协助而已。
第二种分类法将人力资本投资系统分为投资型、吸引型和参与型等三种类型。
(1)投资型。采用投资战略的企业，通常是以创新性产品取胜的，且其生产技术一般较为复杂，因此采用投资战略的企业通常聘用较多的员工，以提高企业弹性和储备多样专业技能，同时，通常与员工建立长期工作关系，注重员工技能的培训与提高。员工工作受保障的程度较高，企业通常十分重视员工，视员工为主要的投资对象。
(2)参与型。采用参与战略的企业，通常以高品质来取得优势，其特点是：将很多企业决策权力下放到基层，使大多数员工能参与决策，从而提高员工的参与性、主动性和创新性，增强员工的主人感和归属感。这些员工的行为和信念，有助于企业高品质战略的实施。
(3)吸引型。采用吸引战略的企业，通常以低成本的方式来取得竞争优势，其生产技术一般较为稳定，所以采用吸引战略的企业，为控制工资成本，使员工人数趋于最低限度，并以此为目标。由于工作的高度分化，所以员工招聘和录用的程序都较简单，对员工培训的费用亦较低，企业与员工的关系纯粹是直接和简单的利益交换关系。
从以上对人力资本投资系统的分类可以看出，当企业将人视为组织的一项资产时，会提供较多的培训机会，如累积型和投资型人力资本投资系统；而企业将人视为组织的成本时，则会提供较少的培训机会，以节约成本，如效用型和吸引型人力资本投资系统；对于人力资本投资系统属参与型和协助型的企业来说，企业与员工的关系则介于上述的两种情况之间。
2 技术创新战略的分类
高新技术企业根据自身的一些实际条件以及外部环境变化的情况而采用不同的技术创新战略。不同的技术创新战略对研发人员的特质、态度和行为的要求是不同的，对人力资本投资系统的要求也不一样。因此为了研究的方便，我们采用Miles和Porter对企业技术创新战略较常用的分类方法，以探讨与不同类型企业技术创新战略相契合的人力资本投资系统。
Miles将企业技术创新战略分为开拓型战略、分析型战略和防御型战略。当企业采用开拓型战略时，企业以成为新产品、市场和技术的第一开拓者为目标，对机会的早期信号迅速做出反应，主要从事市场创新型产品的开发活动。这种技术创新战略的创新程度最高，技术风险和市场风险也最大，无论是在产品开发阶段还是在试验阶段，企业一旦出现问题，就很容易功亏一篑。事实上，在硅谷创办的高新技术企业的大部分研发活动，是以失败而告终的，但是一旦获得成功，其投资回报率就是成百、成千倍地增大，这种技术创新战略需要企业具有敢于冒险的勇气，更重要地，要有雄厚的资金实力作支撑。当企业采用分析型战略时，企业很少做市场的领跑者，但是通过仔细监控主要竞争者的行为，成为快速追随者，利用更好的成本一效益控制来创新产品，快速进入市场，并后发制人。企业主要通过研发活动来改善、提高产品性能，开发出代替旧产品的新产品，保持或拓展现有市场，以提高自己的竞争力。这种技术创新战略需要企业具备发现、吸收和利用外部环境中知识的能力，从外部知识中能够找到可以超越现有产品的新技术、或者来自不同领域的新组合，以使新的竞争地带形成。企业采用防御型战略时，它将在相对稳定的产品和服务领域试图保持其市场份额，目标是通过提供更高的质量、更好的服务或更低的价格来保持市场地位。这时，研发活动主要集中于对产品功能重新配置和减少成本，例如通过市场细分，针对细分客户群，新组合与调整产品功能，或在保持产品性能不变的情况下，运用一定的技术来降低成本。这种技术战略容易被竞争对手所模仿，创新程度相对来说就比较低，企业的核心竞争力不易形成。另外，这时的技术和市场风险都较小，但同时收益也较低。
Porter则将企业战略分为集中化战略、差异化战略和成本领先战略三种。企业采用差异化战略，主要是为了争取使其产品或服务等比竞争者的有更好的独到之处，以取得市场优势。因此，这类企业的一般特性是：具有较强的行销能力，强调产品的设计和基础研究。企业将以产品的品质优异而著称，与之相契合的人力资本投资系统应突出体现创新性和弹性。当企业采用成本领先战略时，主要通过低成本来取得市场竞争优势。因此，成本的考核及财务预算上的限制，对人力资本投资系统的选择有十分重要的指导作用。为配合低成本的企业战略，人力资本投资系统应突出强调人力资本的取得、使用、调整等环节的有效性、低成本性和极小化的不确定性。这类企业并不鼓励创造性及创新性，对员工培训的投入较少。当企业采用集中化战略时，战略特征集中了成本领先战略和差异化战略的长处，企业能够以更高的效率、更好的效果为某一狭窄的战略领域中的对象服务，从而超过在更广阔范围内的竞争对手。结果是企业通过较好地满足特定对象的需要，实现了差异化，或者在为这一对象服务时实现了低成本，或者二者兼得。因此，与这种战略相契合的人力资本投资系统既具有一定的创新性和弹性，又要强调人力资本投资的有效性、低成本性和确定性。
3 人力资本投资系统与技术创新战略的契合
高新技术企业采用的技术创新战略，强凋快速且频繁的产品与程序更新，以适应消费者不断变化的需求，动态的产品市场需要企业在产品战略的重定义、价值链的重组以及资源的重配置上维持高度的弹性（Sanchez,1995年）。在这种对于高度弹性的需求下，技术创新战略的有效执行需要员工表现出高度合作与相互依赖、对过程重视、拥有专门知识、承担风险、以长期的观点看待企业发展等行为或态度（Jackson etal.和Schuler,1989年），而强调人力资本的建立、人员的发展以及工作弹性的人力资本投资活动，正是可塑造员工这些行为或态度的重要机制。因此，人力资本投资，有助于形成技术创新战略下所要求的员工行为或态度。企业执行不同的技术创新战略其所需要的、与之相契合的人力资本投资系统也不同。根据Miles和Porter对技术创新战略的不同分类，表2和表3分别给出与这些技术创新战略相契合的人力资本投资系统类型。
表2 Miles技术创新战略类型所对应的人力资本投资系统
技术创新战略 开拓型 分析型防御型
人力资本投资系统 累积型 协助型效用型
根据Miles对企业技术创新战略的分类，企业采用开拓型战略，主要是为了寻求新产品和新市场机会，而发展新产品和开拓新市场需要创造力和新构想，所以分权化的控制系统以及能够快速配置所需资源的企业机制是必然的抉择，此时所相匹配的人力资本投资系统应为累积型投资系统。当企业采用分析型战略时，企业会寻求新产品市场机会，同时也会尽力维持现有市场的格局，企业为了在此两个领域都取得成效，需讲求生产技术的弹性，相匹配的人力资本投资系统应为协助型投资系统。企业采用防御型战略，其目的主要不在于寻求新产品的市场机会，而在于提高企业内部的效率，企业仅对环境作有限的侦察，采用中央集权控制手段、高度规范化和精心设计的控制系统来提升企业绩效，相匹配的人力资本投资系统为效用型的投资系统。
表3 Porter技术创新战略类型所对应的人力资本投资系统
创新战略 差异化战略集中化战略成本领先战略
人力资本投资系统 投资战略参与战略 吸引战略
根据Porter对企业技术创新战略的分类，企业采用差异化战略，主要是为了争取使其产品或服务等比竞争者的有更好的独到之处，以取得市场优势。因此，企业要求研发人具有高度创造性和灵活性、具有强烈的团队意识、对模糊状态的容忍程度高。与此战略相匹配的人力资本投资系统应突出体现创新性和弹性，所以，这时，投资型人力资本投资系统是企业较为理想的投资系统。采用成本领先战略的企业，主要是通过低成本来取得市场竞争优势，对研发人员的要求不高：研发人员技能的应用范围较窄，其行为只强调重复性结果，企业要求研发人员对变革有高的适应性。企业并不鼓励创造性及创新性，对研发人员主要实行面向其行为结果的考评标准，同时，采用金字塔型的奖酬制度和不另外增加激励研发人员的新措施。因而，吸引型人力资本投资系统应该是与成本领先战略较为配合的一种投资系统。当企业采用集中化战略时，企业的中心工作放在一种特殊的市场或者特殊的顾客群体之中。在这一特殊市场或顾客群体里，企业采用差异化战略或者总成本领先战略这两种战略的混合模式来参与竞争，它所需要研发人员的特质综合了差异化战略和成本领先战略中所包含的，而特别要强调的是，这时企业高度重视研发人员的行为过程，研发人员高度参与企业决策。因而所配合的人力资本投资系统——参与型投资系统也将是上述人力资本投资系统的综合。
4 人力资本投资系统实施效果的评价
人力资本投资系统与技术创新战略的契合，仅为高新技术企业的人力资本投资活动提供了一种方向性的指导方法，技术创新成功与否主要看这种契合关系指导下的人力资本投资工作是否卓有成效。而对人力资本投资工作的功效评价则可借鉴哈佛的研究者们提出的4Cs模型来进行，即从全心全意(Commitment)、能力(Competence)、一致性(Congruence)和成本效用(Cost-effectiveness)这四方面来衡量。
(1)全心全意。员工对工作和企业的投入程度如何？人力资本投资政策在多大程度上提高员工对工作和企业的投入水平？极大的身心投入意味着员工能与经理人员进行较好的沟通、他们之间的互相信任度提高了。所有的利益相关者能对彼此之间的需要作出反应。
(2)能力。员工在其工作中的能力如何？在多大程度上人力资本投资政策能够吸引那些具有技能和知识的员工，并使其留下来和得到发展？高能力意味着员工技能具有多样性、员工能根据需要去承担不同的工作和担当不同的角色。
(3)一致性。企业的基本哲学和目标是否与员工的一致？管理人员与员工之间是否具有共同的目的和相互信任？人力资本投资政策和实践在多大程度上提高了管理人员与员工之间的一致性？较高程度的一致性，意味着所有利益相关者们都分享一个共同的目标和目的、他们能够通力协作来解决外部环境的变化所引发的一切问题。反之，较低程度的一致性会导致低水平的信任和不同目的，造成员工与管理人员之间的关系紧张和压抑。
(4)成本效用。在工资、福利、出勤率、缺勤率等方面，人力资本投资政策是否有效？效用高意味着与竞争对手相比，企业的人力资本投资成本（如工资、福利、怠工成本等）是较低的或与竞争对手的持平。
总之，高新技术企业人力资本投资活动必须与企业的技术战略相配合，才能提高人力资本投资政策的成果(4Cs)，才能使高新技术企业在日益变化的环境中赢得持久的竞争优势。