高新技术及其产业技术预见实证研究——基于两轮“德尔菲”调查，本文主要内容关键词为：高新技术论文,德尔论文,两轮论文,实证研究论文,产业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1、研究背景
发端于美国，大发展于日本，现波及全球的技术预见活动，正成为获取关键技术优势、提升国家、地区产业和企业竞争力的重要手段。自日本在20世纪70年代第一次组织技术预见调查活动以来，“技术预见”先后得到了发达国家（如英国（1994—）、德国（1993—）[1]、法国（1995—）和韩国（1992—）[2] 和一批发展中国家与国际性组织（如APEC、UNIDO等）[3] 的重视。进入90年代中后期，全球更是掀起了一股预见研究与实践的浪潮。我国在1993—1994年由计委与原国家科委联合完成《90年代我国经济发展的关键技术》，1997年科技部组织“国家重点领域技术预测”，2003年科技部组织中国未来10年信息、生物和新材料等3个领域的技术预测，并发布《中国技术前瞻报告2003：信息、生物和新材料》[4]，成为我国展开技术预见与关键技术选择、实施的先驱性工作。
上海市2001年1月由科学学研究所承担，率先展开地区技术预见与关键技术选择的研究，中国科学院科技政策与管理科学研究所正组织实施《中国未来20年技术预见》知识创新工程[5]，云南省于2003年11 月实施重大研究课题《云南省技术预见研究》，主动应对经济全球化挑战，加强政府对科技发展的引导，为云南走新型工业化道路提供科技支撑。江苏省也于2003年4 月积极开展江苏省重点高新技术及其产业（信息技术与通信、生物医药、新材料、先进制造）的关键技术选择。
在江苏省“十一五”科技规划前期研究过程中，我们在江苏省科学技术厅组织下，实施了以“需求定位”的重点高新技术及其产业的技术预见（信息技术与通信领域），进行了两轮次的德尔菲调查研究。从当前江苏社会经济发展需求出发开展技术预见，从全局性、战略性和前瞻性的高度，积极选择确定重点领域和产业关键技术，推动核心产业、支柱产业和新兴产业的发展。研究成果已作为省政府“十一五”科技规划的依据。本文基于两轮德尔菲调查，深入探究实施针对高新技术及其产业的技术预见的理论与方法。
2、研究方法
2.1 “需求定位”的基本理念
“需求定位”是技术预见发展的必然要求，是最能体现技术预见区域性与价值性。日本科技所在第六次技术预见后进行的一项调查结果显示：59％的被调查者对未来5—10年的技术发展趋势感兴趣，对产业界的调查也表明，产业界人士更加关心5—10年能实现的技术[6]。“需求定位”的技术预见能沟通政府部门的科技政策、产业政策与产业界的技术前瞻需求。因此我们对高新技术及其产业（信息与通信领域）展开以“需求定位”技术预见，预见并确定未来较短时间内具有前瞻性、实用性、复合性的具有较大市场潜力，能提高企业竞争力，充分推动产业升级，赢得产业发展初发优势的一系列关键技术与通用新技术。
“需求定位”主要表现在：①表现在征集候选技术清单上由来自产业界与科技界专家小组的反复讨论；②表现在设计调查问卷上，指标设计突出产业界参与技术选择；③表现在函询专家的选择上，不仅仅局限于科技界专家；④表现在强调目标控制范式在技术预见领域中的地位，加大产业界专家意见的权重；⑤表现在技术预见的内涵或议题上体现经济与社会的实际需要。
2.2 两轮制“市场德尔菲”调查方式
在需求定位的理念下，技术预见的发展无论在深度与广度上都发生了深刻的变化，我们创新性采用了一种新的技术预见模式——“市场德尔菲法”（详细实施方法与特点，见文献[7]）。调查方式采用两轮制。调查对象为相关技术领域内专家，最终选定的专家群就结构而言，学术界、产业界及政府部门大概在1：1：1左右， 专家年龄与性别的构成合理。
2.3 研究的程式
主要采用“市场德尔菲”调查，以及通过专家会议和有关政策分析方法，对信息技术与通信这一特定领域进行调查预见。预见分三个阶段：预见前期、实施预见和预见后期的成果扩散阶段（流程与实施时间见下图）。预见准备并实施遵循如下步骤：确定技术预见目标、技术需求分析——筛选来自产业界的技术需求清单——拟定调查内容、第一轮德尔菲调查——统计整理、反馈——第二轮德尔菲调查——统计分析、组织产业界与科技界专家论证——作出关键技术选择。
附图
2.4 问卷设计与数据处理
调查问卷设计主要内容包含：技术预见的目标及预见程序说明，备选技术项目清单，指标体系及指标解释。在第一轮调查中，问卷还有补充说明栏、供增补项目的附页。第二轮问卷（如表1）是在第一轮的基础上再次函询专家， 问题更为集中明确。
表1 信息技术与通信领域第二轮“市场德尔菲”调查问卷
附图
注：（1）“专业的熟悉程度、区域优势的重要度、实现的预期效果、项目的技术特性”采用Likert五级量表赋值。如专业的熟悉程度：指您对该项技术的熟悉程度，按“1-5”五个分值，“1”代表很不熟悉，“5”代表非常熟悉。其余类推。
（2）指标解释。项目的技术特性：通用性：指该技术项目能促进各产（行）业的发展与技术进步程度。带动性与创新性：指该技术项目属方向性、带头性、覆盖面广，它的发展能带动一大片技术的发展或引起一大片技术的响应程度。
（3）“实现的途径、制约因素”直接打√，可多选。
（4）调查问卷“□”中的数字代表第一轮调查中专家对该技术项目所选指标打分的平均值。
问卷指标体系设计基本思路：①未来技术的重要度—两大标准（技术对我省社会经济发展，以及提高产业界技术创新能力的重要程度）；②未来技术的可能性——实现时间；③未来技术的成效——四大判据（社会发展、技术进步、经济效益、国家安全）；④未来技术的可行性——制约因素（技术、人才、资金、运行机制、市场环境）；⑤未来技术竞争对手——领先国家与地区；⑥未来技术实现方式——实现途径（自主开发、引进技术、国际合作、成果转化）。
第二轮问卷中将第一轮调查的统计结果一部分反馈在调查表中，一部分以文字形式反馈给再次函询专家，对于指标尽量采用Likert五级量表赋值，这样使得版面简洁、易于专家理解与作答，易于统计分析。
2.5 参与专家队伍
项目组首先通过文献调研、专家提名等手段，掌握了省内信息技术与通信领域一批权威专家的信息，在省科技厅的支持下，请他们参与并再提名其他有资格参加技术预见的专家。本次调查在信息技术与通信领域，项目组第一轮共发出专家咨询问卷243份，回函147份，有效131份。第二轮共发出问卷136份，回函97份，有效97份。从专家队伍组成情况看，高校、科研院所、产业界、政府的高水平专家参与，保证了本次预见的可靠性，也保证了预见结果的可应用性。
3、“德尔菲”调查结果与分析
3.1 第一轮“德尔菲”调查实施
第一轮德尔菲调查的总体目标是确定关键技术候选清单，为成功实施第二轮德尔菲调查奠定基础。这一目标的实现体现在三大方面：
3.1.1 第一轮德尔菲调查进一步修正技术项目的备选清单
（1）剔除不重要的备选技术项目。在社会经济科技需求、 产业界技术需求的基础上经过课题组与专家反复讨论，对确定的72项备选技术项目根据第一轮德尔菲调查，剔除专家们认为不重要的33项技术项目。
（2）调整备选技术项目。 让各个专家对每个技术项目进行甄别：技术项目的表述是否正确、技术项目的内涵是否明晰、技术项目的范围是否太宽泛、是否有与该技术相关的重要技术项目。根据第一轮的专家反馈意见，在余下的39项技术项目中调整了三项。
（3）增补备选技术项目。在第一轮调查的问卷的附页中，专家们共计提出了41项建议项目，并附有详细理由。
通过剔除、调整、增补技术项目，凝炼形成含40项技术项目的关键技术候选清单。
3.1.2 为第二轮调查提供基础性数据 对调查问卷作统计描述分析并将分析结果如重要度指数加权平均数、实现时间的平均数等指标均值直接体现在第二轮问卷中，这样节省专家查询反馈信息的时间，提高第二轮调查的质量与效率。
3.1.3 检测问卷的效度与信度 通过定量统计与定性分析，我们认为第一轮调查结果可信，问卷无重大设计问题，可以进入第二轮调查并确定关键技术清单。（第一轮德尔菲调查的详细实施见文献[8]）
3.2 第二轮“德尔菲”调查结果与分析
第二轮调查对经第一轮筛选的40项技术项目作进一步函询。调查各项技术的“重要度”、“实现时间”，以及各项技术的“预期效果”，为进一步确定“关键技术项目”提供依据。同时还函询各项技术项目的“实现途径”和“制约因素”，为科技规划部门更好的制定科技发展战略提供决策依据。
3.2.1 专家熟悉度分析、重要度分析 对40项技术项目发表意见的专家比例都较高，都达80％以上，其中“比例在85％以上”的占87％，总体效果良好。对调查的技术项目而言，专家的熟悉度指数较高，表明其它指标的可信度高。
各项技术的重要度指数是通过专家熟悉度指数加权得到的（即越熟悉某项技术的专家，其评判该技术重要度分值赋予的权重也越大）。按重要度指数的从高到低对40项关键候选技术项目进行排序，分布如表2。重要度指数在3.4分以上占到60％，而大部分位于3.4—3.8之间，与第一轮相比，表现更为收敛性。重要度指数是判断项目是否为关键技术项目的首选准则。
表2 40项关键候选技术项目重要度指数值的分布区间
项目重要度指数值区间 项目数占全体项目比例%
4分以上20.05
3.8分—4分 20.05
3.6分—3.8分80.20
3.4分—3.6分13
0.33
3.2分—3.4分90.23
3.2分以下 60.15
重要度指数与熟悉度指数双高的技术项目应作为关键技术项目。领域内专家熟悉度越高、重要度指数越大，表明技术项目对社会经济发展的作用越大。建议重要度指数在3.4以下以及熟悉度指数在3.0以下的技术项目不作为关键技术项目。
3.2.2 预计实现时间分析 40项技术实现时间基本上可在2—4年内能够实现，中位数为3年（起始时间为第二轮调查日：2004年4月）。90％的技术项目平均实现时间为2.5—3.5年，分别有5％的技术项目实现时间在2.5年之前与3.5年之后。
3.2.3 技术特性分析 经统计分析各专家对40项技术的通用性稍高于创新性与带动性，但各项的通用性与创新性程度无明显差异。一则说明专家对带有前瞻性技术的通用性与创新性判断具有一定模糊性，二则说明关键候选技术的技术特性具有多方面特征。从专家打分情况看，第二轮调查的技术项目通用性与带动性都较好，都在3分以上。
3.2.4 预期效果分析 40项技术项目预期效果也是通过专家熟悉度加权得到的平均得分。
“社会发展”、“技术进步”、“经济效益”、国家安全效果得分低于3 分的技术项目的实现效果很低，应结合其重要度指数与专家熟悉度指数进行再一次筛选，经逐项考察我们剔出了8项（具体技术项目名称略）。
3.2.5 实现途径分析 研究发现绝大部分专家倾向于自主开发，少部分专家倾向于技术引进、国际合作。很少有专家倾向于成果转化。技术实现的四种基本途径差异十分明显，经单向联列表的X[2]检验，95％的技术项目专家对其实现途径的看法差异极其显著。关键技术具有前瞻性，往往很少有现成的成果，技术引进成本很高，自主开发可以实现地区的初发优势，而国际合作则可能是一条捷径。
在第一轮调查统计分析中，此40项技术项目的实现途径差异与第二轮统计结果表现相似，但第二轮调查与第一轮相比意见更为集中，表现的分布更为收敛。这说明在第一轮调查基础上，第二轮问卷调查的可信度更好。
3.2.6 制约因素与研发水平分析 总的来看，“技术”因素是制约关键候选技术发展的最主要因素，其次是“资金”，再次是“人才”因素，而“运行机制”与“市场环境”对技术发展的制约相对前面三种因素来说，倒是次要的。由多组配对检验（Friedman Test）结果表明五种制约因素对技术发展的制约差异极其显著。
因此，政府有关部门在关键技术确定后，必须加强技术研究开发与资金投入，并进行人才培养与引进。前面分析技术实现途径很少有专家选择“成果转化”，因此对前瞻性、前沿性的关键技术项目注重自主开发也是必然的。这是确立地区技术优势的必然途径，也是技术预见要达到的目标之一。
研发水平5分表示国际领先；1分表示国内一般。江苏省在40项技术项目的研发水平基本都在2—2.5分之间。国际领先与先进的技术项目很少，91％的技术项目发水平位于国内领先与国内中等。
3.3 关键技术清单的确定及与国家技术预见之比较
课题组根据筛选标准：重要度指数高、专家熟悉度指数高、实现的预期效果好，再组织专家小组反复讨论，形成如下关键技术项目清单，计21项技术项目。
表3 信息与通信领域关键技术项目清单
项目信息技术与通信领域
重要度 实现时间 发表意见专家
编号 关键技术项目清单指数 的平均数 的熟悉度指数
1
64位高性能通用CPU芯片[**] 4.133.43.21
8
TD-SCDMA和Beyond 3G技术[**]
4.013.12.76
6
高效、可信赖软件生产技术[*]
3.852.63.62
11 新一代通信业务的应用软件开发[**] 3.833.13.06
26 适于处理海量生物信息的高性能计算技术 3.723.73.07
35 网络安全综合监管技术[**] 3.673.13.03
24 智能中文信息处理及并行搜索技术[**]3.662.93.41
15 面向奥运的多语言服务系统 3.622.73.41
16 数据仓库/OLAP/数据挖掘技术及数据可视化3.592.93.54
31 嵌入式软件开发集成环境[*] 3.593.13.01
10 拟人化的人机交互技术 3.543.13.16
36 嵌入式三维地理信息系统GIS应用集成平台研究 3.533.03.08
36 智能天线在3G系统中的应用 3.493.22.62
32 基于千兆以太网的宽带无源光网络系统[*] 3.493.32.73
13 下一代蜂窝移动通信系统的关键技术和体制研究3.453.32.65
3
基于PKI/PMI架构的安全操作系统*3.443.22.86
21 移动计算技术 3.443.43.01
4
基于PKI的安全电子邮件[*] 3.432.43.04
14 XML数据库的研究与实现 3.422.83.51
17 信息/数据网络技术研究[**] 3.423.13.25
18 大规模并行和分布式异构系统的关键技术 3.403.23.04
对比科技部发展计划司（委托中国科学技术促进研究中心组织实施）发布《中国技术前瞻报告：2003》中关于信息领域的重要度指数排在前20位的技术项目，基本相同的技术项目有6项（技术项目后以“**”表示），相接近的有5项（以“* ”表示）。
根据与国家层面的技术预见相比较研究，区域（省、市）技术预见有如下特点：
（1）与国家的总体科技发展战略相一致。国家优先发展信息与通信领域， 其中一些关键技术对江苏省经济社会发展同样具有重要战略意义。因此可以在国家科技发展规划的范围内进行研究开发，成为国家科技攻关与创新体系的一部分。
（2）在国家的科技规划范围内，江苏省在该技术领域具有明显的技术领先优势，应优先发展。这样可以使江苏省信息与通信领域的某些特定技术在全国具有领先地位。譬如64位高性能通用CPU芯片等。
（3）发展具有江苏省特色的信息与通信技术，能提高江苏产业技术水平、 提高企业经济效益，能促进或带动多项技术发展。
（4）江苏省作为我国科技较发达的大省， 应在信息与通信领域的某些技术作为突破点，某些技术领域占居全球制高点，选择具有一定优势的技术予以重点突破，譬如智能中文信息处理及并行搜索技术、面向奥运的多语言服务系统。
4、启示
通过本次针对信息技术与通信领域的技术预见研究，从中得到如下几点启示：
（1）地区关键技术作为国家某一领域或产业的关键技术子集， 受当地产业结构和经济发展水平的影响，在选择时往往有明确的目的和特定的应用范围，具有较强的确定性和方向性。具有极高经济价值和社会价值的通用技术和应用技术都可以成为该地区关键技术。
（2）与国家关键技术相比， 地区关键技术强调必须在较短的时期内实现商业化和产业化，有明显的产业经济社会效益，一般时效为3—5年。而且随着国内外竞争环境条件的变化，地区关键技术的内容也要及时作相应的调整或变更。地区关键技术具有更强的时效性。
（3）技术预见是完善科技计划水平使管理决策科学化的重要手段。 通过构建企业界、科技界和政府部门之间的合作伙伴关系，协同创新，指导该领域的研究开发活动，充分利用新的市场机会，消除技术开发、利用过程中的种种障碍，增强区域创新能力。而德尔菲方法可以充分发挥一大批专家的积极性，形成战略性智力，得到较为客观的结论。
（4）由于科技的不断发展，技术预见是一项需要持续开展的活动， 因此建立关键技术发展趋势跟踪与监控体系，以及建立技术预见信息库是极为重要的。同时需要通过多种形式的宣传，使专家逐渐接受技术预见理念，在全社会各领域形成一种预见文化。