论乡镇企业技术创新，本文主要内容关键词为：乡镇论文,企业技术创新论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
摘要：目前，我国乡镇企业的生存与发展正面临着各种环境的压力与考验，面临着激烈的市场竞争，原材料和资金短缺的困难。而制约乡镇企业进一步发展的关键性制约因子在于：技术进步贡献率不高，产品技术含量较低，人力资源严重缺乏等。文章试图通过对乡镇企业技术创新的特征，动力机制和运行机制以及制度安排这些瓶颈因子的分析，为乡镇企业更好的生存与进一步的发展，为实现由传统乡镇企业向现代乡镇企业转换，以技术进步为突破口提供理论依据与实证分析。
关键词：技术创新 激励机制 制度安排
依靠科技进步推动农村经济的增长和社会发展，是我国农村经济发展中亟待解决的问题。从技术进步系统的运行过程（如图1）来看，技术吸收与创新在其中起着关键性的作用。因此，研究技术创新如何在农村经济，尤其是在乡镇企业经济系统中发挥作用，以及其本身固有的运行规律是很有必要的，而在此基础上对创新的激励机制和相关创新制度的分析也是极富现实意义的。
一、乡镇企业技术创新的绩效
乡镇企业技术演进的过程可以分为技术发明，技术创新和技术扩散三个连续阶段：
1.技术发明阶段，是乡镇企业技术产生阶段。该阶段以改变和完善现有的产品和生产工艺为目的，通过科学技术研究活动产生技术发明的过程，诸如科学技术研究领域中关于新产品和新工艺设计、新图纸和新模型。这是乡镇企业技术创新活动的前提和基础。
2.乡镇企业技术创新阶段，是乡镇企业新技术在农村经济生产领域首次获得应用的阶段。该阶段主要职能是把乡镇企业技术发明转化为乡镇企业技术创新，即把技术发明转化为农村经济中商品化的具有使用价值和直接生产性的新技术、新产品和新工艺。在这个阶段里技术发明转变为现实生产力，但它的转化过程有二个先决条件，其一是，技术发明必须是首次应用于经济领域中，其二是必须具有实际的应用价值，并赋予其商品属性和经济意义。
3.乡镇企业技术扩散阶段，指乡镇企业技术创新在社会生产和生活的各个领域内部和领域之间的推广和延伸，也就是具有应用价值的技术创新更进一步的推广和延伸。
从上面对乡镇企业技术演进三阶段的分析中不难发现，技术创新是乡镇企业技术发明和技术扩散的中间过程，是技术产品向商品飞跃，进而在社会经济发展中发生作用、实现其价值的必经阶段。对企业来说，它决定着乡镇企业新技术的生存和发展。成功的乡镇企业的技术创新将推动科技进步的加速发展，提高乡镇企业的劳动生产率，提高固定资产的生产效率；降低生产过程中固定费用和变动费用的支出，从而大大提高了生产要素组合和资源配置的效率。最终降低了生产成本；提高了企业的经济效益；当然，技术创新还可以提高产品质量，以及改善产品性能，如提高产品的稳定性、安全性、耐久性等，增加了企业产品的商品化程度，增强了企业的市场竞争力。相反失败的乡镇企业其技术创新过程往往会由于客观原因而被迫中断，这势必会阻碍科技进步的发展，不利于企业的健康发展。但也应注意到，乡镇企业技术创新虽然促进了农村经济的迅速发展，但也会对企业和社会产生一些负效应，如企业的“三废”对生活环境的影响，从而导致生态效益的下降，影响了农村经济发展的综合效益的提高。
二、乡镇企业技术创新的规律
（一）乡镇企业技术创新的过程
过程分析是技术创新研究的重要方面，图2是典型的且易于为人们所接受的乡镇企业技术创新过程的线性模型：
由此模型发展起来的一种技术创新的“技术推动说”认为，技术创新取决于科学发展。只有当某一领域有重大的科学突破，为技术变革提供机会时，技术创新才有可能。
这种观念看似合理，其实与现实不符，原因有以下三点：
1.创新企业所属产业与科学的关系是较为复杂的。有的产业高度依赖于科学，有的产业则独立性很强。
2.科学与技术发展具有不同的规律性，而技术创新并非以科学为必要的前提条件。
3.按照逻辑推理，上述线性模型的必然推论是在任何一个创新过程中，研究与开发活动是必需要的，但实际情况告诉我们，事实并非如此。有些技术创新是在没有任何研究开发活动下完成的。
其次另一种观点是作为技术推动说的对立面而存在的市场拉动说及其市场需求拉动模型（如图3）——它们是由美国经济学家爱斯莫刻勒在他1996年出版的《发明与经济增长》一书中提及的。
斯氏认为，技术创新是缘于对潜在市场需求的洞察，受潜在利润的驱使、拉动而进行的。他对美国若干产业的专利发展与投资的时间序列进行了考察，结果发现，在这些产业中，都存在着投资与滞后的专利发明数之间有较强的相关性，由此得出的结论与他的假设正好一致。
上述两种相互“对立”的观点的争论最终引致了如下较全面的看法：对技术创新的技术和市场需求方面，不可强调一方而轻视另一方。根据罗森堡的说法，发明活动由市场需求和技术本身共同决定，需求决定了创新的报酬，技术决定了成功的可能性及成本；科学技术作为根本性的，发展性的知识基础，和市场需求的结构一道，二者在创新中以一种互动的方式起着重要的作用。基于如上认识，克莱因提出了链环——回路模型。（如图4）
以上模型是针对一般技术创新过程而言的，但由于技术创新的共性，这些模型对理解乡镇企业技术创新过程具有重要的现实指导意义。
（二）乡镇企业技术创新的动力机制
一种经济活动，首先可以看作经济主体在一定的经济环境中为达到某些目的而进行的行为以及这种行为所导致后果的综合，而推进这些经济活动的驱动力，有内部的也有外部的动因，二者共同作用从而推动经济活动的发展，乡镇企业的技术创新也不例外。乡镇企业技术创新主体是各个企业，这些乡镇企业之所以要进行创新行为，是受到两方面力量的驱使和共同作用。
首先是乡镇企业内部驱动力。乡镇企业是一种法人实体，并且随着发展而逐渐具有了人格化的特点。人格化的重要方面是其行为要受到动机的驱使。而目前乡镇企业进行创新的根本动机就在于生存和发展的欲望。其直接动因是对经济效益的追求。
发展需要创新，通过技术创新，可以提高乡镇企业的技术开发能力和科技实力，从而提高劳动生产率，使企业具有产品成本价格低，产品差别多样化，如新款式、新规格等和规模效益等优势。而这种竞争优势是可以由企业创新、保持和发展的，使乡镇企业在一段时期内可以占有绝对的市场份额。取得超过本行业平均利润的垄断利润。无疑对企业生存和发展注入了新的活力。相反，乡镇企业若不积极进行技术创新，就会在日益激烈的市场竞争中淘汰，连基本的生存都不能保证，更谈不上发展。因此，生存也需要创新。
此外，持续的技术创新要以企业的生存为前提，以企业发展为保证。没有企业的生存和发展，就不能为企业技术创新提供物质、技术、资金和市场等方面的支持，技术创新就会缺乏活力。
其次是乡镇企业外部环境驱动力。市场需求和资源供给是引致技术创新的外部动力。
1.当市场需求结构发生变动时，外部拉动力的方向也随之发生改变。需求弹性高的产业部门往往有较多的发展机会，外部拉动力就会引致该部门的技术创新。
2.资源供给从总量和结构两方面促进技术创新。
(1)当某一经济资源总量减少时，会导致对于具有节约该类资源倾向的技术创新的外在推动力增加。
(2)当经济资源的结构发生变化的，就会造成某一资源由于相对稀缺而具有较高的相对价格，从而使节约该类资源倾向的技术创新外在推动力增大。
值得注意的是，外部驱动力一定要同内部驱动力一起发生作用；但后者并非一定要与前者结合才发生作用。
三、乡镇企业技术创新的激励机制与制度安排
研究乡镇企业技术创新的目的在于激励更多的乡镇企业进行技术创新，从而促进科技进步和经济发展。
（一）乡镇企业技术创新的激励机制。
所谓乡镇企业的创新激励机制，就是指国家运用计划、市场、政策、利益和风险等综合手段来调控技术创新的目标、行为过程的一种机理。现在，有种现象即一提到激励就会认为是一种政府行为。我们认为，政府行为固然重要，但起决定性、基础性作用的还应当是市场调节机制。而政府规则(government regulation)则是对市场失灵的必要弥补。基于这种认识，在建立乡镇企业技术创新的激励机制时，首先应以市场调节机制作为激励机制的基础。市场调节机制包括市场供求、产品价格、市场竞争、风险等几个方面。不仅可以通过这些方面间接地调控技术创新活动，而且每个方面都会对企业技术创新活动产生压力（激发）和激励。其次在市场调节机制的基础上还应考虑政府的扶植与调控政策，主要有以下几方面：
1.政府在制定国民经济发展战略，确定产业发展政策时，势必会对符合产业政策的乡镇企业技术创新加以优先考虑和扶植，在投资、信贷、税收、价格、贸易政策等方面给以重点扶持，通过制定和颁布与技术创新有关的各种方针、政策来激励和制约技术创新行为。
2.收入分配激励机制。这有两层意义：
一是要让乡镇企业确实能在技术创新中获得利益，要保证乡镇企业创新的积极性；二要通过税收价格体系的调整与完善以及补贴和加速折旧等企业财务制度的变革来为企业创造技术创新的物质条件。有必要向前景看好的具有发展潜力的创新企业转移国民收入。
3.风险调控机制。技术创新面临两方面的风险、经济风险和技术风险。技术风险取决于技术创新本身的技术性质和复杂程度，以及创新者的技术实力。经济风险则取决于技术创新的投资成本和收益水平，与企业实力和经营管理水平有关。政府可以通过建立和完善与技术创新相关的各项社会保障制度与保险制度，影响技术创新的风险水平和风险后果的承担方式，从而达到激励技术创新的目的。
（二）技术创新的制度安排
一定的机制总是在特定的制度环境中实现其功能，不适当的制度因素会使调控机制发生偏离，甚至会产生负作用。因此，当前应着重进行一系列制度改革，以培育技术创新客观要求的制度环境。
1.从乡镇企业的现状来看，在封闭环境下发展起来的中国乡镇企业，具有强烈鲜明的内向型结构特征，在产品结构上多以生产传统的低层次的小型产品为主。这些产品大部分只能在国内销售，很难进入竞争激烈的国际市场。从产品结构上看，乡镇企业与城市企业存在着严重的“同构化”状态，促使乡镇企业与城市企业的竞争更加激烈，从规模上看，乡镇企业的平均规模很小，大、中、小型结构比例失调，小型结构所占的比例较大。且乡镇企业的规模结构低，已不能适应现代化生产力发展的客观要求，对外的辐射力也不强。另外从技术结构来看，乡镇企业技术结构层次较低，多数依靠传统技艺开发利用本地资源组建起来的，相对于城市工业，其技术力量就更显薄弱。此外我国目前的乡镇企业往往都附属于农村的基层组织，这就导致许多乡镇企业不能成为严格意义上的独立法人，其经营活动不可避免地要受到政府部门的干预。而且往往具有很强的地域限制，因而技术创新活动要求的客观条件先天不足。导致缺乏活力且不能持久。技术创新需要的主体应是完善的市场经济主体，应具有充分的自主权；同时企业要有一定的规模，拥有相当的财力。因此，乡镇企业进行现代企业制度的改革已刻不容缓。通过采用股份制对现有企业进行改造，重新合理界定企业产权关系。在发展战略上，应以国际市场为导向，以国内资源为基础，外引内联，以技术进步为突破口，建立一个科研、生产、加工、储运、销售等环节有机结合，利益结构合理的生产组织体系。同时积极组建大型化的股份合作制企业或集团。
2.加强技术创新市场的法律基础，保障技术创新活动的持续发展。
通过立法程序，把有关技术创新活动的制度和规模制定成法律规章，使之成为具有普遍法律效力的行为准则，用以指导和规范技术创新过程中各方面的责、权、利。使技术创新活动在法律、法规的保障下得到有效的进行。
注释：
[1]南京大学国际商学院经济系讲师（南京210093）
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