浅议金融证券市场监管中的问题及对策论文_李艳秋

浅议金融证券市场监管中的问题及对策论文_李艳秋

西南财经大学 四川省 610074

摘要:在社会市场经济动态发展中,金融证券经济利润获取已成为证券市场投资者关注的焦点,而这需要对金融证券市场进行规范化监管,确保在复杂化运行环境下金融证券市场处于稳定运行中。因此,本文客观的分析了金融证券市场监管中的问题及对策。

关键词:金融证券市场;监管;问题;对策

引言

证券市场的监管尤为重要,有效的证券监管措施可以克制证券市场不足,保护参与者的合法利益,保障证券市场平稳、透明,提高证券交易效率和证券创新能力。所以,如何形成科学的监管体系,从而对证券市场进行有效监管是目前研究证券工作需要克服的重要问题。我国的情况和别的国家不同,我国的证券市场存在着政府的过度干预,市场没有正确发挥出监管的作用。因此,分析我国证券监管存在的问题对于未来的发展具有重要的意义。

1金融证券市场监管中的问题

1.1金融证券市场监管体系不合理,监管职责模糊

在金融证券市场运作过程中,相关部门没有及时根据各方面存在的问题,深化已构建的监管体系,导致监管体系不科学、规范,存在漏洞问题,金融证券市场高效运行得不到可行的法律保障。同时,在大数据背景下,金融证券市场运行环境复杂化,监管涉及到多个方面。相关部门没有从不同方面入手准确把握当下金融证券市场监管内容,优化岗位人员职责,出现职责模糊化现象,金融证券市场运行中存在的问题无法得到有效解决,各项金融证券活动无法实时开展。

1.2金融证券市场存在政府过多干预

我国并不同于西方发达国家,我国金融证券市场存在政府过多干预,这就导致了金融证券市场发展总是按照国家预定的方向,而不是市场本身的规律。政府对于金融证券市场过多干预,为了维持金融证券市场的稳定,总是直接出台相关的政策措施,将市场价格稳定在合理的范围内,但是这样市场就不能按照自身发展规律运行,就阻碍了市场的发展。

1.3金融证券市场监管范围较小

随着社会经济动态发展,金融证券市场涉及方面不断增加,运作过程中会受到较多因素影响,但某些地方相关部门并没有从实际出发,围绕金融证券市场监管要点,实时扩大对应的监管范围,导致监管工作开展中某些方面没有涉及到,金融证券监管存在漏洞问题,影响金融证券监管整体水平提高。

1.4监管方法有待完善,不注重金融证券与互联网融合

在金融证券市场高效运作中,相关部门不能再采用传统单一而落后的监管手段科学完善监管方法,没有将金融证券要素巧妙融合到互联网元素中,没有将互联网技术巧妙作用到金融证券监管各环节,导致金融证券活动开展中各方面隐患问题得不到有效解决。相关部门没有根据金融证券市场动态变化,没有深层次把握我国在金融证券市场运行方面提出的具体化要求,深化金融证券市场监管方法手段,导致金融证券市场无法处于稳定运行中。

1.5法治监管不完善

经济在快速发展,然而我国市场经济刚刚起步,相应法律仍不健全,经济监管工作仍存在一定漏洞,导致经济犯罪率上升,影响了我国证券市场发展。为保障我国经济健康、稳定发展,相关部门应加强相关法律制度,加大力度金融证券市场监管,避免经济犯罪,推动我国证券市场更进一步发展。当前,我国证券市场监管法律主要有《证券法》《反对不正当竞争法》等,然而,相对于证券市场的发展速度而言,法治监管方面不完善问题越发明显。

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2金融证券市场监管对策

2.1优化金融证券市场监管体系,明确监管权责

在金融证券市场动态发展中,相关部门要根据相关法律法规以及监管漏洞问题,优化金融证券市场监管体系,将“经济、法律、行政”三大手段作用其中,促使构建的监管体系更加合理化,科学指导金融证券市场中开展的一系列经济活动,维护好金融证券市场秩序。在此过程中,相关部门要多层次准确把握金融证券市场的各个监管单位,明确其监管权利以及义务,依法按照具体规定,开展各项金融证券活动。相关部门要根据金融证券市场动态变化,客观分析监管各环节出现的新问题,优化调整监管内容,进一步明确不同监管单位权责,在开展金融证券活动中依法履行自身职责,提高金融证券交易层次。

2.2政府适度干预

在市场能够很好发挥作用的情况下,政府应当减少干预力度,让市场看不见的手发挥作用,使金融证券市场能够按市场自身规律运行。当市场失灵时,政府也要控制干预力度,政府应当在金融证券市场发展中起引导作用,而不是主导作用,应当采取适当的措施引导市场运行,使金融证券市场健康发展。

2.3树立现代化监管理念,扩大监管范围

在解决金融证券市场监管问题中,监管部门要借助发展的眼光,在统筹兼顾的基础上,重新审视金融证券市场监管,树立现代化监管理念,将其融入到日常开展的各项监管工作中,最大化提高监管有效性和实效性,对复杂化的金融市场监管环境进行深层次监管。在此基础上,监管部门要随时动态分析金融证券市场运行过程中出现的各类新问题,通过不同路径有效扩大金融证券监管范围,将金融证券各个方面巧妙融入其中,全方位动态监管金融证券市场运行中的风险隐患。

2.4优化监管方法,金融证券监管与互联网融合

在金融证券市场监管过程中,相关部门要及时优化监管方法手段,将各类可行的监管方法手段融入到金融证券市场监管中,随时动态监督各环节,有效预警并控制金融风险,提高金融证券市场运行的经济效益。在此过程中,相关部门要注重金融证券监管与互联网有机融合,灵活应用互联网技术手段,科学构建金融证券市场监管系统,合理开通在线交流平台,促使各类型金融证券企业处于网络系统中,在沟通、交流过程中随时了解金融证券活动开展中各方面金融证券信息数据,特别是买卖信息,合理优化制定的金融证券交易决策,高效开展金融证券活动。相关部门可以随时分析大数据时代背景下海量金融证券市场信息数据,明确金融证券市场监管薄弱环节,采取针对性措施,加大对薄弱环节的监管力度,避免引发金融风险,提高金融证券监管水平。在应用互联网技术中,相关部门要做好安全防护工作,借助防火墙技术等,加大对金融证券监管系统防护力度,确保获取的各方面监管信息数据有着更高的准确率,规范金融证券市场监管各环节。

2.5加强金融证券市场监管法律制度建设

当前,在我国股市发展过程中,股民受诈骗,导致经济损失的现象较多,导致股民对股市存在一定抵触情绪,影响了我国股市的健康发展。对此,政府行政部门应不断完善证券市场的制度规范,维护股民权益,推动我国金融证券市场可持续发展。在金融市场发展过程中,建立完善的监管制度,保障证券市场逐步完善,推动我国经济更进一步发展。

结语

总而言之,我国要多角度认识金融证券市场及其监管,以金融证券市场监管问题为基础,深化金融证券市场监管体系,借助监管之手,有效解决垄断、操纵交易、欺诈等问题,高效开展金融证券市场运作中开展的各项金融证券活动。以此,确保股东或者投资者合法利益得到保护,借助金融证券市场,全方位加快我国社会经济发展进程。

参考文献:

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论文作者:李艳秋

论文发表刊物:《基层建设》2018年第27期

论文发表时间:2018/10/16

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