美国大学科学研究的组织形态及其与工业界结合模式，本文主要内容关键词为：工业界论文,科学研究论文,形态论文,美国大学论文,模式论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
由陕西省教委科技处处长刘德文任团长，西安交大科研处副处长田惠生、西北大学科研处处长朱恪孝、山东省教委科研处处长韩金远四位同志组成科技考察团，从1997年11月1日～15日，完成赴美考察任务。 考察团的主要任务是考察美国大学科学研究的组织形态以及与工业界的合作。考察团在美期间，先后考察访问了美国加州大学洛杉矶分校、加州理工学院、加州大学圣地亚哥分校、犹他大学、普林斯顿大学、普林斯顿研究中心、普林斯顿科技园、纽约大学、加州大学柏克利分校、斯坦福大学、硅谷。
加州大学柏克利分校科学研究组织形态
加州大学柏克利分校，是美国一所以培养高级人才和科学研究为主的最著名的大学之一。由于在研究领域的卓越成就，在国际上享有盛誉。其学生教育、博士生培养质量、学术水平、奖学金及受到研究项目支持的基金数目，在美国高等学校中一直名列前茅。
柏克利分校在校本科生1.2万人，博士研究生8000名。设有22 个学院。36个学科可以授博士学位，97%的博士课程名列美国前10名，柏克利的优秀博士课程所占百分比在全美是最高的。
柏克利分校教职人员1500人，其中有8位诺贝尔奖获得者，有396位是美国国家学术委员会及美国科学与艺术委员会委员。1997年有11位柏克利教授当选为学部委员，2名化学教授荣获国家自然科学金质奖。
柏克利分校每年管理着超过3800项的科学研究项目，这些研究项目受到联邦政府、州政府、外国政府、非赢利基金、工业投资者和私人财团的资助。1997年科学研究的总经费是3.36亿美元，比1996年增加6 %，1994年以来增长了约30%。
柏克利有组织的研究单位
柏克利有组织的研究单位（ORU）通常是指研究所、实验室、 研究中心。一个覆盖广阔研究领域的ORU可以包括许多特殊单位， 例如， 一个研究所可以由几个中心组成。它是学校建立的学术单位，其任务是：①为边缘学科的研究提供支持性基地，其目的是有助于研究合作；②通过学术会议及其活动传播研究成果；③寻找学校外的各项研究基金；④开展与工业界的广泛合作；⑤执行与ORU 研究有关的学校和公共服务项目； ⑥给学生提供科学研究训练的机会来加强博士生和本科生教育。 ORU不为在校生或公众开设有学分的正式课程， 除非校长在与学术委员会或有关部门磋商后授权他这么做。
研究所：是学校的主要研究机构。协调和激励研究人员及学生在连续性的基础上进行研究，其领域非常宽广，研究工作应打破系、学院、甚至学校的界限。这个单位还可以根据它的研究项目，在它声明了的范围内进行公众服务活动。
实验室：是一个无系别的研究组织。它建立并维护供几个系进行研究使用的设施。它的工作人员是来自各系的全日制研究人员。如果一个实验室实际上其所有人员都是来自同一个系，那么它只能是该系的实验室，而不能称作ORU。
研究中心：一个小的有组织研究单位（有时几个中心形成一个研究所），可以在一个指定的领域内进行深入的研究。或者是一个给其它单位和系提供研究设施的单位。
研究站：一个在广阔领域（例如农业）内为跨系研究提供设施的单位，有时包括为其他单位或几个学校提供研究服务的单位。也可以说是研究兴趣较为狭窄的单位。
为了便于管理和检查，柏克利所有的ORU分为两大类：
ORU （单一的校园有组织研究单位）：是指一个有组织的研究单位，为一个校园服务的研究单位，他在行政管理、预算、空间、人员和奖金方面，对主管或主管指定的人员负责。
MRU （多校园研究单位）：这一类包括①设备和人员在两个或两个以上的校园中，或位置与两个或以上校园有联系的单位；②设施在一个地方或者在一个校园附近，但人员来自其他校园，以使得该研究单位具有全大学范围的特点。MRU对校长负责，并通过一个MRU行政管理总部，对所有的主管或主管指定的人要进行汇报。校长保留有对政策性问题和校园间协调的问题进行处理的权力。主管或主管任命的人协调MRU 和校园的关系。便如农业实验研究站、水资源研究中心、土壤科学基金会、农业经济学基金会，对主管农业和水资源的副校长进行汇报，保证主管知晓所有单位中将要发生的大变动，保证与主管在管理上有效联络。
柏克利的ORU是有严格定义的。尽管一些单位， 例如系里的实验室，在某些方面类似于ORU，但除非他们被校方官方证实， 否则不能算作ORU。对于一个未被官方授权为ORU的单位来说，在一个研究项目争取校外资金资助时，不能乱使用一些术语，以使人们误认为该单位实际上是校方授权的ORU，以影响柏克利的声誉。 如果一个单位在一段较短的运行后很有可能成为ORU， 这个教授在对外承接项目时可以这样表达：该单位是在计划之中的，经过一个适当阶段可能成为ORU。
每一个ORU有一个主任。每一个ORU由一个顾问委员会支持主任的工作。委员会定期开会并积极参与ORU目标的制定，并经常对ORU的工作效率指出批评性意见，特殊情况下向主任就有关事务问题提出建议，包括预算和人员问题。顾问委员会主要由职员组成，他们可以包括来自同一研究领域的专业研究人员以及校外的专业人员。顾问委员会成员由主管或主管指定的人任命。
柏克利分校科学研究经费来源渠道
1996年～1997年度各财政机构提供的资金
联邦政府(65%) 219,740244(单位:美元,以下同)
私人财团(19%)64,442,621
加州政府(10%) 32,072,270
加州大学(5%) 16,701,563
其它来源(1%)
2,885,586
合计(100%)
335,842,284
联邦政府机构
公众健康部门(21%) 68,506,203
国家自然科学基金(20%) 43,910,795
国防部(24%)
51,690,984
教育部(5%)12,123,901
国际航空和太空总署(9%)19,856,074
农业部(3%) 5,680,004
能源部(2.5%)
5,454,492
文件部(0.5%)
1,016,985
其它(5%)
1,500,806
合计(100%)
219,740,244
赢利性质的资金来源(32%)
20,892,180
非赢利性质的资金来源(11%) 7,256,210
基金会和慈善机构(42%) 26,939,254
教育机构(14%) 8,774,411
其它(1%) 579,616
合计 64,442,621
1996～1997年度提供的资金（按学科学类）
生命与健康科学(27%)
91,936,813
工程和计算机科学(27%) 90,169,578
物理科学(19%) 62,415,046
社会人文科学(11%) 35,040,266
教育学(3%)12,028,935
公众服务项目(4%) 14,745,599
其它(9%) 28,706,047
合计(100%)335,842,284
1996～1997年度提供的资金（按类型）
研究领域(78%)260,508,526
培养训练(8%) 27,706,266
公众服务(4%) 14,745,599
设备维护和其它(10%)
32,881,893
合计(100%)
335,842,284
美国大学与工业界的结合
普遍的模式
美国大学与工业界的合作，通常是通过承担工业界提出的研究课题，签订合同，与工业界进行合作。这种合作，一种渠道是大学直接与企业联系，一种渠道是通过工业协会介绍，还有许多著名的大公司通过与著名大学的对口专业，建立长期的合作关系，在大学设立科学研究基金，教授向公司申请研究项目，研究项目得到公司批准后，即用该公司设在大学的科学研究基金开发科研，教授向公司汇报研究项目的进度，向公司负责。
公司与大学的合作，通常是在大学教授有了新的思想后，公司给大学一笔经费，教授在实验室做出科学实验数据，把新思想写成报告，交给公司，然后由公司的技术人员完成产品的开发。美国的公司不仅向大学提供研究经费，而且还派人深入到大学一起进行合作研究与开发。
公司给大学的项目经费，其数额通常是项目的成本费加校方收取的管理费。美国大学校方收取科研项目的管理费不等，有的收取项目经费的30%，有的50%，有的是1∶1。收取科研项目的管理费是美国大学办学经费的一个重要来源渠道。企业在付给教授的项目经费时，充分考虑到了这一点，是普遍的人人都遵守的规矩。加州大学柏克利分校规定，如果研究项目在校内作，校方收取49%的管理费，如果项目在校外作，收取10～20%的管理费。加州州立大学洛杉矶分校收取30%，普林斯顿大学收取比例是1∶1。
哈佛模式
美国的经济发展主要依靠高科技，美国的大学主要是研究生，以搞科研为主，学校拥有高智力、高科技，企业要想发展，必须与高校结合。高校要培养研究生、要搞科研，必须与企业合作。因此，学校和社会的关系，与企业的合作，不是在什么方针指引下进行的，是遵循科技、教育的发展规律，从学校的切身利益出发，必须这样做。
美国越是老牌的著名大学，与社会的联系、与企业的合作越是搞得好。哈佛大学是影响美国政府政策的一所老牌著名大学， 曾经培养了6位总统，20多多位诺贝尔奖获得者。现任副总统就是哈佛大学的毕业生，现任国防部长兼任哈佛“政府学院”的院长。每年筹集100 亿美元的办学经费，其来源渠道：一是本校教师申请国家的各种科学研究基金；二是各大公司在校内设立的基金；三是校友的大批捐赠；四是各个学院募集；五是依靠著名教授带来一大批合作课题；六是收取学生学费。
哈佛大学与企业合作的一个最典型的模式是办高层次的研修班，把世界各大公司的高级管理人员吸收进来，这些经理、总裁、大老板带着生产中的问题与大学的教授共同研讨，共同制订发展规划和经营策略，回去以后就干。收费极高，大家也来。南韩三星公司的总裁到该校的商学院研修班，学习两周，就是专门研讨该公司的发展战略。哈佛大学把这种研修称作案例教学，迎得了世界各大公司与哈佛大学的密切合作，哈佛大学也获得了各大公司大批的科学研究基金和大批捐赠。
普林斯顿模式
普林斯顿大学曾经是爱因斯坦和杨振宁教授讲学和搞科研的著名大学。在校本科生5000名，博士研究生5000名，是一所有250 年建校史的私立大学。该校物理系先后有12位教授获得诺贝尔奖，校总部礼堂曾经是美国临时国会所在地。在普林斯顿大学旁边就是著名的普林斯顿研究中心和爱因斯坦研究楼。
普林斯顿大学和工业界的结合模式，是吸引美国各大公司在普林斯顿兴办科技园。普林斯顿大学辟出一大片土地，修好公路、购物中心、宾馆，各大公司在这里建立了一大批与本公司产业方向有关的、与普林斯顿大学优势学科密切相联的科学研究中心。这些研究中心借助于普林斯顿的新思想、高科技、高智力、著名教授，开展与本公司发展有关的研究课题，或者在这些研究中心去完善、去实现教授们的新思想。这些研究中心实际上就是普林斯顿大学与工业界结合的中间环节，人们把它称为著名的普林斯顿科技园。美国杜邦公司的农药研究中心就设在这里，该中心的江志枢博士就是普林斯顿大学化学系毕业的博士生，有10多项发明专利。
犹他模式
犹他州是美国西部腹地的一个内陆州。90年代以后，在位于首府盐湖城和第二大城市普洛渥之间40余公里的谷地上，崛起了一座高科技工业重镇——世界软件工业谷，成为美国的一个新信息产业中心和美国经济重新起飞的希望所在。其内在因素就是依靠了犹他大学、杨伯翰大学、犹他州立大学的高技术支持。
例如犹他大学投巨资，聘用几百名研究人员，重点进行人工器官的研究，并制成人工视觉、听觉、膀胱器官和人造手臂等。犹他大学的辉煌成果， 吸引了一大批富有开拓精神的企业家， 在校园周围兴办了数10家生产人工器官的公司，不久这里就被人们称为“仿生谷”。
犹他大学、犹他州立大学，抓住联邦政府、州政府制订《国家信息基础设施规划》和《信息高速公路实施计划》的机遇，投巨资进行微电子技术、电脑技术与现代通信技术的研究，用光缆将电信网、电脑网和有线电视网连接、延伸和扩展，运用数字化技术和光通信技术提高信息传输能力，把信息高速度、高精度、高容量地传送到办公室、实验室、研究中心、图书馆、教室、医院、家庭和学生宿舍，提供交互式服务，并向全州扩展。这种科学研究上的辉煌成果，吸引了1000多家公司在这里兴办软件公司，其中世界上最大的诺威尔计算机网络公司和世界上最大的沃尔德文字处理公司总部就设在这里。软件产业的发展带动了犹他州就业率的提高和收入的增加，1996 年犹他州仅信息产业收入就达150亿美元。这就是世界著名的犹他模式。
斯坦福模式
所谓斯坦福模式，就是美国西海岸的“硅谷”——围绕斯坦福大学兴建的计算机工业园。斯坦福大学的著名教授、世界一流的研究手段和学术水平、辉煌的研究成果，吸引了数百家企业在这里兴办了一大批世界一流的计算机公司，美国最著名的惠普公司总部就建在斯坦福大学校园的旁边。这些大公司为了增强其产品的国际竞争能力，不仅向斯坦福大学提供远远超过联邦政府的大量研究经费，而且派人到斯坦福大学一起进行研究和开发，斯坦福大学的研究成果首先在这里走向世界市场。