国网安徽省电力有限公司宣城供电公司，安徽 宣城 242000
摘要：近年来，国网宣城供电公司坚决贯彻落实省公司党委和市委市政府各项决策部署和要求，加快坚强智能电网建设，强化企业经营管理，持续提升优质服务水平。先后荣获全国文明单位、全国精神文明建设工作先进单位、全国“五一”劳动奖章、全国电力行业优秀企业、国家电网公司先进集体，安徽省文明单位、文明行业、“五一”劳动奖状，安徽省电力公司先进集体，连续十二年荣获全国“安康杯”竞赛优胜企业，荣获第十届安徽省文明单位等荣誉。
1课题实施背景
1.1电网发展给企业管理带来新挑战
近年来，网省公司持续加大各级电网的建设力度，公司电网规模快速扩大，特别是特高压工程的加快建设，外部监管要求和内部管理模式也随之变化，但公司在部分领域的管理基础仍不完善，相关专业的制度仍不健全，涉及安全风险、电网建设、运维检修、物力资源、营销服务等方面的形势更加严峻，给公司管理带来了新挑战。面对新挑战，健全完善合规管理、强化制度建设，是公司改革发展的迫切需要。
1.2巡视巡察给制度管理提出新要求
为响应新时代从严治党、依法治企的战略要求，近年来，网省公司加大巡察工作力度，建立了巡察工作长效机制，省公司明确从2019年起，对县公司实行巡察全覆盖。巡察工作力度大、范围广、尺度严，是对公司管党治党和经营管理的一次全方位体检。巡察发现问题暴露了公司在制度执行中存在的短板，巡察问题整改对公司制度管理提出了新要求。面对新要求，规范制度执行、加强监督检查，是公司从严治党、依法治企的有力保障。
2 预设情景开展模拟演练
针对新旧制度更迭可能造成的流程不畅、岗位缺失等问题，公司主动研究制度与职责、流程的对应关系，分析新旧制度之间的差异内容，梳理新制度与老习惯之间的矛盾点，编制新旧制度差异表，重点开展制度内容、业务流程差异性培训。组织专业人员逐条研读制度内容，按照流程环节模拟业务情景，通过模拟推演发现实际操作中流程及岗位设置上存在的不畅环节，深入开展模拟案例分析，找出流程不畅具体原因，特别针对窗口服务相关制度，通过对各类服务对象的扮演，提前预判准备应对措施，确保在制度框架内妥善处理相关工作。今年，公司已通过“情景模拟”优化业务流程 8 处，有效提高制度内容和业务流程在实际工作中的运转效率。
3提炼要点开展执行检查
重宣贯执行，轻监督检查，是当前制度管理的薄弱环节，制度执行情况的监督检查也是制度管理的难点之一。通过监督检查制度关键要点是否执行到位，可以审视一项制度基本执行情况，并且可以促进制度整体得到有效落实。针对制度基数比较大的特点，制度检查采取抽检的方式，对公司已辨识出的现行有效通用制度，按照每个专业类别10%的比例进行抽取，对于按照比例抽取不足1个制度的专业类别，按照1个制度进行抽取。各部门根据专业分工，对已抽取的通用制度分别提出制度检查要点，以及所依据的制度条款。并提供能证明检查要点执行情况的佐证材料。制度归口管理部门依照佐证材料，对各专业的制度执行情况进行检查。制度监督检查工作共抽检13个专业41项通用制度，累计123个检查要点，共收集187项佐证材料，对发现的23项制度执行问题进行督办整改。检查要点、作证材料涵盖了各专业抽检制度落实执行的主要内容。通过开展制度执行监督检查，及时开展诊断增强制度执行薄弱环节，确保制度执行落地落细落实。
4落实责任强化制度考评
4.1建立评估指标体系
围绕制度建立与执行，广泛调研基层人员对通用制度的需求和意见，归纳合并最终确定“合法性、规范性、协调性、适应性、操作性、宣贯力度、符合程度、施行实效、监督检查”9个维度作为一级指标，将“不违反国家法律、行政法规强制性规定、不违反地方法规、部门规章和政府规章规定”等28项评估项目作为二级指标，其中“合法性”作为制度基本要求，具有一票否决权。根据9个维度、28项具体指标，最终构建公司制度评估指标体系，如下表。
制度评估指标体系
4.2 健全制度评估机制
制度有效性评估工作以科学、系统的评估指标体系为引领，以实用、实效的评估标准为依据，坚持“谁制定谁评估”的评估原则，明确专业部门的主体责任和归口部门的组织协调责任。编制《制度评估操作手册》，设定三年一次的单项制度评估周期，明确问卷调查、专家评估、改进提升、日常反馈等评估环节的操作细节和工作内容。深化“五位一体”管理理念的运用，将制度评估与公司业务流程、岗位、风控、绩效关联，通过选取具体业务流程中挂接通用制度的岗位人员作为评估专家，填写设计好的制度评估调研表，以了解制度的制定与执行情况。通过“五位一体”管理体系，高效准确的关联制度挂接的所有业务流程，确保制度评估的全面性和实效性。
5取得成效
5.1 公司合规管理水平稳步提升
“自诊断”制度管理体系通过建立各环节闭环反馈，能够及时发现整改制度管理过程中存在的问题和不足，从而不断健全公司制度管理、规范员工行为，实现了公司管理有章可依、执章必严的制度管理目标，清除了企业经营发展过程中的制度管理顽疾和困难，制度在企业管理中的指导性、约束性、激励性、规范性和程序性得到进一步体现，确保了企业生产经营各项工作的合法合规，大大降低了企业发展风险。
5.2员工依规循矩意识普遍增强
通过“制度走廊”、“制度微案例”、“制度讲堂”、“制度进班组”等特色活动，累计培训1436人次，让公司员工对“三全五依”法治企业建设要求有了更加深刻的认识，对制度管理的重要性和必要性有了更加具体的了解，积极营造了公司宣制度、学制度、讲制度、用制度的良好氛围，强化了员工用制度管人、管财、管物、管事的理念，牢固树立了“按制度履责、按规矩办事”的行为准则。
5.3管理风险防范水平持续提高
通过“制度微案例”解析制度执行不力造成的负面影响，以巡察审计问题梳理公司经营管理过程中可能存在的风险点，结合具体业务就风险辨识、风险评估、风险防控等开展针对性培训，提高员工风险意识和风险防控能力，为各项业务的顺利开展打下良好基础。同时，将通用制度刚性执行作为内外部巡察审计问题整改的要求，以制度要求作为识别风险、防控风险、化解风险，既实现了对现有问题的整改到位，也能对今后规范管理带来正向引导，降低了公司经营管理中的风险。
论文作者:汪长亮 刘华鹏 张小峰
论文发表刊物:《工程管理前沿》2019年第17期
论文发表时间:2019/10/17
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