四川省高新技术企业知识产权现状分析，本文主要内容关键词为：高新技术企业论文,知识产权论文,现状分析论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
知识产权是人们智力成果依法所取得的一种财产权利，是“发明、发现、作品、商标、商号、反不正当竞争等”一切“智力创造活动所产生的权利”[1]。知识产权制度则是在对智力成果进行产权界定的基础上对其进行保护的制度。在以知识和技术为基础的产业中，对知识的生产起着激励和保障作用的则是知识产权制度[2]。
四川省知识产权局和四川省科技厅于近期组织实施了对全省认定的高新技术企业知识产权工作状况的调查，共收回有效调查问卷212份。对这212份有效调查问卷的分析结果如下：
一、高新技术企业基本情况
所调查的212户高新技术企业的基本情况如表1所示。
表1 高新技术企业基本情况数据表
衡量百分比(%)企业数量（户） 占样本比重(%)
无形资产／总资产 ＜1 24 19
1-50 99 77
＞50 6
4
知识产权支出／总支出 ＜1 90 76
1-10 26 22
＞10 2
2
R&D／总销售收入
＜5 56 34
5-50100 61
＞50 9
5
创新人员／职工总数＜10 35 18
10-50
121 62
＞50 39 20
＜60 61 58
专利产品收入／销售收入＞60 45 42
由表1可见，四川高新技术企业具有以下特点：
(1)技术创新投入较高。在212户企业中，R&D投入比例达到当年总销售额5%以上的有109户，占有效反馈信息企业的66%，其中5%的企业在R&D上的投入超过当年总销售额的一半。说明四川省高新技术企业相当重视技术创新，在资金的投入方面，大部分企业达到了国家对高新技术企业的认定标准（用于高新技术及其产品研究、开发的经费应占企业年总收入的5%以上）。
(2)技术创新人员配备较为充足。我国高新技术企业认定标准规定，在高新技术企业中，从事高新技术产品研究、开发的科技人员应占职工总数的10%以上。所调查的212户企业中，达不到这一标准的企业有35户，占18%；已达到或超过这一标准的企业有160户，占82%；有20%的企业创新人员占到职工总数的一半以上。
(3)知识产权投入不足。有76%的企业知识产权支出不到总支出的1%。表明企业在知识产权工作及保护上投入不多，知识产权保护意识没有达到国际竞争特别是知识和技术竞争的要求。
(4)对无形资产管理不够重视。有78户企业不清楚自身的无形资产情况；在对无形资产进行管理的134户企业中，有67户企业无形资产占总资产的比例不到10%，其中25户无形资产占总资产比例不到1%。无形资产在总资产中所占的比例偏小。
二、高新技术企业知识产权基本情况
1、采取各种知识产权保护措施的企业分布情况。在212户企业中，已经采取商标注册、专利、域名注册、技术秘密等知识产权保护措施的有193户，占91%，如表2所示。这说明四川高新技术企业有了一定的知识产权保护意识，大都采取了不同形式的保护措施。
表2 212户高新技术企业各类知识产权分布统计
企业总数（户）
占全部企业比重(%)
知识产权项目名称国内国外 国内 国外
授权专利143 467.5
2
注册商标171 980.7
4.2
版权或软件登记
33 015.6
0
集成电路布图设计登记 0 0 0 0
植物新品种登记9 0 4.2
0
企业域名注册120 3056.6 14.2
企业明确登记的技术秘密
209.4
大多数企业都拥有注册商标或企业域名等知识产权，小部分企业拥有诸如植物新品种登记、版权或软件设计等其他形式的知识产权，在集成电路布图设计登记方面企业的登记记录为零。分析造成这种现象的原因，一者，可能是因为植物新品种登记、版权或软件登记以及集成电路布图设计登记等涉及的技术领域较为特殊，只有从事相关经营的企业需要登记此类知识产权，而本课题调查涉及的从事相关经营的企业数量偏少，造成此类知识产权数量相对较少。而商标及企业域名注册则是多数企业选择用来自我保护及自我宣传的途径，因此，商标及域名注册数量相对较多。再者，可能是因为目前省内企业在这方面技术实力不够强，并且缺乏这方面的知识产权观念，因而在此类知识产权保护上缺少主动性。
2、各类知识产权总量情况。在212户高新技术企业中，商标注册数量最多，总量为1829件，国内1703件，占93%，国外126件，占7%；其次为有效专利量556件，其中国内552件，占99%，国外4件，占1%；再次为域名登记396件，其中国内318件，占80%，国外78件，占20%；版权或软件登记共144件，其中国内142件，占98.6%，国外2件，占1.4%；企业明确的技术秘密有122件，植物新品种登记有95件，集成电路登记空白。各种知识产权保护措施都呈现国内比例远高于国外比例的趋势。
3、知识产权在不同行业分布情况。这次调查所涉及的企业数量较多，范围也较为广泛。收回的212个有效样本中有12个企业未反馈所属行业信息，其余200户企业分属于15个行业。这200户企业共拥有各种知识产权2410项。各行业平均每户企业的知识产权情况见表3。
表3 各行业平均知识产权情况
由表3可见，航空企业的户均知识产权量最多，平均每户企业有29项；其次为化工企业和医药企业，平均每产分别为20项和19.4项；环境企业的平均知识产权量最少，为2.2项。各行业的知识产权分布很不均匀，相差悬殊，这说明不同行业的企业对知识产权的重视程度是有差异的。
4、专利情况。专利，尤其是发明专利的数量和质量，能反映企业的技术实力和研发能力，并且在一定程度上反映了企业对知识产权的重视程度。由表4可见，企业申请的实用新型专利数量最多，发明专利申请所占比例较低。说明四川省高新技术企业研发能力较弱，技术创新水平不高。
表4 212户高新技术企业专利情况统计（单位：件）
所调查的212户高新技术企业共申请国外专利20件，仅占全部专利申请量的1.8%。与此形成鲜明对比的是，1996年以来我国在信息领域所受理的发明专利90%来自国外[4]。
三、高新技术企业知识产权管理状况
1、知识产权工作机构、人员设置及制度建设情况
(1)机构设置。212户高新技术企业中，57户企业未建立知识产权管理机构，占26.88%；有140户企业将知识产权工作归属于其他职能部门管理，占66.04%；只有15户企业设立了专门的知识产权管理机构，占7.08%。大部分企业对设置知识产权工作机构不够重视，只有小部分企业建立了完备的知识产权管理机构。
(2)人员配备。212户高新技术企业共有专职知识产权工作人员194人，平均每户企业0.9人；有兼职知识产权工作人员592人；其中配备专职人员从事知识产权工作的企业70户，占33.02%，配备兼职人员的企业140户，占66.04%，专、兼职人员都没有的企业60户，占28.3%。所调查企业中，大多数设置兼职机构和配备兼职人员从事知识产权工作，“兼管”知识产权现象在企业中占多数。
(3)制度建设。212户企业中，有165户企业制定了一个或多个知识产权管理制度，占77.83%。就调查表中所列出的几类知识产权，在制定了知识产权管理制度的165家企业中，制定技术创新管理制度的企业有92家，占55.8%；制定商业秘密管理制度的企业有86家，占52.1%；制定知识产权管理制度的有71家，占43%；制定其他几类知识产权管理制度的企业数量都在半数以下。
在所列知识产权管理制度中，制定技术创新管理制度的企业最多，即技术创新管理制度在企业中较普遍。商业秘密管理制度和知识产权管理制度所占比重仅次于技术创新管理制度，也受到企业较高重视。半数以上的企业制定了此类制度。转化及实施奖励制度、专利管理制度、商标管理制度、版权管理制度在企业中的制定率不足半数，并且依次递减。说明企业对这些制度的作用认知度还比较低，或是还没有体会到制定这些制度的必要性。有些企业结合自身实际，制定了一些知识产权管理制度。例如，知识产权工作人员任职要求、技术进步工作管制制度、技术进步工作奖励办法、职务和非职务发明专利管理制度等，说明这些企业已经意识到建立健全的制度体系对知识产权工作的推进作用，树立了知识产权工作的主动意识。值得指出的是，只有不足一半的企业制定了转化及实施奖励制度和专利管理制度，表明知识产权作为激励创新的重要制度还没有被企业普遍接受。这无疑将阻碍对职务发明的鼓励和专利产业化的实施，应该引起高新企业的重视。
2、知识产权工作开展情况。为了增强员工的知识产权意识，鼓励发明创造，保护自身知识产权，大部分企业都采取了一系列措施，如不定期地对管理人员、科技人员和员工进行知识产权宣传培训，对知识产权采取集中管理等（见表5）。
表5 212户高新技术企业开展知识产权工作情况
表4中反映的信息说明省内高新技术企业知识产权工作开展情况比较乐观。212户高新企业中，有74.5%的企业与员工签定有保护企业知识产权的合同或条款。73.1%的企业对知识产权采取集中管理方式。多数企业采用奖酬激励机制鼓励科技创新人员的积极性和创造性，近七成的企业将知识产权纳入企业绩效考核指标中，也说明了知识产权在多数企业的发展中都起到了重要作用。但与前者制度建设的分析比较可以发现，多数高新技术企业的知识产权工作尚未制度化。
3、运用知识产权制度情况。企业不仅要保护好自主知识产权，更要善于运用知识产权制度，使知识产权工作贯穿于企业科研、生产和经营等各个环节。调查结果显示，绝大多数的高新技术企业在激励创新活力、明晰创新归属、保护创新成果、提高核心竞争力等方面能充分发挥知识产权制度的作用，212户高新技术企业中192户企业在新技术、新产品研发、技术改造立项时就该技术领域的国内外知识产权申请、授权及实施等状况和趋势进行了信息跟踪、分析和论证（见表6）。随着高新技术企业对知识产权认识的提高，多数企业开始主动运用知识产权制度监督市场，保护自有知识产权；主动利用专利文献以及有关知识产权的分析论证，提高企业的创新起点和效率。
表6 212户高新技术企业运用知识产权制度情况
问题 开展此项工作的企业 未开展此项工作的企业
个数（户） 比例(%) 个数（户） 比例(%)
A.在新技术、新产品研发、技术
改造立项时对国内外知识产权 19290.6
209.4
申请、授权及实施等状况和趋
势进行信息跟踪、分析和论证
B.对技术创新成果通过知识产权
保护分析、评价来确定知识产 15975.05325.0
权保护措施的企业
C.在产品销售或进（出）口贸易
时进行防止侵犯他人知识产权 14869.86430.2
和知识产权保护论证的企业
D.在合资、合作等经营活动中对
自己的或引进的无形资产进行 164 77.4
4822.6
评估、分析的企业
E.主动对市场进行知识产权保护
监督的企业 152 71.76028.3
F.主动跟踪与本企业技术领域有
关的国内外专利申请，收集相
关信息指导企业新产品开发和 163 76.94923.1
生产经营活动的企业
G.建立了涉及本专业技术领域的
专利文献和技术资料收集、整 138 65.1
7434.9
理及利用的信息系统的企业
H.实施重大项目前进行专利战略
或其他知识产权战略研究，将
研究成果作为决策的重要依据 144
68.0
6832.0
的企业
四、高新技术企业应用知识产权制度工作中存在的问题
为了了解高新技术企业在运用知识产权制度中认为存在的主要问题，我们设计了6个不同层次的问题，要求被调查企业选择其认为最主要的一个问题，并说明选择理由。调查结果如表7所示：
由表7可见，企业在运用知识产权制度工作中还存在不少问题，相关部门应引起重视。同时，省内知识产权中介服务机构缺乏，现有中介素质不高，以及能满足企业需求的知识产权相关人才稀缺，也阻碍了企业对知识产权制度的运用。
五、结论
调查显示，四川省高新技术企业对知识产权的重视程度不断提高，加强知识产权应用与管理的内在动力显著增强，发展趋势较好。目前主要存在以下一些问题：(1)无形资产管理没有得到应有的重视；(2)重成果轻专利现象仍较为严重；(3)高新技术企业原始创新能力较弱，取得的发明专利少；(4)不同行业的知识产权差距较大；(5)国外知识产权量偏少。
经济的发展需要政策的支持，高新技术企业的发展同样需要政府部门的支持。为促进四川省高新技术企业的快速与可持续发展，政府有关部门应广泛听取企业的意见和建议，为企业提供知识产权各方面服务，使企业在良好的政策环境和经济环境中，发展壮大，带动四川经济持续快速健康发展。
表7 我国现行知识产权制度中存在的主要问题
