后发优势、技术进步与中国贸易发展，本文主要内容关键词为：中国论文,技术进步论文,优势论文,贸易论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F740文献标识码：A文章编号：1671-7023(2007)01-0019-05
一、后发优势
后发优势是指发展中国家或落后国家，由于经济发展相对落后反而带来的有利条件或存在的各种机遇。它表现为落后国家可以借鉴先进国家的经验、技术和巨额资本，采取赶超工业化国家发展战略，从而实现经济跳跃式的快速发展。本文主要研究作为发展中国家的中国，如何利用这种技术差距，通过国际贸易的技术外溢渠道来增强本国的自主创新的能力。同时，发挥技术型后发优势，促进对外贸易发展。
后发优势是由Gerschenkron1962年正式提出的。他认为：对于发展中国家来说，在接受发达国家先进技术的过程中，技术学习和模仿比自主技术开发更为重要。由于发展中国家技术远远落后于发达国家，所以模仿和引进发达国家先进技术为发展中国家实现技术进步提供了良好机遇[1] 125。后发优势一般包括技术和制度两个方面。
对于发展中国家来说，比较优势一直是其参与国际贸易的主要理论基础。随着发展经济学在国际经济领域的扩展，后发优势越来越为落后国家和地区所重视。后发优势的一个重要表现就是促进技术进步，落后国家通过技术学习，从先进国家引进各种先进技术，并进行模仿、消化、吸收和改进，以促进经济的快速增长。二战后日本经济的迅速崛起就是利用后发优势成功发展经济的典型案例。二战后，日本通过各种渠道、形式和手段，大面积、快速度地吸收美国和其他国家的最新科技成果，它用20多年的时间和60多亿美元，引进消化了40多个国家在50多年时间里花费2000多亿美元所取得的研究成果，获得了大量的后发利益。日本在短短的二三十年内技术和经济就得到迅速发展，不但节约了上千亿美元，而且大大缩短了其现代化进程[2] 37。
引进技术是一个正在进入工业化阶段的落后国家获得高速发展的重要因素，落后国家引进先进国家的技术和设备可节省科研费用和时间，在一个较高的起点上推进本国的工业化。随着发展中国家技术水平的不断提高，产业结构将不断优化升级，这将推动一国对外贸易的迅速发展和经济的快速增长。本文试图分析落后国家和地区通过学习国外先进技术，充分发挥后发优势，以找到提高本国的技术水平、促进国际贸易发展的途径。
二、技术进步的表现形式：技术创新与技术扩散
技术水平的提高主要依赖于国家的研发(R&D)活动以及对他国扩散技术的吸收。技术进步的获取途径是技术创新和技术扩散。由于发展中国家在资金与技术方面的限制，技术创新的经济效益不太突出。因而通过吸引外资、对外贸易等渠道来获取国外先进技术，有利于节省本国的研发支出，缩短与发达国家之间的技术差距。在引进先进技术后，发展中国家可以进行有效的学习与模仿，通过研究这些新技术和新产品，不仅可以很好地吸收世界先进技术，而且还可以对其进行改进并创造属于本国的新技术。目前，落后国家利用技术扩散从先进国家获得科学技术正成为他们经济增长的重要方式。对国外先进技术的模仿和吸收是落后国家后发优势的重要组成部分。
1.技术创新
技术创新是指使生产要素实现新的组合，建立一种新的生产函数。这包括：引进新产品；采用新技术和新的生产方法；开辟新市场；获得原材料或半成品的新供给来源；实行新的企业组织形式。创新引起经济周期和经济增长的过程是：企业家为谋取超额利润而从事创新，一部分企业为分享这种利益而进行模仿，另一部分企业为生存而进行适应即更大规模的模仿。因此，创新以及由它引起的模仿和适应共同推动经济增长。目前，衡量一国技术创新的主要指标是研发与开发(R&D)经费及其占国内生产总值的比例(R&D/GDP)。一国的研发投入是其获得新知识、新技术和新产品的直接途径。当前世界上，研发投入大都集中在发达国家，特别是OECD国家的研发投入在世界研发投入总额中占了相当大的比重。根据OECD的相关统计资料，OECD国家占有全球R&D支出的80％左右，而且OECD国家的R&D活动又相对集中在G—7国家(即美国、日本、德国、法国、英国、意大利和加拿大)，其中又以美国为世界研发投入之首，其2003年的R&D投入就占了所有OECD国家R&D总投入的43.7％。
2.技术扩散
技术扩散指一项新技术的推广和应用，它在技术进步过程中起着至关重要的作用。因而技术扩散能促使创新在更大范围内产生经济效益和社会效益，推进一国产业技术进步和产业结构优化升级，促进国民经济的增长。技术在扩散的过程中会产生外部性，即“外溢效应”。它一般表现为：技术领先企业的示范效应和技术落后企业的模仿效应，人力资本的流动，联系效应等。随着科技的进步，技术创新需要投入的研发经费越来越多，且风险也越来越高。这对于发展中国家来说，是不堪重负的，他们会寻求其他的技术扩散途径来发展本国的科技，如直接进口先进技术和设备，以吸引外资来引进技术等。因此，对于发展中国家而言，技术进步除了可以通过主动地创新获得以外，还可以由技术扩散和技术外溢得到。
三、技术进步与贸易发展
1.贸易的技术进步效应
落后国家和地区由于资金短缺，大都采取对外开放的政策，从对外贸易和FDI中获得先进技术。国际贸易促进了专业化分工与生产，并使创新资源得以合理配置，减少了各国在技术上的重复创新，作为技术传递的主要渠道对各国的技术进步起到了重要的促进作用。国际贸易对发展中国家技术进步的主要影响包括：直接进口先进产品或技术，在出口贸易中不断提升产品的技术含量，获取技术外溢效应等。
首先，在开放经济中一国通过进口贸易不仅可以购买高质量的外国最终制成品，而且还可以通过引入国外先进的中间产品来提高本国生产活动的技术含量。因此，与出口贸易相比，进口贸易是一种更为直接的技术扩散渠道，本国通过进口贸易往往能直接分享到贸易伙伴国R&D投入的成果。其次，一国为了增加本国产品的出口，扩大产品的国际市场份额，会从各方获得产品的需求、质量等相关信息，以对其产品进行改进，加大出口产品的科技含量，在成本和质量上争取比较优势。通过发展出口贸易，将提升国内技术水平、提高全要素生产率(TFP)，从而优化国内产业结构，促进出口产业的发展。第三，各国在进行进出口贸易时，不可避免地会失去或获得部分技术外溢效应。一方面，发展中国家在引进某项技术或设备后，会通过“逆向工程”对其进行学习和模仿，从而产生技术外溢；另一方面，技术或设备的引进方，为了更大限度地获得引进收益，会对引进的设备或技术进行开发或创新，以提高本企业产品的技术含量和市场竞争力。因此，当技术或设备被产业内多个企业竞相模仿甚至创新的时候，必然会促使整个产业的技术升级，从而推动全社会的技术进步。通过国际贸易途径，发展中国家的企业可以较快地掌握世界市场的供需状况，追踪国际技术前沿，学习和了解新的知识和技术，达到促进本国技术进步的目的。
2.技术进步对贸易的作用
世界经济发展史表明，随着科技的发展，一个国家的产业结构会不断优化升级，而产业结构的变化又将直接影响到一国的贸易结构。由技术进步带来的产业水平的提高和产品质量的改进，在降低出口商品成本的同时，又提高了其国际竞争力。而且由技术进步带来的产业升级，也会对一国进出口的市场需求格局产生影响，进而影响到进出口商品的价格。
首先，技术进步会提高一国出口商品的国际竞争力。一国的产品要分享国际市场，产品的相对价格与质量是极其重要的因素。如果一国的出口商品既有相对低的价格，又有非常高的品质，就会拥有较强的国际竞争力。技术进步与一国出口商品的价格和质量紧密相关。这主要表现在提高生产要素的使用效率、节约经营成本、改善产品品质、根据顾客需求不断开发新产品等方面。在当今国际贸易高速发展的时期，一国拥有生产某种产品的领先技术，也就决定了该国在国际市场上的竞争地位。对广大发展中国家来说，由于引进和模仿先进技术是其技术进步的主要途径，因而落后国家能够在比较短的时间内获得一些急需的成熟技术，快速提升其出口产品的技术含量及国际竞争力。其次，技术进步有利于改善一国的贸易条件和贸易结构。发达国家由于出口产品技术含量较高，其所居贸易地位相对就有利得多。而发展中国家由于技术水平低，出口的大都是劳动密集型产品，在与发达国家进行贸易时，往往要接受苛刻的贸易条件。因此，发展中国家要改善贸易条件就必须提高技术水平，改变其在国际分工中的地位，优化贸易结构，扩大本国的贸易规模，实现对外贸易的持续增长。
四、后发优势、技术进步与中国的贸易发展
1.改革开放以来中国对外贸易的发展概况
改革开放以来，我国的对外贸易发展迅速，进出口总值从1978年的206.4亿美元上升到2004年的11547.9亿美元，26年间外贸量增加约55倍[3]。外贸依存度(即外贸总额占GDP的比重)也由1978年的9.8％上升到2004年的69.9％，对外贸易在国民经济运行中的地位日益重要。2003年，我国进口贸易额为4128.4亿美元，首次超过日本成为亚洲第一大进口市场；同时我国对世界贸易增长的贡献也第一次达到10％的程度。2004年，全年我国贸易总额首次突破1万亿美元，达到11547.9亿美元，并取代日本成为美国和德国之后的第三大世界贸易国。而且，这种贸易的增长主要发生在外资企业上。1985～2003年间，我国进出口贸易总增长的61.64％，出口贸易总增长的62.41％，进口贸易总增长的60.90％都来自于三资企业。从进出口贸易方式看，加工贸易占我国贸易的比例高达50％以上，因此加工贸易的增长直接拉动了我国整个进出口贸易的增长[3]。另外，出口方面，1980～2004年，我国的总出口额由182.7亿美元上升至5933.7亿美元，出口商品基本集中在食品、矿物燃料以及机械运输设备、轻纺产品等项上，且其出口的金额及所占的份额呈逐年上升之势。进口方面，1980～2004年，我国的总进口额由200.2亿美元增加到了5614.2亿美元，进口商品主要集中在非食用原料、矿物燃料以及机械运输设备、轻纺产品、化学产品等方面(见表1)。
表1 1978～2004年我国对外贸易状况(单位：亿美元)
资料来源：根据《中国统计年鉴》与中华人民共和国商务部网站(http://www.mofcom.gov.cn)整理而成。
2.发挥技术型后发优势，促进对外贸易发展
中国自改革开放以来，技术型后发优势得到了比较好的发挥，通过国际贸易和FDI这两个技术扩散的主要渠道，引进了大量的先进技术和生产设备，极大地促进了我国的技术进步和对外贸易的发展。据商务部相关统计数据显示，2004年我国共登记技术引进合同8605份，同比增长20.69％；合同总金额138.56亿美元，同比增长3.01％；其中技术费96.25亿美元，占合同总金额的69.46％。技术引进方式以专有技术、成套设备、关键设备、生产线、技术咨询、技术服务为主，分别占29.81％、27.31％和24.98％。其中成套设备、关键设备、生产线同比增长27.59％(见表2)。2004年，我国的技术来源国家和地区共有62个，合同金额排在前10位的国别地区依次是欧盟、日本、美国、韩国、中国香港、瑞士、东盟、中国台湾、英属维尔京和加拿大，合同总金额136.47亿美元，占全部合同金额的98.50％。从合同金额上看，技术引进主要集中于电力、蒸汽、热水的生产和供应业，电子及通信设备制造业，黑色金属冶炼及压延加工业等领域，分别占合同总金额的15.02％、13.47％、10.06％。从合同数量上看，技术引进主要集中于交通运输设备制造业，电子及通信设备制造业和其他制造业等，其合同数量占全部合同数量的比例分别为13.79％、11.53％和8.29％。以上数据表明，作为后发国家，我国分享了国际先进技术，不仅技术引进的方式多种多样，而且引进技术的来源地也分布广泛，既有欧、美、日这样的发达国家，又有其他的新兴工业化国家和地区。另外，技术引进的项目已开始向制造业与高新技术产业转移。
表2 2004年技术引进按引进方式统计表(单位：万美元)
资料来源：中华人民共和国商务部网站(http://www.mofcom.gov.cn)。
不过，我国在发挥技术型后发优势的过程中也存在一些问题。首先，技术引进项目地区分布不平衡，主要集中在经济发达的东部沿海地区，如合同金额排在前五位的地区依次为上海、北京、天津、江苏和浙江，上述地区注册的合同金额占所有地方外经贸委(厅)注册的合同金额的66.35％。其次，尽管国有企业的技术进口增长较快，但仍落后于外资企业。目前外资企业是我国技术引进的重要主体，2004年我国共登记外资企业技术进口5057项，占全部技术进口的58.77％，合同金额66.92亿美元，占全部技术进口的48.30％，同比下降12.02％；2004年共登记国有企业技术进口2369项，占全部技术进口的27.53％，合同金额62.12亿美元，占全部技术进口的44.84％，同比增长33.40％。
实践证明，大量先进技术的引入，不仅有利于我国整体技术水平的提高，而且将极大地推动我国对外贸易的发展。一方面，进口贸易是引进技术的重要途径，另一方面，对先进技术的学习、模仿和改造，会带来产业水平的提高和产品质量的改进，在降低出口商品成本的同时，又提高了国际竞争力。它们共同促进了我国对外贸易的增长。1985—2003年间，我国进出口贸易总增长的61.64％，出口贸易总增长的62.41％，进口贸易总增长的60.90％都来自于三资企业，这和三资企业大量进口技术以降低生产成本、提高产品质量是密不可分的。作为世界最大的发展中国家之一，我国应积极运用本国的比较优势和后发优势，提升我国技术水平，促进进出口贸易稳定增长。
五、结论
后发优势对落后国家缩短与发达国家之间的经济差距是非常重要的。一方面，落后国家应积极学习和模仿国外先进生产技术，以最小的成本和最短的时间获取世界领先技术。另一方面，应正确认识并善于利用自己的后发优势，采取相应的贸易发展战略，以获得后发贸易利益，实现贸易的快速、跨越式发展。但是，值得注意的是，技术进步的根本源泉仍是技术创新，一个国家要想获得持久、稳定的技术进步，必须具备独立的技术创新能力，以技术引进方式为主来推进本国的技术进步，只能是发展中国家在发展之初的权宜之计，它会使发展中国家产生对发达国家的技术依赖，造成二者之间技术差距的永恒化和扩大化[1] 412。为此，作为发展中国家，在积极吸收外国技术的同时，应充分重视本国的自主技术创新，加大本国的研发投入和教育投入力度。日本的成功经验就在于从美国引进先进技术，追赶发达国家技术水平的同时，十分注重自我技术创新，如政府和企业投入大量的资金用于研发，加大对国民的素质教育等。因此，我国要在借鉴他国成功与失败的经验中，找到符合本国国情的发展道路，在发达国家进入新经济时代的背景下，注重发挥后发优势，积极学习现代最新技术，同时注重自我创新，发展现代工业，促进对外贸易的飞速发展。
标签：技术合同论文; 模仿创新论文; 对外贸易政策论文; 后发优势论文; 发展中国家论文; 发达国家论文; 中国军情论文;