英国对科研稳定支持的做法
王 静
（中国科学技术部，北京 100862）
摘要： 英国政府对科研采取稳定支持与竞争性支持相结合的“双重资助体系”。本文介绍了英国科研经费的总体情况；稳定支持与竞争性支持的经费比例与支持对象；稳定支持经费的管理模式，包括评估与经费分配办法；并分析了稳定支持发挥的作用。
关键词： 英国；科研资助模式；科研稳定支持
英国政府对科研采取“双重资助体系”，即稳定支持与竞争性支持相结合[1]。稳定支持主要指高等教育拨款委员会（HEFCs）根据高等教育机构定期绩效评估结果等因素按年度分配的经常性经费；竞争性支持指7个研究理事会管理的竞争性科研计划与项目，通过同行评议在申请中择优支持。
称取3.5 g金属铅(99.99%)于400 mL烧杯中，盖上表面皿，加入40 mL HNO3低温溶解，待溶解完全后移入1 000 mL容量瓶中，用水稀释至刻度，摇匀。此溶液含铅3.5 mg/mL。
1 英国科研经费总体情况
1.1 英国研究与试验发展经费情况
2018年3月英国国家统计局发布的统计公报[2]表明，2016年英国研究与试验发展（即R&D，以下简称研发）经费为331亿英镑，比2015年的318亿英镑增长了4.3%。研发经费投入强度（占GDP比例）为1.67%，与2015年持平，在欧盟28国中排第11位，比欧盟平均投入强度2.36%低。
Northeast wind is blowing strongly, rain or snow is coming immediately.
综上所述，目前国内关于马克思哲学超越维度的研究在不同的主题引领下获得了各具特色的研究成果。传统的教科书体系对学术研究的影响并未完全消除，但总体上已经取得了令人可喜的成绩，尤其体现在对实践、自由、终极关怀等内容的祛魅化厘清和诠释，从而使马克思哲学思想的本真面目得以逐步敞显。马克思哲学超越维度既可以体现为不同研究视域的“分殊”，但究其根本，仍然是“理一”的，也就是说，只有当人们获得了对马克思哲学超越性思想的整体性认识和把握，才能获得马克思哲学超越维度的应有高度和视域。
从研发活动主体的出资情况看，企业是最大的出资主体，投入172亿英镑，占52%，比2015年的156亿英镑增加了10%。政府部门及研究理事会是第二大出资部门，投入65亿英镑，占20%，比2015年下降了0.5%。再次是来自海外的投资（包括来自欧盟的资金）52亿英镑，占15%，比2015年下降了10%。私营非营利组织投资17亿英镑，占5%，见表1。
1.2 英国政府在科学、工程和技术方面的支出情况
QR经费分配的理念是“基于绩效、针对机构”，即根据不同学科领域的研究质量、数量和相对成本来分配经费，经费整笔分配给大学，并不分配给任何特定活动。
地势低矮、平坦的土地(或田地)做好排水沟建设，尽量南北向成行栽植，密度适当降低，以改善桑园小气候，减少桑树病虫害发生。
2018年6月英国国家统计局发布的统计公报[3]表明，2016年英国政府SET支出为115亿英镑，比2015年的113.6亿英镑增长了1.2%。按不变价格计算，该支出自2013年以来保持相对稳定。SET总支出占GDP比例为0.58%，比2015年的0.60%有所下降。其中，内部研发支出占GDP的0.11%，购买或资助的研发占GDP的0.49%。
2017年9月高等教育拨款委员会发布了关于2021年评估办法的初步决定[6]，与2014年评估相比有一些变化。一是将学科领域小组减少为34个；二是调整了三大评估指标的权重，“科研产出”降为60%，“科研影响”增至25%，“科研环境”维持15%不变；三是对“科研产出”的评估重心由评估科研人员个人转向评估单位，成果由单位层级提交，并要提交所有研究活跃人员的科研产出；四是对“科研影响”的界定发生改变，不仅关注经济与社会影响，还关注对政府政策、文化生活的影响以及对教学的影响，并强调跨学科合作的影响；五是调整了对“科研环境”的评价，要求评估单位提供对未来战略的说明等。
2 英国稳定支持与竞争性支持的经费比例……与支持对象
英国对科研的稳定支持，主要指高等教育拨款委员会根据研究卓越框架（Research Excellence Framework, REF）评估结果等因素分配的经常性经费，按年度予以整笔拨款，其支持对象为高等教育机构，但不包括继续教育学院。
表1 2016年按活动主体划分的英国研发总支出构成[2]
高等教育拨款委员会稳定支持高校科研的经费中，最主要的是根据REF评估结果确定的质量相关研究经费（Quality-related Research Funding，QR经费），每年约16亿英镑；其余还有资本性经费、知识交流经费、国家设施经费等少量稳定支持经费。
表2 2007—2016年研究理事会和高等教育拨款委员会研发净支出情况（单位：亿英镑）[3]
表2 是2007—2016年间研究理事会和高等教育拨款委员会的研发支出情况。可以看到，过去10年中，稳定支持经费保持稳定，竞争性项目经费逐渐增长， 2007年稳定支持经费与竞争性经费比例约为4.5∶5.5，2013年至今这一比例保持在4∶6。
3 稳定支持经费的管理模式及作用
英国高等教育拨款委员会对科研予以稳定支持的目的是使高校有能力开展高质量的创新研究，并支持研究基础设施建设。高等教育拨款委员会包括英格兰高等教育拨款委员会（2018年4月后改革为英格兰研究Research England）、威尔士高等教育拨款委员会、苏格兰拨款委员会、北爱尔兰经济部4个机构。
竞争性支持指7个研究理事会管理的竞争性科研计划与项目，支持有特定研究目的的研究，通过同行评议择优支持。支持方式主要是科研项目（Grants）和人才项目（Fellowships）两大类。每个项目支持多少经费，是按照项目特定研究内容所需的人力物力成本核算确定的。研究理事会经费的支持对象是[4]：（1）所有获得高等教育拨款委员会资助的英国高等教育机构；（2）研究理事会作为主要出资方建设的23个国家级研究所，如阿兰·图灵研究所、弗朗西斯·克里克研究所等；（3）具有研究能力的国家卫生系统机构；（4）注册为慈善组织（即非营利性）的独立研究机构，应为法人实体，且其主要出资单位（指占比50%以上）不能是公共部门或企业，公共部门不包括研究理事会、高等教育机构、国家卫生系统机构、国家博物馆/画廊/图书馆/档案馆/植物园/天文台。有分析数据表明，研究理事会SET支出的60%以上用于支持基础研究。
3.1 关于REF评估方法
经费分配的具体计算方法是[7]：（1）先根据REF评估的3个指标（科研产出、科研影响、科研环境）权重，把总经费分为3部分；（2）将3部分的经费按4个大学科组分开；（3）每个大学科组经费再细分到36个学科领域小组；（4）每个学科领域小组经费最终分配到高校。学科与高校间经费分配考虑的因素包括研究质量、数量和相对成本。其中，研究质量由REF评估结果确定；数量由提交的研究人员数量确定；相对成本按学科确定，学科之间有差异，分为3档（第一档为高成本实验室研究学科或临床学科，系数为1.6；第二档为中等成本学科，系数为1.3；第三档为其他学科，系数为1）。此外，在伦敦的高校还有伦敦权重，伦敦内城的高校为12%，外伦敦的高校为8%。每个学校得到的经费都是用计算公式算出来的，并全部在网上公开，可供下载或查询。
最近一次的研究卓越框架（REF2014）评估[5]从2011年启动，2014年底发布评估结果。这次评估对2008年评估（RAE2008）的评估方法做了较大调整，在过去同行专家分组进行定性评估的基础上，首次引入了定量指标评估，并更加强调研究成果的质量导向。评估指标分为科研产出（65%）、科研影响（20%）和科研环境（15%）3个方面。共对英国154所大学进行了评估，包括5.2万学术人员、19万余项科研产出、近7 000份科研影响案例。评估时分为医学与生命科学、物理工程和数学、社会科学、艺术与人文等4个大学科组，再进一步分为36个学科领域小组，共有1 150余名专家参加了评估。
云南大学，简称云大，建于1922年，原名私立东陆大学，是最早在中国西部边疆建立的综合性大学之一[32]。云南大学位于云南省会昆明，拥有校本部和呈贡2个校区。本文选取校本部为研究区域，不包含呈贡校区。云南大学校本部地处昆明市五华区翠湖北路，位于昆明市中心地带，占地面积35.72 hm2[32]，由文科类的学院构成，与昆明市各区县之间有较为方便的联系(图3)。
2014年评估结束后，英国商业、创新和技能部委托英国国家学术院（British Academy）主席尼古拉斯·斯特恩爵士牵头对REF2014进行独立评估。根据评估报告提出的有关建议，高等教育拨款委员会自2016年秋季开始制定下一次评估（REF2021）办法，计划2019年上半年发布最终评估指导与标准，于2020年底到2021年组织开展评估，2021年底发布评估结果。
SET支出按部门划分，依次为研究理事会34亿英镑（占30%）、民用政府部门33亿英镑（占29%）、高等教育拨款委员会 22亿英镑（占20%）、国防支出16亿英镑（占14%）、对欧盟研发贡献9亿英镑（占8%）。
3.2 QR经费的分配办法
英国政府在科学、工程和技术方面的支出（以下简称SET支出）指政府部门、研究理事会和高等教育拨款委员会的支出。与研发支出计算方法不同，SET支出是净支出（Net Expenditure），包括内部执行的研发支出，加上对外资助的研发支出，减去从外部收到的研发资金；知识转移支出和英国对欧盟研发预算的贡献也包括在内。
高等教育拨款委员会对高校进行科研评估始于1986年，每隔五六年评估一次，评估结果作为分配经常性科研经费的依据。
评估结果将研究质量分为5个等级：最高为4*（在原创性、重要性和严谨性方面处于世界领先水平）；其次为3*（在原创性、重要性和严谨性方面具有国际优势，但达不到最高标准）、2*（在原创性、重要性和严谨性方面得到国际认可）、1*（在原创性、重要性和严谨性方面在全国范围内得到认可）和未分级（低于国家认可的工作标准，或者不符合本评估中研究的定义）。评估结果的表达方式为：某大学某学科领域研究质量在5个等级中各占多少比例，如4*等级的占15%、3*等级的占25%、2*等级的占40%、1*等级的占15%、未分级的占5%。
QR经费可以用于支付签订了长期合同的学术人员工资、用房、图书馆或计算机中心等，用于支持基础研究、对新研究人员进行培训等。所支持的研究是战略性和应用性研究的基础，其中大部分后续得到研究理事会、慈善机构和企业的支持。
3.3 其他稳定支持经费
高等教育拨款委员会经费预算中，除了最主要的QR经费，还有其他按一定原则分配的稳定支持科研的经费。一是用于支持研究基础设施建设的资本性经费（Capital Funding），2011/2012财年至2017/2018财年共11.24亿英镑，平均每年1.6亿英镑，2018/2019财年为2.03亿英镑。该经费根据各高校获得研究理事会资助经费的比例来分配。二是支持知识交流的高等教育创新基金（HEIF），鼓励和支持高校与企业、公立研究机构等开展合作，2018/2019财年为2.1亿英镑。该经费根据过去3年英国高校与企业、社区互动调查表进行计算与分配。三是国家设施经费（National Facilities and Initiatives），是对经常性经费的一种特别补充，用于支持部分设立在高校的博物馆、艺术馆和图书馆，以及维护高校信息系统的非营利机构联合信息系统委员会（Jisc）等。这笔经费也是直接分配的，每年只有几千万英镑，如2018/2019财年为4 300万英镑。
3.4 稳定支持经费发挥的作用
英国认为，相比其他资助来源的科研经费，稳定支持经费具有稳定性和独立性。该经费并非针对特定的研究项目，而是由高校自主使用，能确保高校做想做的事，使用灵活。经费可以支持前沿研究、投资新兴领域、对重要的研究领域予以保护、培养和支持人才，从而有利于营造世界一流的科研环境。
本文主要针对IoT平台中存在的数据安全性差和传输验证效率低的问题展开了研究和分析，并提出使用区块链技术来解决上述问题。体域网作为IoT的一部分，将其与区块链技术相结合实现身份认证，是本文的研究重点。通过研究发现：数据能够有效地实现防恶意用户或者服务器的篡改，保证数据的分散性，符合现实生活对数据存储的需求；数据间的传输、加密、验证过程不再需要过于冗杂的计算，提高了数据操作过程中的计算效率，节约了计算开销。与此同时，如何保护在公共信道中的公钥不被他人用于共谋攻击等问题，仍需要日后解决。此外，随着IoT平台的进一步发展，区块链技术实际应用于智能医疗、智能家居等实际场景中将是未来发展方向。
2013年英国创新研究中心对2002—2010年间双重资助体系经费分配情况的分析[8]表明，研究理事会经费分布情况与QR经费分布情况有高度的相关性，但研究理事会经费分配的集中度比QR经费的集中度更高（研究理事会65%的经费用于资助前10%的大学，而QR经费为53%），说明对于避免科研经费过度集中的问题，稳定支持经费发挥了一定的调节作用。
4 思考与建议
4.1 加大科研稳定支持力度，建立竞争与稳定相结合的科研支持模式
英国的双重资助体系较好地平衡了竞争与稳定的关系，有利于研究人员潜心科研，提高持续创新能力。而我国目前的高校和公立科研院所以竞争性科研经费为主，财政保障的稳定支持经费较低，竞争与稳定的比例失衡。这使得科研单位对科研方向与人才的调控较弱，不利于对新兴的重要前沿领域进行主动布局和人才培养；广大科研人员忙于申请项目，占用大量时间精力，出现了多头申报等违规情况，以及少数课题组集聚大量经费的“马太效应”；各科研单位之间的竞争大于合作，甚至形成恶性竞争局面。这对我国科学研究长远发展，尤其是基础研究发展非常不利。2017年我国R&D人员人均经费为 43.6 万元[9]，远低于发达国家水平，迫切需要进一步优化资源配置方式，加大稳定支持比例，扩大高校和科研院所的科研自主权，提高经费使用效率。
4.2 探索基于绩效评价的稳定支持经费分配方式
绩效评估是提高公共研究机构效率的重要措施。国家重点实验室评估及其经费支持模式，是我国稳定支持经费管理的典范。此外，中国科学院对研究所的评估制度已经实行多年，但高校和其他公立研究院所开展的还很少。建议加强对科研机构绩效评价方法的研究，并结合绩效评价的结果予以稳定科研经费支持，从而引导有关单位提高科研效率、为我国科技事业发展做出更大贡献。
翻译研究发展到今天，大家越来越清醒地认识到，翻译不仅是“比较语言学的研究范围”，因此仅从两种语言结构的差异来分析翻译的研究方法已“过于狭隘”。当下翻译方法、手段、研究角度等的变化和创新有一个明显趋势，即注重学科交叉性，或者叫跨学科性。
参考文献：
[1] UK Innovation Research Centre. The dual funding structure for research in the UK: Research council and funding council allocation methods and the pathways to impact of UK academics[EB/OL]. [2018-11-10]. https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/181652/bis-13-545-dual-funding-structure-for-research-in-the-uk-researchcouncil-and-funding-council-allocation-methods-and-the_pathways-to-impact-of-uk-academics.pdf.
[2] Office for National Statistics. Gross domestic expenditure on research and development, UK: 2016[EB/OL].[2018-11-10]. https://www.ons.gov.uk/economy/governmentpublicsectorandtaxes/researchanddevelopment expenditure/bulletins/ukgrossdomesticexpenditureonresear chanddevelopment/2016.
[3] Office for National Statistics. Government expenditure on science, engineering and technology, UK: 2016[EB/OL].[2018-11-10]. https://www.ons.gov.uk/economy/governmentpublicsectorandtaxes/researchanddevelopment expenditure/bulletins/ukgovernmentexpenditureonsciencee ngineeringandtechnology/2016.
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[7] HEFCE. Guide to funding 2017-18: How HEFCE allocates its funds[EB/OL]. [2018-11-10]. http://webarchive.nationalarchives.gov.uk/20180319114434/http://www.hefce.ac.uk/funding/annallocns/.
[8] Research England. Research and knowledge exchange funding for 2018-19 Recurrent grants and formula capital allocations[EB/OL]. [2018-11-10]. https://re.ukri.org/documents/2018/research-and-ke-funding-2018-19/.
[9] 国家统计局，科学技术部，财政部. 2017年全国科技经费投入统计公报[EB/OL]. [2018-11-10]. http://www.most.gov.cn/kjbgz/201810/P020181011593483123216.pdf.
UK's Practice of Stable Research Support
WANG Jing
(Ministry of Science and Technology of the People's Republic of China, Beijing 100862)
Abstract: Public funding for research in the UK is provided through the double supporting system which combines stable funding with competitive funding. This paper introduces the overall situation of UK research funding; the funding proportion and support target for both of stable funding and competitive funding; the management model for stable research funding, including assessment and funding allocation methods; and it also analyzes the role of stable funding.
Key words: UK; research funding model; stable research support
中图分类号： G327.712
文献标识码： A
DOI： 10.3772/j.issn.1009-8623.2019.01.002
作者简介： 王静（1977—），女，理学硕士，主要研究方向为科技创新政策和科技管理。
收稿日期： 2018-12-10