关唯
大连维实能源发展有限公司 辽宁大连 11600
摘要：目前风力发电事业发展相对成熟，风电资源的利用程度明显提高。随着技术的进步，需要对已建成风电场进行技术改造，确保电力设备安全、可靠、经济运行，提高设备的利用率，基于业主方的角度，运用风险结构分析法，构建了风力发电机组技术改造项目风险识别的模型，提出了针对风力发电机组技术改造项目的风险应对措施。
关键词：风力发电机组；技术改造；风险识别；风险对策
引言：由于风力发电机组控制系统、主要核心部件的技术都掌握在原供应商手中，这类专业性强的工程建设与改造类项目一般具有周期短、投资大、施工方较少、风险大等缺点。下述从风险来源的角度，对风力发电机组改造存在的潜在风险因素进行了分类，并进行了风险识别模型和对策研究。
1风力发电机组技术改造项目概述
1.1风力发电机组技术改造概述
技术改造主要是根据国家政策，特别是环保政策等的要求与导向，企业自身对生产成本降低的需求，采用引进先进技术、自主开发简约工艺与机械设备的方式，对现有生产设备、工艺、电气及辅助配套工程进行改造，从而满足运行可靠与可调、降低生产成本、事故发生率、节能减排等要求。很多风力发电机制技术改造的方案设计与立项可行性分析报告都是在对外部和内部环境基础影响因素简化的情况下进行规划设计的，而在实际的是工程施工过程中，内外部的各种因素都可能影响其顺利的实施，如项目失控，甚至是导致失败，从而引起工程周期延长，给业主带来巨大的经济损失。这些影响因素除了包括显性、潜在的因素外，还包括在工程全生命周期内对财产、物品及其它损失的所有不确定综合因素。
1.2风力发电机组技术改造项目特点分析
1.2.1阶段性
存在于整个项目生命周期的各个阶段，随着时间推移和项目推进，不同的项目阶段会出现不同的风险，而不只是存在于实施阶段。比如由于新技术标准的修改，造成在项目实施前后结果的差异，进而影响电网对发电企业的考核和验收标准不一，造成业主单位的重复行投资。
1.2.2多样化和层次性
风力发电机组技术改造具有专业性强、后期段、投资大、施工单位单一等特点，外加施工工序、人员复杂等，其潜在的风险因素较多，并且这些内部的风险因素错综复杂的同时，可能与外部环境因素交叉影响，从而导致风险在存在多样化的特点的时候具有层次性特征。
1.2.3全局性
在对风险进行识别和分析的时候，看似单一的风险，认为其对影响不大，但是在不同的时间段或从全局考虑，其会具有显著的影响。比如项目实施资源配置不足，使得工期拖延，有可能造成投资增加、达不到预期效果，进而影响业主的生产经营，给业主造成经济损失。
1.2.4不确定性
由于风力发电机组核心技术都掌握在供应商手中，对于主要控制系统的技术改造，只能由其完成，业主对此无法进行量化考核。若改造失败将会造成风力发电控制系统在电能质量、电压闪变、谐波污染、发电计划与调度，以及风电场整体的风险控制等方面造成较大影响。
2风力发电机组技术改造项目风险识别的因素
2.1自然环境风险
主要是指由大自然引起的火山爆发、暴雨、暴雪、海啸、地震等不可抗拒的外界因素给工程项目带来的损失。
2.2保密风险
根据合同要求业主方向各项目参与方提供的数据、图纸、业务数据、技术规格、商业敏感信息、技术资料等信息资料以及在项目实施过程中形成的技术文档、阶段性成果及最终成果等本项目所形成的知识产权，资料接受方可能发生泄密、侵害委托方权益的风险。
2.3金融风险
技术改造的投资形成固定资产，是企业的一种资本性支出，税率、汇率等变动等均会对风力发电机组技术改造项目产生影响。
2.4信用风险
风力发电机组技改项目合同是双务合同，由于一方自身的原因给对方履行合同造成影响，比如由于业主资金不到位不能按合同约定的条件按时支付合同款项，或承包方不按合同约定的工期完成改造。
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2.5方案设计风险
技术改造项目在实施前由于对对方提供的文件、信息、图纸、业务数据、技术资料等基础性资料的理解错误，或采用标准和规范不合理，不是现行的最新标准规范，而且由于双方协调人员业务水平的差异，造成方案设计的失败。
2.6实施风险
主要是指工程项目开始施工直到项目交付使用前整个区间可能发生的风险，包括施工技术、施工人员、施工成本、施工质量等各方面的风险。这种风险发生引起的损失并不是共同承担全部风险，而是按照合同规定进行各自承担部分的赔付。
2.7运营风险
主要是指项目改造完成后，项目在运营过程中，整体的运行成本增加或超支的风险，造成的运营成本或收入变化风险[1]。
3风力发电机组技术改造项目风险对策
3.1消极风险或危害应对策略
3.1.1回避策略
该策略直接选择对消极风险或危害进行规避，可以达到彻底消除风险的目的。在工程项目实施的早期，可以通过对需求、沟通、信息获取、需求澄清、技术规避等方式来避免风险。
3.1.2转移策略
该策略是将具有威胁或危害的消极风险转移到第三方企业，而并非是对其进行消除，其是目前财务风险处理过程中常用的最有效的方法。通过将风险管理转移至另一方，从而降低自身的风险，在转移过程中需要像第三方支出一定的风险转移费，其可以通过保险、履约保证、担保等丰富多样的方式实现。
3.1.3减轻策略
该策略主要是指将消极风险或危害的单独概率或联合概率降低到可以接受的程度，是目前大多数工程项目采取的一种应对策略，在实际工程中一般先行采取措施降低风险发生的概率或损失程度[2]。
3.2积极风险或机会应对策略
3.2.1利用策略
在积极风险或机会出现的时候，如果希望机会最终能够顺利地实现，就可以选择该策略来降低优势风险的不确定性，从而提高机会出现的概率或保证其顺利出现。
3.2.2分享策略
（下转第205页）
+该策略主要是对积极风险或机会进行分享，通过分享来使更多有权利、能力的第三方加入，保证其顺利出现。
3.2.3增加策略
该策略主要是通过单独、联合增加概率和积极影响，并识别影响风险的关键因素，然后使其促成因素最大化，如加强机会的成因、提前瞄准、加强引发条件等方式，提高机会发生的概率。另外，也可以通过瞄准影响促成因素，提高项目对机会点额敏感性。
3.3同时应对危害和机会策略
一般情况下，工程项目的风险不可能完全地避免或消除，在风险识别与应对团队无法提出一个有效的措施时，可能选择改策略来解决，其可以是被动的，也可以是主动的[3]。选择被动地接受风险，主要是发生在识别的风险不影响工程项目的实施，但需要冒险去获得高额利润，并在当时条件下无法找到合适的应对策略。选择主动的接受风险，主要发生在支出费用高于风险损失时，主动建立风险事件储备，如时间、资源、资金等已知或未知的危害与机会。
结束语：
上述简要分析了风力发电机组技术改造项目风险的现状，基于业主方的角度，运用风险结构分析法，构建了风力发电机组技术改造项目风险识别的模型，总结了应对风险的回避、转移、减轻、利用、分享、增加、接受的风险应对措施，对风电场风力发电机组技术改造的风险管理具有一定的启示意义，今后可以针对风电场风力发电机组技术改造项目从风险定性、定量分析方面进行技术方法应用以及风险评价量度问题等方面进行更加深入的分析研究。
参考文献：
[1]张上. 风力发电机组齿轮箱油温高原因及散热改造方案分析[J]. 科技与创新,2015(18):36-37.
[2]于澎,张建军. 新形势下风电项目投资风险的识别[J]. 中国市场,2016(24):236-238.
[3]徐婉莹,谢柳芳. 基于全程视角的PPP项目风险识别与应对探讨[J]. 农村金融研究,2018(05):30-35.
论文作者:关唯
论文发表刊物:《防护工程》2018年第32期
论文发表时间:2019/2/25
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