摘要：调查案件是纪检监察机关一项经常性的工作，是纪检监察工作的重要环节。总结调查案件经验，探讨调查案件方法，对于做好纪检监察工作具有重要的意义。
关键词：调查案件 含义 作用 流程 技巧
【序言】此文是我在参加XX调查组对涉及相关单位10余起线索的调查工作期间，主要参与的案件线索梳理和分析、谈话笔录方案制订与记录、外调、调查报告撰写与组卷等相关工作；并对线索调查工作的含义、流程、技巧等内容进行了简要总结和归纳，不足之处敬请各位读者批评指正。
一、调查案件的含义
纪检监察机关调查案件包括调查违犯党的纪律的案件和违反行政纪律案件。
（一）违纪和违纪案件
违纪是指党员或党的一级组织违犯党的纪律或是国家行政机关、行政机关公务员和国家行政机关任命的其他人员，以及国家行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织以及国家行政机关依法委托的组织及其工勤人员以外的工作人员违反行政纪律的行为。
违纪案件是指纪律检查对象或是监察对象的行为分别违反了党的纪律或行政纪律，依照党的纪律或行政纪律的有关规定应当追究违纪责任的事件。
（二）调查案件的依据
调查案件是指党的纪律检查机关和国家监察机关，根据自己的职权和管辖范围，为查明违纪事实真相而进行的活动。
调查违犯党的纪律案件的依据是党章和党的纪律的有关规定；调查违反行政纪律案件的依据是国家法律、法规的有关规定。
二、纪检监察机关调查案件工作的流程
（一）前期准备工作
调查案件的准备工作是否充分，对调查案件能否成功的影响很大，调查案件的组织者不可因为时间紧、任务重而忽视准备工作。准备工作的要求是熟悉情况，做到心中有数；制订调查方案，做到有条不紊；调整好心理，做到轻装上阵。
1.分析线索
案件线索是由群众举报或通过各种渠道反映的被调查人的违纪、违法行为的材料，是案件调查的主要依据。办理案件之前，必须对案件线索进行认真的梳理和理性的分析。
2.了解情况
首先是被调查人员。主要是对被调查人的基本情况进行了解，以便全面地掌握被调查人情况，更好地制订和实施工作方案，了解的情况重点是被调查人的工作单位、工作经历、工作作风、与周围的关系、私下交往、品性嗜好、家庭等。
其次是与调查案件相关联的人员。主要是相关人员的基本情况、个人品质、与被调查人的关系等。
然后是调查人员。主要是对参与调查人员能否完成案件调查任务要心中有数，尤其是要对调查人员的政治素质、业务素质以及熟悉专门业务的人员的情况，要了如指掌，以便在安排工作任务和发挥个人特长方面有较适当的把握。
最后是调查的环境与条件。了解调查环境和条件，不仅能为调查工作提供有力保障，同时也避免突发情况对调查工作带来的不利影响和阻力。
3.制订调查方案
调查工作开始之前，一定做好工作计划，也就是调查方案。有了计划，才能使工作有秩序，避免打乱仗；才能使工作有目标，避免做无用功。对线索进行梳理和分析，可利用白板等工具板书线索的相互逻辑关系，并勾勒出整个线索的环节和关键点，查找其存在的问题和疑点之处。
调查工作紧紧围绕移交线索展开，总体分为以下几个步骤实施：
①通报相关情况。向被调查的单位通报有关情况，征求对调查工作的意见建议，并提出配合调查工作的具体要求。
②全面展开调查。主要采取调阅资料，询问谈话，走访了解，调阅个人银行交易资料等方式组织实施。
③汇总梳理情况。调查工作结束后，认真梳理调查情况，整理案卷材料，撰写调查报告，提出处理意见。
（4）需要注意的问题。调查工作的原则、纪律，以及注意的方式方法，自我要求等。
（二）案件调查
案件调查是指纪检监察机关及其办案人员，按照规定的程序，运用规定的方法、手段和措施，对已经立案的违反党纪政纪的案件，通过调查收集证据，查明违纪事实的活动。
1.调阅资料
根据线索涉及的各个环节调阅相关资料，并形成闭环。查阅、复制与案情有关的文件、资料、账册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料，以及其他相关资料等。如涉及调取有关单位或个人的银行帐户流水信息时，需由2人并同时持相关证明材料，通过法定程序进行调取。
2.询问谈话
（1）制订谈话方案。根据被调查人员及相关人员在线索中涉及的具体问题，制订详细的谈话方案，谈话方案的制订要有针对性、逻辑性。
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（2）谈话前要准备充分。①个人情况，包括籍贯、民族、年龄、历任职务和奖惩等。②性格特点，是外向型还是内向型，性格是急还是缓，脾气爽快还是比较腻歪等。③家庭和重要关系人情况，如家庭成员、婚姻状况、亲情关系等。
（3）实施谈话。根据谈话方案，并由2 人以上的人员对被谈话人员展开询问，询问过程如遇到其他问题，可随机增加问题。
（4）制作谈话笔录。笔录既要求全面，但不是有问必录，把谈话对象的每一句话都记录下来，而是要抓住关键，突出重点。
（5）对谈话笔录进行分析。谈话结束后，需对谈话笔录并结合其他相关人员的谈话笔录进行分析，查找问题和疑点，对存在的问题需再次制订谈话方案、开展询问谈话等工作。
3.走访了解
对涉及线索其他相关联的人员，有必要的可通过书写情况说明、谈话了解等方式进行，为线索的调查工作起到辅助作用。
4.调阅个人银行交易资料
对涉及线索的关键和重点人员，或可能存在受贿嫌疑的人员，需要通过银行对其个人或家庭成员的相关银行卡交易对账单信息进行调取，查证是否存在问题。
5.外部调查
如线索中涉及外部相关单位或个人的，且存在需进一步核实有关问题的，需组织2人以上的人员，持相关证明材料，赴其所在地或单位进行调查。
6.其他的调查方式方法。
（三）汇总梳理情况
1.调查报告
调查工作结束后，认真梳理调查情况，撰写调查，调查报告主要分以下几部分内容：
（1）移交问题线索。主要内容是移交问题线索，并原文书写。
（2）相关单位和人员基本情况。
（3）调查核实情况。主要内容是调查工作的数据统计，包括调取书证材料、制作谈话笔录、情况说明等；线索核实情况，包括调查事实的过程、违规违纪问题的过程；调查中发现的其他问题等。
（4）相关人员对待组织调查的态度。主要内容是涉及主要责任人对待组织的调查态度、是否如实讲清相关问题、是否深刻检讨反思错误、是否表示愿意接受组织处理等。
（5）问题性质和责任认定。主要内容是违反的纪律（纪言纪语）；违反的相关条令、条例、规定等；责任人应负的责任。
（6）处理意见建议。主要内容是相关责任人或单位的违纪事实、处分条例、处分等。
2.整理案卷材料
根据调查报告中线索核实情况，按册进行组卷，编制案件检查档案材料目录，整理材料，装订成册。
三、纪检监察机关调查案件工作的技巧
（一）先易后难
在办案过程中，证据既是定案的依据，也是进一步发现和取得其他证据的线索。因此，我们一旦确定调查方向，要注意先把那些容易取得的证据抓到手、把那些容易变化和失去的证据尽快固定下来，切不可对“易证”放着不取，却在“难证”上纠缠不休。
（二）先外后内
每一个案件，所涉及的环节和人员，都可划分为外围层、中间层和核心层。一般来说，取证工作要先从外围层开始，然后向中间层延伸，最后接触核心层。对核心层形成“合围”，造成“兵临城下”的态势和“四面楚歌”的压力，使其感到无路可逃，是取证成功的一条经验。
（三）先事后人
“事”就是一切能够证明其违纪违法行为的事实、事件及其证据。弄清案件事实，“最简单”的途径，就是“让被调查者自己说清楚”，但也不是每个被调查者都有主动说清自己问题的“高度觉悟”。由此可见，除了极少数人之外，对大多数的被调查者来说，突破其心理防线的最好办法，就是“拿出证据”、“摆出事实”。“让人说话”的最好办法，就是先“让事实说话”。
综上所述，调查案件，“三分治、七分修”，一般以“‘治病救人’，能拉不推，以点代面，教育警醒”为原则，不是“一棍子”打死，而是“一巴掌”打醒，利用“以案释纪”、对典型案例处理等方式，发挥其警示、震慑、教育的作用。让违纪违法分子知错、认错、悔错、赎错，从而达到促教、促改、促建、促管的效果。
参考文献
1．《纪检监察案件调查的组织与指挥》 高金祥.著
2.《纪检监察机关调查案件方法》 张士怀.著
3.《审讯心里学》 吴克利.著
4.《纪检业务工作概述》等资料
论文作者:池怀超
论文发表刊物:《基层建设》2019年第24期
论文发表时间:2019/11/25
标签：案件论文; 线索论文; 人员论文; 工作论文; 情况论文; 纪律论文; 笔录论文; 《基层建设》2019年第24期论文;