关于资源利用中的代际外部性探讨，本文主要内容关键词为：资源论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
[中图分类号]F124.5[文献标识码]A
[文章编号]1003—8353（2000）04—0035—03
自从我国把可持续发展战略作为基本国策以来，可持续发展理论成为经济学研究中的热点问题之一。学者们在这方面的研究逐渐深入，发表了很多文章和专著，目前的研究多集中在建立可持续发展经济学的理论体系、各地区或产业如何实施可持续发展战略的对策研究。代际公平的思想是布兰特关于可持续发展概念中的新思想，最近关于资源代际管理的问题受到关注。
首先要解决的问题是：为什么要对资源进行代际管理？有的学者认为“可持续利用——资源代际管理的前提”，“资源代际共享——资源代际管理的本质”，即人类各代都要生存在地球上，对地球上所禀赋的自然财富以及环境拥有均等享用权，因此上代人的发展不能靠牺牲下代人的利益来维持。有的学者认为在动态资源（自然环境资源）和财富的配置中，由于所有财富都掌握在当代人（第n代）手中， 当代人就成了未来几代人资源和财富的托管者。资源代际管理的本质是要实现资源利用的代际公平，保证资源的可持续利用。这里涉及两个问题：一是公平的内涵，它提供了对资源进行管理的标准；二是在当代人利用资源的过程中，它对后代是否会产生不利影响，使代际公平不能实现。这些研究都忽略了一个基本问题，即：当代人如何使用资源才会避免对下代人产生不利影响。本文针对这个问题进行研究，提出了资源利用的代际外部性概念，对资源利用中的外部性进行了系统分析，并对其外部性进行了经济分析。在此基础上，指出资源利用代际外部性的存在是需要进行代际管理的重要依据，克服代际外部性是实现资源可持续利用的重要手段之一。
一、资源利用代际外部性的内涵
资源在这里主要指自然资源，自然资源是自然界自身运动形成，它具有内在的生态结构和规律。自然资源是人类生存的基础，是社会发展的宝贵财富，人类利用自然资源的状况与人类的需求、科技的发展有关。人类把自然资源大体分为两类：一是可再生资源，二是不可再生资源。在社会经济发展过程中，不论是发达国家还是发展中国家，都存在资源缺乏与资源浪费、过度开发与利用率不高、不可更新资源总量不断减少、可更新资源的更新能力下降、物种灭绝速度加快等现象，这说明了社会发展离不开资源。当代人利用资源的数量已经影响到后代人的利益，我们把这种不利影响称为资源利用的负的代际外部性。下面对它进行深入探讨。
“在经济学中，当一个当事人的行为直接影响另一当事人的环境时，我们就称存在着外部性”。外部性可以在生产者之间、消费者之间或消费者和生产者之间产生，外部性可以是负的（当一方的行为使另一方付出代价）或是正的（当一方的行为使另一方收益）。在经济学中已有许多讨论，但它主要解决的是当代人之间的外部性问题。由于经济活动，尤其是资源利用过程中带来的环境问题，促使人们开始考虑由环境问题而带来的代与代之间的关系，却很少有人运用外部性理论对其进行系统分析。而在可持续发展中不仅存在当代人之间的外部性问题，更重要的是存在着当代人对后代人的外部性问题。
从当代人与后代人两方来看，当代人是行为的主体，而后代人只是承受当代人行为所产生影响，后代人的要求是否能得到满足、得到公平的待遇，取决于当代人的认识和作法。资源具有多样性、多种用途和有限性。当代人利用资源时，对资源需求是无限的，在利用和选择资源方式组合时都是按当代人自己的意愿，这必然会给下一代人产生影响，这种影响被称为资源利用的代际外部性。从这个角度讲，当代人是主动的，后代人是被动的，这种影响可以是有利的，也可以是有害的，分别称为正的外部性和负的外部性。
尽管每个人的寿命不同，但他与下代人是有一个共同的生活时期，由个人组成的社会就出现多代人共存的现象，这就是所谓的世代交叠。为了研究的方便我们假设代与代之间是不交叠的，并假设每代人都是理性的，下面所讨论的是这种简单情况下所产生资源利用的外部性问题。
二、资源利用代际外部性的系统分析
资源从开采、生产、消费直到排泄物返回自然界是一个多阶段的过程，我们运用系统论的观点，对资源利用的外部性进行系统分析：
（一）资源开发的外部性
当代人追求其效用的最大化，试图利用更多的资源，努力降低开发资源的成本。其结果势必首先开发那些容易开发，优质高效的资源，提高资本收益率，而给后代人留下则是难于开发，资源质量低的资源，这势必增加后代人开发资源的单位成本。另外，从开发资源的结构分析，当代人先开发那些能产生高附加值的资源，留给后代人是一个不容易产生高附加值的资源结构。第三，当代人在开发资源的同时也在努力探勘新的资源，以增加可利用资源总量，从资源的寻找成本看，也会使后代人的成本增加。最后，由于当代人在计算资源的当代社会成本时，没能考虑对后代人带来的负影响，使资源的价格低估，导致资源的过度开发。
（二）资源加工和产品消费的外部性
消费是社会生产的目的，当代人消费模式决定了对资源的需求和利用规模及结构。受信息不完全的影响，所产生的商品结构与消费结构不适应，形成了商品的积压和报废。产品设计加工过程中，存在不科学、不合理的因素，以及加工过程中出现的次品和废品等，造成资源的浪费，使下代人失掉了资源利用的机会利润。
另外，资源作为生产的要素其本身是一种投入，在资源加工过程中，有投入必有产出，一是产生可供消费的商品，二是有废物的排出。由于技术水平的限制，有的排出物对环境造成污染，当代人对污染治理的力度不够，或者有的排出物其危害还未被当代人所认识，这就增加了后代人的污染治理费用。当消费者购买资源产品进行消费，无论是直接消费的商品，还是需经过消费者再加工后进行消费的商品，最终都会有废物排出，这也形成了对环境污染的外部性影响。
（三）资源利用过程中技术的外部性
“科学技术是第一生产力”，是实现向集约化的转变、经济增长和经济发展的重要力量。在资源利用过程中，主要技术有资源开发技术、探测技术、加工技术、加工过程的管理技术、清洁技术、污染治理技术、综合利用技术等。一方面当代人的技术进步加大了资源利用量，提高单位资源的利用效率，减少了环境的污染；提高了可再生资源的再生能力，减少了不可再生资源的使用量；并通过发现资源的新存量及新的替代资源，提高了当代人的生活质量。另一方面，技术进步将知识资源留给了后代，使他们可以从较高的起点上，进行新的探索，提高了后代的可持续发展的能力，技术在资源利用过程主要是正的外部影响。
但是，由于技术的创新受当代环境、知识水平等多方面的限制，人们对自然规律的认识有一定局限性，在科技发展方向上可能会有失误，甚至将错误的结论作为科学的成就，这就可能使后代人付出不应有的代价，这种科学技术负的外部性的例子在历史上也是屡见不鲜的。
由于技术能为人类改造自然、利用自然提供强大的武器，因此备受人们的重视，但是并不是所有的技术都会受到同等的重视，人们更加关注对能提高劳动生产率和提高经济效益的技术进行开发，而对保护环境的技术开发重视不够，如提高汽车性能的技术一直在不断改进，而汽车尾气减污技术则刚刚受到重视，这种科学技术发展的非对称性和不平衡性导致清洁技术发展缓慢，造成了环境的污染积累，使地球生态系统受到破坏，甚至受到不可逆转的破坏。
（四）资源配置的外部性。
市场机制可以实现资源的优化配置，但是市场机制正常运行需要满足一些前提条件，如完全信息、没有外部性、完全竞争、产权清晰等。而现实世界恰恰是无法满足这些前提条件，往往导致市场失效，这又成为政府干预市场的理由。但是，在政府的干预过程中也往往存在失效的问题，甚至产生更大的扭曲，从而使当代人在资源的配置上不尽合理，不能充分发挥资源的经济效率，后代人根据社会的发展进行必要的经济结构调整，这种调整实际上就是对当代人构建的资源配置现状的调整，这要涉及产业结构、产业布局、产业组织和产业技术等多方面的调整，这种调整需要付出代价，有时要付出较高的调整成本，这是当代人在资源配置中对下代人所产生的外在性。
（五）资源利用过程中对生态系统的外部性
可持续发展强调了人类与自然的协调，其协调性表现为它在满足人类生存和发展需求的同时，也满足其它生命生存和发展的需要，维持地球内在生态过程按其规律健康发展。
生态系统由生物体与自然环境共同组成。生物体与自然环境之间彼此制约，相互作用，互为依存，生态系统内部一种因素的变动，可能会引发其它因素，甚至整个生态系统的变动。生态系统内部诸因素相互作用，关系很复杂，对其中许多规律当代人尚不了解，仍在探索之中。当代人在开发利用资源中，处于自身的需要，也强调保护生态平衡，但往往仅注意维持可再生资源最安全的最小保有量及最小可再生率，而对如何保护整个生态系统缺乏整体上的把握。实际上生态系统内部互相作用关系很复杂，如有的物质是否会对其他生态系统产生危害，其危害程度有多大？某些生物种群的开发利用在生态系统中是否会产生负面影响等问题尚需进一步研究。由于认识上的局限性，往往产生对其他生态系统负面影响估计不足的情况，因此，当代人在开发利用资源时，由于某种资源的过度利用或者在资源利用过程中造成的环境污染，通过生态链产生一系列的负面影响。对生态系统产生的负面影响可能会估计不足，从而导致生态失衡，使后代人处于比当代人更为困难的生态系统之中。
综上所述，由于当代人利用资源时会对下代人产生许多外部性，其主要表现为经济系统的外部性和对生态系统的外部性，以及它们交互作用所产生的更为复杂的外部性，将这些外部性我们通称为资源利用的代际外部性，负的外部性对下代产生不利影响，它严重地阻碍了资源可持续利用，因而代际负外部性存在成为进行代际管理的必要性，当然代际正外部性的种种表现，需更好发挥作用也是代际管理的内容。
三、代际外部性的经济分析
（一）资源利用代际的最优配置
在资源的可持续利用中，一个基本问题是不同世代各应利用多少资源。为解决这个问题，就需要在成本效益分析中引入时间因素，这里假设各世代之间不产生交叠。经济学上通常的办法是利用社会贴现率r， 将未来的净收益加以折现，设某种资源在第n代利用量为q[,n]，取得的净收益为Bn，它折算为第1代的净收益为：
Bn
PV（Bn）＝──────────
（1+r）[n－1]
若第i年利用资源量为qi，而从第1代到第n 代可供利用资源总量为Q，这时，每代资源的配置问题就转化为最优动态规划问题。
这是含有n+1个未知量n+1个方程组成的方程，一般可以求解，其中λ表示每代利用单位资源的边际净收益，前n 个方程说明每一代在利用资源的边际净收益折现后相等，也就是资源配置在动态有效率。
（二）资源利用代际外部性的影响
为了说明资源利用中外部性的影响，下面仅对由于当代人开发那些容易开发的资源而使下代人开发成本增加的外部性问题进行经济分析。
假设：1.资源开发不存在外部性，资源开发的边际成本是固定的，每单位c元。2.两代中资源供给量Q是固定的，3.两代的需求函数（边际支付意愿）是固定不变的，公式p＝a－bq表示，社会贴现率为r。
首先考虑第一代资源的开采量，由市场机制使资源配置有静态效率，必须满足条件：c＝a－bq，
解以上联立方程，得，
r（a－c）+bQ
q[,1]＝───────────
2+r
（2+r－b）Q－r（a－c）
q[,2]＝───────────
2+r
2a－2c－bQ
λ＝───────
2+r
这时没有考虑当代人利用资源带来的外部性，这种资源配置可以达到动态有效。
下面考虑存在资源利用代际外部性时，对资源配置效率的影响。当代人总是先开采和利用成本较低的资源，如上述当代人开采成本为c，使下代人开采一些成本高的资源，下代人利用成本提高为c+△c （△c＞0），这时，单从成本来看，后代人好像是增加了q[,2]△c， 其实外部性的影响使当代人多利用了资源。记第一代人利用的资源量为
少了利用这些资源所产生的价值。从这里可以看出，资源利用成本的外部性越大，当代人就会利用更多的资源，会出现资源过度开发的状况，使资源利用的代际公平性就无法实现。
类似也可以研究其他类型的外部性经济分析，如技术代际外部性为后代人带来的正面影响。正是由于这种影响的存在，只要科技进步贡献率大于贴现率，从动态效率的观点来看，当代人就要少利用资源，这有利于后代人的发展，从这里可以看出技术进步是可持续发展能力的重要支撑。
[收稿日期]2000—04—27