实现公有制与市场经济有效结合的四大层次，本文主要内容关键词为：公有制论文,市场经济论文,层次论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F014文献标识码：A文章编号：1001-8204（2002）05-0126-05
历史唯物主义告诉我们：所有制是通过人对物的关系表现着的人与人的利益关系，其实质是对社会剩余产品的占有享用关系；所有制关系是生产关系的总和；所有制实现在社会生产和再生产过程之中。基于此，要实现公有制与市场经济的有效结合，就必须既要从形式上使公有制的存在形态、运作方式适应市场经济运行的要求，又要从实质上保证公有制本质在所有制关系中获得一定体现；就必须从所有制结构、公有制实现形式、企业制度、社会剩余产品分配关系等多个层次多个方面实现公有制与市场经济的有效结合。
一、从所有制结构层次实现公有制与市场经济的有效结合
从所有制结构看，现代市场经济是与多元多层次的所有制结构相对应的。在当代西方市场经济国家，虽然以私有制为基础，但同时存在着小私有制、资本股份所有制、国家所有制等多层次所有制结构。现代市场经济要求的多层次结构尽管同传统的较单一的公有制结构存在深刻的矛盾，但却同以公有制为主体的多元多层次的所有制结构存在深刻的互补关系。
（一）保持公有制主体地位是保证社会主义市场经济体制有效运作的基础
单纯的市场经济并不能保证资源的最优配置和生产力的快速发展，其本身存在固有的缺陷。我们之所以要保持公有制的主体地位，最根本的原因在于以公有制为主体在市场经济体制中有着无可替代的经济效率功能，主要表现在：（1）有利于形成较合理的利益分配机制调动劳动者的生产积极性。以公有制为主体可以保证按劳分配的主体地位，限制两极分化，这将更有利于社会稳定，避免阶级对抗、社会动乱以及各种破坏生产力行为的发生，促进经济持续，健康发展。（2）有关国计民生的重要生产资料由国家和集体掌握，防止私人垄断经营，牟取暴利，更有利于资源优化配置。（3）像我国这样一个底子薄、生产力发展多层次、区域经济不平衡、地大物博的国度，采取以公有制为主体，更有利于产业结构、经济结构、区域经济结构调整，优化资源配置。（4）许多私营企业无力或不愿经营但对社会经济的整体和长远发展极具战略意义的项目由国家和集体经营，更有利于经济发展。（5）让国有经济在基础产业、支柱产业、高新技术产业以及金融领域占支配地位，在国民经济中起主导作用，更有利于发挥市场机制的正面效用。（6）以公有制为主体基础上的宏观调控，由于摆脱了私人资本的控制，其调控的目的、措施将能更主动地适应经济发展规律要求，同时，通过国有经济的主导作用和广泛存在的公有经济组织将使宏观调控更富效率。
要保持公有制的主体地位，就全国角度讲，主要表现在：（1）有关国计民生的重要生产资料由国家和集体掌握。凡是本国区域内一切自然资源都要根据经济效益和社会效益最大化的原则，采取国家所有制和集体所有制。这包括土地、森林、山脉、河流、湖泊、海洋经济资源、地下经济资源、空间经济资源等，这些自然资源是大自然赐给中华民族的天然财富，是直接关系民族繁衍发展的自然条件，是所有生产资料中最原始也是最基本的生产资料，掌握了这些自然资源，也就掌握了国民经济的命根子。一些对经济发展具有强烈外部性特征的基本生产资料如道路、桥梁、基础设施等也必须采取国有制和集体所有制，只有这样才能最大限度地发挥这些生产资料的产出效益。国家和集体掌握了这些关系国计民生的生产资料，是有效控制其他所有制经济、充分发挥其主导作用的前提。（2）国家掌握有关国民经济命脉的产业和行业。在具体的国民经济运行过程中，一些产业和行业在整个经济运行中起着中坚作用，制约着整个经济运行的结构、规模、速度、效益，可以说关系着国民经济的命脉。这些产业和行业必须由国家通过垄断、控股等方式占据绝对支配地位。在市场经济条件下，只有国家掌握了这些产业和行业，才能有效控制和带动其他所有制经济的发展，发挥国有经济的主导作用，才能更有效地实现对其他所有制经济的宏观调控。这些产业和行业主要包括三类行业和二类企业：涉及国家安全的行业，自然垄断的行业，提供重要公共产品和服务的行业，以及支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业。（3）公有制经济的不断发展壮大。多种形式公有制经济的蓬勃发展，公有资产的不断壮大，从整体上搞活国有经济和其他公有制经济，也是以公有制为主体的重要内容。
（二）要大力发展多种所有制经济
大力发展个体、私营、外资等多种所有制经济，既是生产力发展的现实要求，也是市场经济的必然要求。市场经济是以众多的相互独立的利益主体存在为基础的，以公有制为主体、多种所有制经济成分共同发展，无疑可以培育出大量相互独立的市场主体，这一点已被中国的实践所证实。而且，由于多种所有制经济产权清晰，利益驱动力强，风险责任明确，因而和市场经济具有天然相容性，在竞争性领域中更能发挥其优势。因此，在以公有制为主体前提下大力发展多种所有制经济，对培育众多的相互竞争的利益主体、市场主体，对培育市场体系和市场环境，对促进市场经济发展，都有不可或缺的重要作用，也正因如此，我们党才把多种所有制经济看作社会主义市场经济的重要组成部分。要大力发展多种所有制经济，一方面，要制定和实施鼓励多种所有制经济发展的政策、措施，另一方面，面对布局不合理、战线过长，力量分散的国有经济，要坚持有进有退、有所为有所不为的方针，加大对国有经济的战略性改组，适当收缩国有战线，调整所有制结构，以便形成更加合理、完善的所有制结构，以适应市场经济的要求。
二、从公有制实现形式上实现公有制与市场经济的有效结合
历史唯物主义原理认为，所有制作为生产的社会形式实现在社会生产再生产过程之中。因为所有制的实现形式存在于社会生产再生产过程之中，因此任何生产资料所有制都有其宏观实现形式和微观实现形式。所谓所有制的宏观实现形式是指在整个社会再生产过程中和宏观经济运行中的所有制的实现形式；所谓所有制的微观实现形式是指在直接生产过程中和微观经济活动中的所有制实现形式。所有制的实现形式是微观实现形式和宏观实现形式的有机统一。
（一）更新公有制的微观实现形式
在社会主义初级阶段，在市场经济条件下，在多种所有制存在并发挥作用的条件下，公有制的微观实现形式是有主有次、多种多样的。
1.公有制的基本实现形式
如果从生产资料所有制的根本性质看，我国社会主义初级阶段只存在着公有制和私有制两种性质不同的所有制，这两种所有制处于对立统一的矛盾关系之中，二者互为条件，相互依存、交互作用，从而构成公有制的基本实现形式并制约着公有制的具体实现形式。公有制的基本实现形式可表述为：公有制是在与私有制的交互作用过程中实现的。公有制是在以公有制为主体多种所有制经济并存发展的所有制结构中实现的，没有多种所有制经济共同发展，公有制就无法更好地实现自己。
2.市场经济条件下公有制的具体实现形式
这里所讲的公有制的具体实现形式，是指公有制经济在微观经济运行过程中和直接生产经营活动中的具体存在形态和表现形式。受公有制主体地位的制约，受市场经济规律的作用，公有制在微观经济领域的具体实现形式可分为三个层次。
（1）自然资源型生产资料的公有制实现形式。自然资源型生产资料包括土地、森林、矿藏、山河湖泊、空间资源、海洋资源等。在我国，这些自然资源型生产资料必须采取国家所有，对某些生产资料可以辅之以必要的集体所有。但在市场经济条件下，这些自然资源型生产资料的国有制和集体所有制，也需要创新其具体的实现形式，以使这些资源得以合理、有效地开发利用。
（2）市场经济组织中的公有制实现形式。任何生产资料都必须投入具体的生产经营过程才能创造和增殖社会财富。而任何具体的生产经营活动总是由人以及由人组成的一定的经济组织去进行的。因此，生产资料公有制要想获得有效实现，除由代表广大人民利益的国家和代表劳动群众集体利益的集体权力机构对自然资源型生产资料以及其他需要控制的生产资料（如大型水利设施、交通设施等）进行控制，行使所有权权能外，还需要设立具体的经济组织进行直接的生产经营活动。其主要功能在于：一方面，在经济运行的动态过程中，保持公有经济的主体地位和主导作用，控制和引导非公有制经济的生产经营规模和方向，以便从整体上保证社会生产的持续、快速、健康发展，服务广大劳动人民的根本利益；另一方面，在不断增长的社会财富分配过程中，通过公有制经济组织自身的存在和经营，通过规范的经济手段，保证社会财富的大部分为公有经济所掌握，为广大劳动者所享用，而不致于被少部分人所占有和享用。
在市场经济条件下，公有制经济组织在整个社会公有制的实现过程中起着巨大的杠杆作用。没有这些经济组织在直接生产经营活动中的大量存在并充分发挥作用，就不可能遏制在经济运行中大量社会剩余被少数人攫取，不可避免地产生严重的贫富不均、两极分化。少数拥有大量财富的人完全可以通过经济的巨大力量左右原为国家所有和集体所有的自然资源型生产资料和其他重要资产，从而架空国家和集体权力机构所代表的所有者利益，使国家和集体权力机构蜕化变质，使以国家形式和以集体机构形式对自然资源型生产资料及其他资产行使的所有权权能，不再表现为公有制的实现形式，因为它远离公有制的本质要求，它甚至可以演变成为私有制的一种实现形式。
正由于公有制在经济组织中的实现形式如此重要，因此可以把公有制在经济组织中的实现形式视为公有制的主要实现形式。没有这一主要实现形式，公有制的其他实现形式就无从谈起。在市场经济条件下，公有制的经济组织必须转变成市场主体参与市场经营活动，因而其内部组织结构、存在形态、运作方式必将发生巨大变化。公有制在市场经济组织中的实现形式主要有：国有独资制；集体独资制；股份制；股份合作制；合作制。
（3）市场经营活动中的公有制实现形式。公有制除了设置具体的经济组织这些经营载体来实现（从更本质意义上讲，设置公有经济组织也是公有制实现的一种手段），还必须通过具体的生产经营活动来实现。在价值规律的支配下，公有制必然进入资本运营状态，除少数国有垄断企业以实物资产经营为主以确保控制国民经济命脉外，绝大多数场合公有资本根据利润最大化原则进行资本扩张或收缩，立足在整体上搞活公有经济，而不以搞活每个企业为目的，相对于资本运营而言，企业只是工具。实物资本只是资本的一种外在形态，根据资本运营需要，可以增设经济组织，也可以削减经济组织，可以把金融资本转化为实物资本，也可以把实物资本转化为金融资本。如此一来，公有制在市场经济活动中的实现形式就会更加复杂多样，独资经营、控股经营、参股经营、托管、租赁、承包、兼并、联合、跨国经营、企业拍卖、企业产权转让、国家投资新的项目或设置新的经济组织、国家放弃一些国有经济组织等，都可以看作公有制在市场经营活动中的具体实现形式。
（二）更新公有制的宏观实现形式
影响所有制关系实现的不仅有生产资料的所有制，而且涉及国家宏观经济职能的各个方面。其中，既有国家财政职能的作用，也有国家对要素市场（如生产资料市场、资金市场、劳动力市场、产权市场等）的干预和调节。因此，所有这些国家宏观经济调节职能，同时也是所有制的宏观实现形式。国家宏观经济职能在发挥市场经济国家一般的宏观调控、以弥补市场缺陷保持经济协调、稳定、健康运行等职能外，作为公有制宏观实现形式的国家宏观经济职能还应体现下述两方面内容：其一，通过对生产要素市场的间接调控，在社会范围内优化资源配置，促进生产者和生产资料的密切结合，推动生产力快速发展，创造尽量多的社会财富，从而为按劳分配提供丰富的物质前提。其二，通过对分配关系直接或间接的宏观调节，改变人们对剩余产品的占有关系，削弱直接生产过程中所有权作用，在全社会范围内更好地贯彻按劳分配原则。
三、从企业制度层次上实现公有制与市场经济的有效结合
如何把国有企业转变为市场竞争主体和法人实体，是公有制与市场经济相结合的难点和重点。其总体思路是：“抓大放小”，对大中型国有企业进行规范的公司制改造，建立现代企业制度，对大量中小型国有企业完全放开搞活。在这一前提下，实现国有大中型企业与市场经济的制度对接。
（一）建立国有资产出资人制度
通过建立健全国有资产管理、监督和营运体系，建立国有出资人制度，以明确国有资本的投资主体，落实国有资产的运营责任，规范出资人与企业的关系，使出资人统一行使选择经营者、企业重大决策和资本收益的职能，使国有资产所有权权能的行使规范化、独立化、人格化，是构建有效的国有公司制企业治理结构的起点和难点。要建立国有资产出资人制度，必须改革传统的国有资产管理体制。未来的国有资产管理体制应是“三层次模式”：一是政府层次，设立国有资产所有权专职管理机构，改变过去国有资产所有者代表缺位，所有权分散由各部门行使，谁都插手但谁也不负完全责任，造成条块分割的弊端。所有权专职管理机构主要负责制定统一的法规、制度、方针、政策，对资产经营机构进行授权管理和授权后的监督、审核、检查等工作；二是在中间层次，组建国有资产经营的中介机构。投资公司、控股公司、资产经营公司和资产经营一体化的企业集团，均可以作为国有资产经营的中介机构，其性质为企业，经营对象是产权，其职责是通过全资经营、控股及参股等形式，对授权范围的企业国有资产行使所有权管理、承担保值增值责任。它要向所属企业派出产权代表，考核经营者的绩效并实施奖惩，对效益好的企业追加投资，对效益差的企业进行关、停、并、转，直至出售变卖，使资产在流动中达到优化配置，对授权的政府所有权专职机构负责。第三层次是直接从事生产经营活动的基层企业。
（二）合理配置股权，强化所有者约束功能
公司股权结构是公司治理结构的基础，公司股权结构的性质对公司治理结构的运行行为有着重大的影响。针对我国国有控股公司股权结构单一、而所有权权能行使者又是代理行使者这一现状，应合理构造公司股权多元化结构。股权多元化，不仅有利于国有企业多渠道融资，更重要的是可以强化企业内部利益约束力度，使产权和利益界定明晰，有利于内部制衡监督体制及其激励制约机制的形成，把各个利益主体的注意力和目标凝聚到企业发展上来，并把企业人事管理纳入现代企业制度轨道，从而使企业摆脱政企不分的困境。可以说，产权多元化及由此引起的利益多元化、利益主体之间的制约，是公司制企业内部制衡机制、约束机制的产权基础，是企业行为合理化的前提。选择合适的公司股权结构模式，应遵循的基本原则是：第一，有利于实现公司的长期稳定增长与发展；第二，有利于保证公司所有者对经营者实施有效的监控；第三，有利于保障公司经营者拥有充分的生产经营管理自主权；第四，有利于国有资产的保值增值。分析国外公司制企业股权结构模式，结合我国实际，我国竞争型国有公司制企业的股权模式应当是：国家持股公司、银行、业务上有关联的相互持股的企业法人、基金组织、其他企业法人、社会公众和本企业职工等参与持股。其中，以国家持股公司、银行、业务上有关联的企业法人持股为核心，这对构建有效的公司治理结构意义重大。
（三）加强治理结构中的权利组织建设，建立权责分明的组织体系
现代公司制企业内部实行权力机构、决策机构、监督机构和执行机构相互分离、相互制衡的领导体制，是权责明确、行之有效的制度。在国有企业改为股权多元化的公司制企业的情况下，股东大会要切实成为最高权力机关，对公司重大决策、高层人事任免和收益分配享有最终决定权。在公司治理结构中，董事会的地位和作用极其重要，是法人治理结构的核心。搞好董事会自身的建设是保证董事会充分发挥作用的关键所在：（1）应当明确规范董事会的职责。董事会的主要职能是进行战略决策，即制定战略发展计划、监督企业目标的实现和任免企业高层经理人员。这种战略决策必须是一种集体决策，董事会的每个成员都应有独立的意志和公平的地位与权力，并对自己参与的决策负责。（2）认真选择董事会成员，尤其是慎重选择董事长，要优化董事会的人员组成结构。董事会应由四部分人构成：股东代表；企业高层管理人员；企业职工代表；外聘专家、学者。董事会成员必须形成高智力结构，熟悉企业经营管理。（3）合理划分董事会和高层经理人员之间的权利与职责，形成相互制衡的关系和机制。董事长一般不应兼任总经理，高层经理兼任董事的人数应受到限制。监事会的构成要有利于切实对出资者负责，对公司及职工负责。董事、经理和财务负责人不得兼任监事。职工代表应通过民主程序参与董事会和监事会。监事会成员中，职工代表应以不少于1/2为宜。
（四）加大配套改革力度，优化宏观环境
试点企业实践证明，没有宏观配套改革的成功，企业改革难以最终到位。因此，要加大宏观配套改革力度，为企业改革提供一个宽松的宏观环境。一是坚持政企分开。加强法制，规范政府职能，依法明确政府部门在市场经济中的权力、责任和义务，通过法制规范各级政府部门的行为，加快政府转变职能的步伐。二是建立健全市场体系，积极完善产权市场。规范国有产权的交易，培育好劳动力市场，使劳动力的供求渠道畅通，人力资源得到合理流动。建立经营者人才市场，对经营者实行公开招聘，逐步实现企业经营者职业化。三是积极培育资金市场，实现产权多元化，使企业筹资更规范、更方便，资金得以优化配置。四是加快建立健全完善的社会保障体系。应当建立起职工养老、失业、医疗等保险制度，采取有效措施推动再就业工程。要加快政府、社区的社会服务功能建设，切实减轻企业的社会负担，为企业改革创造良好的宏观环境。五是全面落实国有企业改革进程中的各项政策，多渠道增加国有企业资本金，降低资产负债率。国家要建立统一赋税体制，创造企业平等竞争的良好市场环境。
（五）深化企业内部各项制度改革，加强各项管理，提高企业的活力和市场竞争的能力
要深化企业的人事制度、用工制度、分配制度改革，加强生产管理、质量管理、营销管理、科技开发管理、转机建制，强化企业的综合治理功能，推进企业管理现代化进程，以适应现代企业制度的要求。
四、从社会剩余分配的层次实现公有制与市场经济的有效结合
从表象上看，公有制与市场经济结合的难点在于如何把计划体制下大量存在的公有经济组织转变为市场竞争主体，从实质上看，二者结合的难点在于如何在市场经济条件下保证公有制本质的有效体现，既能充分发挥市场经济对生产力的巨大促进作用，又能充分体现公有制的本质要求。历史唯物主义原理告诉我们，所有制作为一种通过人对物的关系表现出的人与人的利益关系，其实质在于对社会剩余产品的占有享用关系。在社会主义社会，公有制本质实现的程度主要体现在按劳分配的实现程度，市场经济必然存在按生产要素分配，这是市场机制在分配领域发挥作用的具体表现，而按要素分配与按劳分配又存在深刻矛盾。因此，如何实现按劳分配与按要素分配的有效结合，既充分发挥按要素分配的积极作用又适当抑制其对按劳分配的负效应，在坚持效率优先、兼顾公平的前提下，实现效率与公平的有机统一，保持按劳分配的主体地位，实质上关系到市场经济中公有制本质实现的方式和程度问题。
在社会主义市场经济体制中，按劳分配与按要素分配相结合主要是通过三个层次实现的，第一个层次是微观经济领域的运行层次。在这一层次，应允许多种分配方式并存并以按要素分配为主，充分发挥市场机制作用；以按劳分配为主体是就整个社会范围社会剩余产品分配这一实质内容而言的。在市场经济条件下，按劳分配必须借助微观经济运行中的按要素分配这些分配方式才能获得现实的实现途径。因为只有经过市场经济机制，经过按要素分配，才能在整个社会范围为按劳分配提供更有效的“劳动”和更多的“劳动成果”。同时，为在微观经济活动中更好地发挥劳动功能，有必要引入劳动力产权制，逐步推行利润分享制，使广大劳动者即使在按要素分配的形式下也有权力直接参与企业利润的分配。第二个层次是微观经济领域中的所有制结构层次。在这一层次，要实行以公有制为主体多种所有制并存发展的所有制结构，保证最重要的要素分配收益掌握在公有制经济手里，如土地收益、矿产资源收益、垄断性行业和企业的要素分配收益等，从而有效扼制私人控制重要的生产要素而获取高额垄断利润，维护公平竞争，使按要素分配更好地发挥正面效应。第三个层次是宏观经济运行层次。在这一层次，代表广大人民群众利益的国家政府本着按劳分配和社会公正的总体分配原则，一方面通过对生产要素市场的宏观调控，促进生产要素在全社会范围的优化组合，推动生产力更快发展，并间接调节人们的分配关系，引导微观经济中按要素分配功能的正常发挥；另一方面，通过国民收入再分配体系，运用税收、利率、价格等经济政策和经济杠杆，通过财政转移支付，直接调节人们在初次分配中形成的分配关系，贯彻按劳分配原则，削弱所有权对分配的作用，限制分配不公和两极分化。
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