企业家的认知、情感与企业家创新行为———个反馈过程模型研究，本文主要内容关键词为：企业家论文,认知论文,模型论文,反馈论文,过程论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、引言
在最近的十几年里，组织学者和实践者对企业家的创新行为表现出越来越浓厚的兴趣。
研究企业家的创新行为正成为一个重要的社会科学领域。然而，这些研究大部分集中于宏观环境因素或企业家的机遇因素(Christiansen C.，1997)。不可否认，这些研究极大地增强了我们对企业家创新行为的理解程度，但是，它却忽视了人的力量在企业家精神中的作用。实际上，企业家精神主要体现于企业家在企业管理过程的创新行为。并且，这种创新行为在影响企业家自身的同时，必定受企业家自身因素的影响。虽然关注企业家创新行为的研究者已经批评了在企业家行为研究中涉及个人的因素方面所存在的经验主义错误。但是，由于这一领域内这方面研究者很少(Scott Shane et al，2003)，因此，我们认为企业家行为理论的发展需要把企业家创新行为中的个人因素考虑进来。
有学者已经认为所有人类行为都是与认知和情感等人的因素有关，其中认知因素包括能力、智力以及技能等(Locke，2000)。企业家的创新行为不仅与认知和情感等人的因素有关，还与所处的环境因素有关，如经济指标、风险资本的获得能力、竞争者的行为反应以及政府政策等。然而，环境因素一般是相对保持不变的，因此，可以认为认知和情感等人的因素在企业家工作行为的形成过程中起着关键性的作用。
本文的目的在于研究企业家创新行为形成中企业家是如何对反馈信息作出反应的，并试图得出形成企业家创新行为的认知和情感等因素的作用路径。为此，我们从企业家的认知与情感的主要理论解释出发，结合信息反馈过程，给出企业家的认知、情感与企业家创新行为间联系的概念框架，其中的反馈研究有利于对企业家创新行为作初步预测。概念框架的研究致力于一些基本因素对企业家创新行为的影响方式。文章的最后部分，我们对此模型进行了必要讨论。重点在于探讨企业家认知和情感等影响因素的细节情况，并指出模型的局限性以及未来的研究中可能改进的方向。
二、企业家认知与情感的主要理论解释
1.企业家认知的主要理论解释。Davis和Luthans(1980)指出，社会学习理论(SCT)已经被认为是解释人类在组织中行为解释的最广泛的框架。他们也提出了在组织中四种基本的人的行为方式：(1)人影响行为；(2)环境影响行为；(3)人与环境影响行为；(4)社会学习作用下的行为。Bandura(1977，1986)提出了社会学习理论的许多关键过程，这些过程涉及人、行为与环境的相互作用，并被作为组织行为学的基础。实际上，社会学习理论解释了一些独特的相互影响人类行为的过程。
这两个基本的社会学习理论的原理对于认识企业家的认知具有重要的启示。首先，隐秘的认知过程实际上几乎影响到了社会学习的各个层面，认知因素在很大程度上决定了对外部事件的观察、理解与组织(Bandura，1977)，并且对环境和行为产生了重要的影响(Davis & Luthans，1980)。就企业家的创新行为而言，其认知过程也必定是基础因素。其次，对于个人与环境的关系的认知过程，自我监督作用扮演了一个中间角色。自我监督作用在行为控制中的重要性变得显而易见(Carver & Scheier，198l；Davis & Luthans，1980)。因此，对于企业家认知的分析应当发生在社会学习理论三个主要变量(人、环境与行为)的互动中。换句话说，企业家的认知一般是与企业家的个人特征、企业家面临的环境及企业家行为相互联系的。
2.企业家情感的主要理论解释。Lazarus的应对压力处理模型(Lazarus，1966，1991)往往被用来作为“易变的情感”的理论框架。根据Lazarus的观点，人与环境相互作用导致个人评估的两个阶段，即初次评估和二次评估。在初次评估中，个人确定是否遭遇到与个人有关的利害关系。如果个人确定有此情况，他们进入二次评估，期间确认因果关系，应付潜在压力，评价未来预期。他也认为，通过“努力”，人与环境的关系发生变化，形成了个人觉察到的境遇的内涵。他进一步指出，由于情感是对这种境遇内涵的反应，因此是“努力”形成了一系列的情感。
与许多其它的情感理论一样(如Clark & Watson，1994)，Lazarus(1991)认为，每一种情感都有其行为暗示。例如，焦虑暗示避免或逃避行为，悲伤暗示迟钝或退让。虽然有人认为积极的情感并没有明确的行动倾向，但还是认为情感影响行为的意义重大，这样也成就了人类的力量(Fredrickson，1998)。例如，快乐会促进个人的游戏爱好，从而拓宽人们的思维，甚至增强他们的社会关系；在新形势下体会到的兴趣鼓励探索，因此，也增加了获得新信息和新知识的可能(Clark & Watson，1994)。
就企业家而言，当他们遇到反馈信息时，同样要经过初次评估和二次评估，初次评估在于判断信息的正负面影响。二次评估会促进他评估未来预期并设定目标。另外，企业家情感是他先前的“努力”的结果。而这种“努力”是建立在他以前对环境的认知和个人情感的基础之上的。
三、企业家行为的反馈过程模型
1.反馈的定义和界限。在组织行为学领域，反馈被界定为关于过去行为的信息，特别是有关工作决策和工作行为的精确性、合理性及正确性的信息(Ilgen et al，1979)。同事、顾客、监督者、任务都能够提供外部反馈。个体也能够从内部(自我)反馈中扮演积极的角色。内部反馈是将有用的业绩信息与工作标准和工作目标相比较。反馈信息有多种维度，包括准确性、数量、频率、信号、特殊性、及时性等方面。学者们提供了多种理论来解释反馈和工作绩效之间的关系，比较著名的有控制理论、认知理论和目标理论。
不同来源的反馈可信度差别很大(Fedor，1991)。就企业家的创新行为来讲，很重要的一点是要能被其他个体所接受。但是，由于内部(自我)反馈的内在合理性和内部(自我)反馈的内在可接受性，人们有时对他人提供的反馈不太感兴趣。同样应该注意的是，我们认为企业家工作行为主要是由反馈信息引发的。当然，其它环境也许会触发企业家的创新行为(O'Leary-Kelly et al，1996)。但是，我们的焦点是关于企业家创新行为的反馈，我们着重考察反馈信息引发企业家行为的具体情况。
2.一个关于企业家行为的反馈过程模型。到目前为止，一些较有影响力的模型解释了个体怎样对反馈信息作出反应。Ilgen等人(1979)第一次基于控制理论提出了具有代表性的反馈模型。大约十年后，Fedor(1991)更新了这个模型，但保留了Ilgen等人模型中一些概念化的部分。另外，O Leary-Kelly于1998年提出一个新的信息反馈模型。这个相对新的模型调查了信息反馈小组(而不是个人信息反馈)，预测了个体反作用的效果(例如模型考虑了在各自的小组成员身上小组反馈的作用)。
这些模型存在很多区别，但也有一些相似之处。因为我们的目的是研究从反馈学的角度怎样理解企业家的创新行为。为了让我们的模型具有一定的理论意义，我们建立了一个概括的模型，这个模型的很多观点来源于以上提到的三个模型。这些反馈模型的基本的框架(Fedor 1991；Ilgen et al，1979；O'Leary-Kelly，1998)是直接联系的。我们的模型不是刻意去反映这三个模型所包含的联系，它只是包括了前人的一些关键概念，目的在于增进我们对企业家行为的理解[1]。下面我们来看这个模型的基本结构(如图1)。
首先，企业家将根据认知的来源特性(如来源的可信度)以及认知的信息特性(如信息的信号和准确性)来评估反馈信息。这些信息反馈中认知来源和认知信息的特点会影响企业家在反馈接收中的感受及认知处理。其次，企业家的认知处理会影响他们情感反应和创新行为意愿的发展。情感反应会影响目标，并进而影响着创新行为意愿。最后，创新行为意愿将与境遇因素(包括约束因素和促进因素)产生交互作用，对企业家的实际创新行为产生影响。
该模型表明在企业家创新行为的形成过程中，个人基于反馈，经过了“认知——情感”过程。期间他们会在情感上做斗争，并试图使创新发挥作用而选择自己的创新行为意愿，并实践他们的创新行为。
图1 企业家认知、情感与企业家创新行为
四、有关模型的讨论
1.企业家认知特性与认知处理。根据以前学者的研究，企业家从他人那里得到反馈信息之前，他会分析这个信息的来源。如果企业家认为他人是可以信任的，认知来源的可信性特征会被接受，那么他多半会接受这个反馈信息(Ilgen et al，1979)。例如，很多企业家会认为专家的信息比普通人的建议更让他信服。
在反馈信息的认知处理中，信息本身的特性也起着重要的作用。信息本身特性的一个重要方面就是信息的精确性。有研究显示，在企业家每天接受到的大量正式或非正式的信息中，自我评价促使他认定一些正面的信息更具有精确性。自负和傲慢往往使某些企业家作出超出自己能力范围的承诺和与事实相反的想法。精确性的评价涉及精确性的比较标准。最可能发生的比较标准是自我评价，而自我评价却往往有偏见，特别是在自我增强方向上的比较(Atwater & Yammarino，1997)。因此，企业家自我评价的客观性极大地影响着他的反馈信息的认知处理。实际上，一些个人的特征影响着这种自我评价的精确性。一般认为，具有外部控制点、认知复杂性低、外向性低、自我感觉低调的企业家更容易有一个客观的自我评价。
企业家的反馈信息处理大多选择归因的方法，但是信息处理的水平却相差很大，较高的信息处理水平涉及详细的观察和分析。当信息处理水平低时，企业家往往只注意到一些次要的信息，而对关键信息缺乏感知。
2.情感和企业家目标对创新行为的影响。反馈信息的认知处理会产生一些行为意愿，如管理行为意愿、组织公民行为意愿等，本模型主要关注创新行为意愿。对企业家的目标实现来说，创新行为意愿是一种重要的行为意愿。它可能是在反馈信息的认知处理后直接产生的，也可能是间接产生的。在间接的情况下，情感和目标方面的因素起着中介的作用。如当反馈信息是负面的，企业家的情感受到抑制，他的自我知觉目标便试图降低负面信息的影响，这时企业家的创新行为意愿往往变得很强烈。这里，自我知觉目标扮演重要的角色，它试图使事情发展得与原先的预期一致。
3.约束和促进因素的调和作用。企业家的创新行为意愿并不总是能够导致企业家创新行为的产生。有些因素限制了实现创新行为意愿的个人能力或欲望，例如，当企业家面对产品销售业绩不好这样一个负面的信息反馈时，虽然他想通过创新来提高销售业绩，但如果他发现顾客偏好已经发生变化，他的增进销售方面的创新意愿(如采用有创意的销售方式)便难以转化为实际的创新行为。总的说来，创新行为难以产生主要是考虑到实现创新行为的成本，包括机会成本(如时间、精力等)、目标附加成本等。如果成本过大，企业家会改变创新行为意愿的方向(如上例中企业家可能考虑产品创新的可能性)，那么原先预期的创新行为就难以实现。当然，对待风险与机遇的理解不同影响着企业家的决策。
企业家的创新行为实现的促进因素也是很多的。如责任感会通过企业家的道德控制系统促使他的行为意愿形成实际的创新行为。如当企业身处逆境时，企业家的高度责任感会促使他有更强烈的动力来将创新行为意愿转化为实际的创新行为。
4.模型的局限性和模型的可能发展。企业家创新行为的形成是组织科学内的一个相对独特领域。其形成过程是很复杂的。一种解释是，虽然它的两个分支，即心理学角度的研究与经济学角度的研究有助于建立各自独特的研究特点，如经济学研究侧重于理性与社会总量的研究，而涉及心理学的研究则强调企业家的特质、个人动机等方面。但是两个分支均有各自的局限性。本模型从组织心理角度来构建，类似于供给方研究法，探讨作为企业家行为的个人意愿和行为的可实现性，自然有着这类模型的共同局限性。另外，虽然本研究探讨了个人因素和境遇因素在解释不同企业家创新行为效率时的重要性，但模型在很多细节方面还有待于进一步研究，如企业家自我知觉目标的范围究竟包括哪些等。
在未来的研究中，除了模型在细节方面有待于深化以外，可以考虑模型的拓展和实证研究。首先，关于模型拓展方面，可以考察某些相关变量的添加。例如，虽然本模型没有将企业家精神作为模型中的变量，但企业家精神确实是企业家行为的一个极重要的相关变量。企业家精神是“发现、测量以及开发创造未来产品和服务的机遇”的过程(Scott Shane et al，2003)。该定义并没有指出企业家是新组织的建立者。一名自由贸易者可以成为一名企业家，也可以成为一名商人，只要他创造新产品，发现并寻找到了机遇。进一步来说，这个概念指出了企业家精神是一个创造或创新的过程。或者说，企业家的行为(特别是创新行为)或多或少地体现了企业家精神。因此，本研究中的企业家认知、情感等变量也是塑造企业家精神的重要变量。但其联系方式还有待于进一步研究。其次，关于实证研究方面，可以先对一些易于量化的变量及其联系作一些初步的实证研究，待各方面成熟后再作全面的实证研究。
注释：
①虽然本文模型的构建借鉴了国外一些学者的关于企业家认知、情感、反馈等方面的观点，但我们相信这些观点对我国企业家心理和行为的解释具有普遍意义。