科研院所发展的专利战略，本文主要内容关键词为：科研院所论文,专利论文,战略论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
提要：本文对专利战略的特点与重要性、科研院所专利管理中存在的问题、科研院所实施专利战略的必要性与途径进行了分析。
关键词：科研院所 专利战略 技术优势 技术竞争 专利管理
1 专利战与专利战略
当前，高科技领域的世界性竞争已如火如荼，其中一个显著的特点是专利战愈演愈烈。专利具有“矛”与“盾”的双重功能，进可以攻，退可以守，正因为如此，它日益成为各国进行科技战、贸易战的有利武器。
日本的经济从五十年代到八十年代实现腾飞，与它成功地实施专利战略是分不开的。日本把技术引进、技术开发（以专利技术为核心）、专利保护、生产经营作为一个整体来考虑，以专利作为武器，不断以技术优势培育和发展竞争优势，以渗透和占领国际市场。从1950年到1980年，日本引进技术36000多项，花费116亿美元，却奇迹般地创造2—3千亿美元的效益，其中的奥秘在于成功地实施了以专利为核心的技术战略。①日本把专利技术作为技术引进的核心，其中，石油、化工、合成纤维和电视机的引进技术中专利技术占60%，在炼油、钢铁方面专利技术所占比例高达80—90%。②把专利技术出口作为技术输出的核心。日本通过对引进技术进行消化、创新与提高，又回过头来以专利作为武器，在国外大量申请专利保护，并通过技贸结合方式向国外输出专利技术，例如，1970年日本在美国的专利申请仅占美国总申请量的4%， 到1980年，已占美国总申请量的20%，目前这一比例已达40%以上。
据统计，发达国家中，专利许可证贸易在技术贸易总额中的比例已达到80%以上，专利技术和专利产品在国际市场中占有重要的地位。当前，国际性的专利战略具有两个重要的特点：一是专利战略已由单纯的专利保护与技术贸易转化为融技术、经济、法律、贸易、投资等于一体的立体型专利战略，其渗透作用和地位日益重要；二是产学研联合已成为实施专利战略的重要手段，其中，科研部门已越来越重视和运用专利战略，以此来培育和发展自身的技术优势，并将其转化为竞争优势和市场优势。专利制度的建立一方面使创造发明者在公开技术秘密的同时，可以得到相应的报酬；另一方面，由于获得专利要以发明人公开技术秘密为前提，这就为科研部门与产业部门的竞争与合作提供了契机；在专利技术成为商品的情况下，科研部门的技术便与其他商品一起进入市场，按照价格规律、风险运行机制进行交易，从而使产学研联合成为可能。
2 我国科研院所的专利战略现状
我国实施《专利法》十多年以来，取得了巨大的成就，但科研单位（乃至全社会）专利意识与专利战略的建立在短短的十多年内决不可能与国外科研单位相比，专利中的盲点和误区在科研院所中尚不同程度地存在。主要表现在：
2.1
重论文、轻专利。长期以来，许多科研院所形成了一种重论文、轻专利的思想意识。科研院所在认定科技人员的学术水平，以及评定职称时，往往过分看重论文而忽视专利，这种导向作用使得许多科技人员只顾埋头作论文，而不注重技术开发和专利开发。
早在五十年代，中国半导体技术曾异军突起，然而，由于当时中国没有专利制度，结果，中国的半导体技术进了论文，外国技术却穿上了专利的铠甲，以致后来在彩电、计算机、高级音响的各种设计制造和销售中几乎都将涉及到老外的专利。这种例子在医药、化工领域也是存在的，我国在这些领域并非没有自己的创新成果，而只是由于我们的技术没有得到专利保护，才致使我国在医药、化工的新产品生产与销售中受到外国专利的严重钳制。
即使在我国专利制度实施十多年后的今天，科研院所的专利意识仍十分淡漠，仍有许多科研人员把一些未申请专利保护的科技成果以论文形式拿到国外学术刊物和国际学术会议上发表。结果，外国同行在了解我方全部研究细节之后，私自将研究成果抢先在其所在国申请了专利；将方千辛万苦研究出来的成果，成为外国人创造财富的工具，成为我方将研究成果实现产业化的障碍。
2.2
重研究，轻专利申请。我国一些科研院所拥有雄厚的科研实力，也开发了具有高水平的科技成果，但专利意识淡薄，有大量成果没有申请专利保护。
以中国科学院武汉分院为例，其所属单位1991年共获科技成果63项，其中重大成果43项，5项居国际领先地位，19项达到国际先进水平， 21项处于国内领先水平。但63项科技成果中申请专利的只有5项， 只占科技成果的8%。
出现上述现象的原因主要有以下几个方面。①由于我国专利制度实施的时间不长，许多科研院所缺乏专利意识，未能真正认识到专利对于科研院所生存与发展的重要性。②由于现行的评定体制过份重科技成果的鉴定，一项科技成果在获得一纸鉴定证书之后，便无人问其是否申请专利和实现商品化、产业化。③一项科技成果，从专利申报到获得专利需要较长时日，且要办理一些复杂手续、支付专利申请费和维持费及其它费用，于是，一些科研院所对此有畏难心理，不积极将其科技成果申请专利。④科技成果的产业化具有较大的风险性，有些科研单位虽然具有一定的研究力量，但缺乏成果推广应用的经验，经费也难以筹措，而且成果转化应用的失败率也比较高，如果将这种成果申请专利，一旦难以实现便得不到效益乃至亏本。⑤目前有许多科研院所没有建立专利管理部门，没有配备专门的专利管理人员，专利申请工作有很大的随意性，使得许多有前途的科技成果未能及时申请专利。
2.3
忽视专利文献检索。在国外，专利文献检索是进行技术开发决策的重要基础工作，它有助于避免重复性开发和低水平开发，使科研开发更具针对性、效益性。但是，我国目前一些科研院所在进行科研开发时，并不十分重视专利文献的检索，结果导致科研开发的盲目性。有些科研院所花费大量人力、财力、物力开发出来的技术，是国外早已过期的专利，这种开发成为无效劳动；有些科研院所开发的技术，则是国外早已开发并受到专利保护的技术，若投入生产应用，将触犯外国人的专利，结果眼看自己辛辛苦苦开发出来的成果无法得到应用；有不少科研院所互不通气，进行许多重复性的开发，据有关调查，我国医药领域的重复性开发项目的比例约为30%，其中科技资源浪费的比重达45%以上。
2.4
专利技术实施不力。目前，我国科研院所的专利技术实施率不足三分之一，大多数专利技术被作为“三品”（样品、展品、礼品）而束之高阁，未能充分发挥其经济效益和社会效益。其中的原因主要是：①一些科研院所对专利技术的推广实施缺乏积极性，缺乏行之有效的组织措施；②科研院所的科技人员缺乏经营管理的素质与经验，不能有效地推销自己的专利技术；③一些专利技术不是属于需求拉动型的，而是属于技术水平很高，却缺乏市场应用前景；④一些科研院所缺乏中间试验条件，以致开发出来的专利技术成熟度低，难以实现产业化；⑤一些专利技术所需投资多、市场促销任务大、风险高，科研院所无法承担如此巨大的投资与风险，因而难以实现产业化。
3 科研院所实施专利战略的必要性
随着我国科技体制改革的纵深推进，科研院所的内外条件发生了很大变化：①国家确立了“稳住一头、放开一片”的科技体制改革方针，必然促使一大部分科研院所直接面向社会、面向市场、参与竞争；②国家对科研院所事业经费拨款的相对缩减，必然要求一部分科研院所形成自我发展能力，通过创收来解决经费不足；③产学研联合已成为必然趋势，这样便要求科研院所与企业之间进行广泛的联系与协作，参与科技经济活动中的竞争与合作；④随着科技国际化进程的加速，我国科研院所与国外合作将越来越多，而专利制度作为国际上通行的保护技术发明的一种制度以及作为许多国家科研部门的一种技术战略，则必须为我国科研院所所遵守和运用；⑤建立现代科研院所制度已是我国科技体制改革大势所趋，而专利战略则是现代科研院所制度的一个重要组成部分，是科研院所必须掌握和运用的一种战略。
3.1
实施专利战略有助于建立和发挥科研院所的技术优势。改革开放，给我国科研院所引入竞争机制，而要在竞争中取胜，就必须取得和保持技术优势。目前，我国的一些科研院所，特别是科学院的一些研究所通过几十年的投资建设，科技人员多、素质好、专业门类齐全、图书资料丰富、国际学术交流广泛、技术力量雄厚，并有较好的场地建筑、先进的仪器设备、国家级实验室等。但应当注意到，这些仅仅是一种技术潜力或潜在的技术优势，还不是真正的、可以支撑科研院所参与市场竞争的显现技术优势。按照英国学者邓宁的理论，构成竞争力的技术优势应当是工业产权优势，据此，科研院所的竞争优势应当是以专利技术积累为核心，以人、财、物等条件为支撑的综合优势。因此，科研院所应有效地运用专利战略，使技术潜力转化为技术优势，使潜在的技术优势转化为显现的技术优势，以争取竞争中的主动权。首先，科研院所应重视技术开发、技术创新，在跟踪高技术的同时重视专利技术的开发与实施，面向社会，面向市场需求，使专利技术发挥出竞争力和效益；其次，要将技术开发成果及时申请专利，取得专利权，以求得到法律保护，占领技术阵地；及时申请专利可以获得以下好处：①确定技术成果权属；②避免在新产品和技术的开发生产与销售中受他人专利制约；③促进科研院所的技术发展，以获取和稳固技术优势；④提高科研院所的竞争地位，排斥和削弱竞争对手，减少生存与发展中的风险。
3.2
实施专利战略有助于发展科研院所的科技产业。大力发展科技产业，一方面是科技院所创收与发展的需要，另一方面也是促进科技长入经济，加速科技成果转化的需要。科研院所拥有较为雄厚的技术力量，但生产条件和市场促销能力相对不足，抗御市场风险能力弱。而通过实施专利战略，则可以增强其技术开发的针对性和市场适应性，使开发出的产品与技术具有市场潜力，从而使技术开发、新产品的市场渗透具有较高的成功率。从消费市场角度来看，专利产品相对于非专利产品来说更容易得到消费者的认可，因而专利产品比非专利产品进入市场的困难相对要少，从而有助于科技成果实现产业化。从竞争角度来看，除了科研院所之间的竞争以外，还存在科研院所与企业之间的竞争，在创业初期，科研院所在生产条件和市场渠道上敌不过大中型企业，而主要靠技术优势来参与竞争；科研院所将技术申请专利，可以使其技术优势得到法律保护，减少技术被模仿的风险。
3.3
实施专利战略有助于加强科研院所与企业之间的联合。科研院所与企业之间进行联合，可以实现优势互补和风险分摊，进而促进科研院所的发展。这种合作实际上是一种相互间的资源交换和整合配置过程，即科研院所以其科技资源，与企业的资金、设备、市场渠道等资源进行交换或组合。这种交换或组合，现代市场经济条件下必须按照市场规律、价格规律来进行，也就是说，科研院所的科技成果只有具备商品特征才能参与这种交换，得到价值承认并获得利益分配。而获得了专利的技术，由于其具有权利的归属性和独占性而使所有权特征、商品化特征更为突出，使科研院所与企业之间在合作时便于明晰产权、测定价值、分配效益。
4 科研院所实施专利战略的途径
科研院所专利战略的内涵是：以技术力量为依托，以专利技术为核心，通过专利信息分析与技术经济预测，引导科研开发的方向，进行技术开发、技术转让、技术合作合理决策，加强专利管理，以培育和发展技术优势、竞争优势，取得技术经济效益，促进科研院所的良性发展。其具体途径是：
4.1
通过专利文献分析与技术经济预测以引导科研开发。当今，技术替代的速度越来越快，技术开发机会与风险与日俱增；无论是把握机会还是减少风险，都必须以足够的信息进行科学的预测。专利文献是世界上著录最全面、及时的技术信息库。科研院所通过对专利技术的行业分布、专利所有权人分布、国别分布、时间分布进行系统分析，可以推断技术发展趋势，寻找科研开发方向，减少盲目与重复开发，提高科研开发的起点，从而有助于提高科研开发的有效性与先进性。在对外经济技术合作中，科研院所通过检索专利文献，可以了解合作方的技术实力以及专利技术的保护期限等情况，从而有助寻找良好的合作伙伴以及避免在合作中吃亏上当。科研院所还可以通过专利文献分析，结合技术经济预测，以了解市场对技术的需求以及竞争对手情况，从而有利于更好地参与经济技术中的竞争。
4.2
通过专利管理以使技术成果发挥最佳效益。科研院所实施专利战略必须把专利管理作为一个重要内容。专利管理有三种类型：①战略型专利管理，即制订科研院所专利开发长期的、全局的战略目标、重点、步骤，确定以专利技术为核心的科研院所发展的总体框架，着力建立科研院所的竞争与发展机制；②决策型专利管理，即当一项科研成果问世后，决定其中的哪些技术可以申报专利，那些应当作为技术诀窍加以保密，哪些可以不必申请专利，哪些专利可以实施，哪些可以自己来实施，哪些可以通过技术转让、合作开发来进行实施，等等；③日常专利管理，包括专利文献查询、专利评价、专利申报、专利实施许可合同管理、专利技术产业化中的生产管理与市场管理，等等。
4.3 利用知识产权法规保护自身权益。 知识产权法规使专利权人或其许可人在专利法定的时间内享有使用专利技术和生产、使用、销售专利产品的独占排他权。在专利产品生产、销售、许可证贸易中，科研院所要充分利用法律手段保护其科研成果，并在法律规定的范围内取得各种权益。如果发现有侵权行为，要组织力量进行认真的调查取证和起诉工作，以保护其权益不受侵犯，尽可能地挽回损失。
4.4
灵活采用各种专利策略以有效参与竞争。科研院所应灵活地运用各种专利策略或技巧，参与经济技术竞争，在竞争中取得有利地位，这些策略包括：①抢先申请策略，做到专利未报、保密先行，产品未销、专利先行，市场未明、防御先行；②专利覆盖策略，即对相关技术领域都申请若干专利，以形成紧密的防御体系；③收买专利策略，即为了排除竞争或扩大技术优势而收买专利，或者进行交叉许可；④依法申请取消对方专利以及利用对方未申请专利的弱点无偿使用某些技术；⑤以专利技术作为股份进入科技股份制企业，以及利用专利开展技术咨询、技术服务以扩大市场领域的策略。