世界一流大学内部管理科学化与民主化比较研究，本文主要内容关键词为：内部管理论文,化与论文,科学论文,世界一流大学论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
伴随人类社会和高等教育发展的进程，在世界范围内逐渐形成一批为各国政治、经济、教育界所公认的一流大学，如美国的哈佛、耶鲁、斯坦福，英国的牛津、剑桥，日本的东京大学等。尽管世界一流大学并没有统一明确的界定，但一般为社会各界所公认的世界一流大学都非常重视管理，视管理为科学，把民主和科学管理放在非常重要的位置，并十分有效地予以践行。
一、关于科学化管理
1.科学的办学理念和明确的管理目标
办学理念是办学活动中坚守的原则和信念，是一所大学的灵魂。从大学的本质与长远发展看，大学应该以其专有的知识为养育自己的社会服务，但问题是如何才能做出最大贡献，所需条件是什么。大学切不可在当前与实际问题的压力下，放弃或影响其探求真理、培养人才的长远而根本的使命。早在1643年，哈佛学院就明确提出了“促进学术、使之永恒、造福子孙”的办学宗旨。斯坦福大学名誉校长G·卡斯帕尔认为“斯坦福的故事不是一所大学试图成为地区和国家经济发展的火车头的神话，而是它承诺并成功担负起高质量的教育、科学研究和革新责任的历程”，“在教学与科学研究中追求一流的使命”。（注：［美］G·卡斯帕尔，厦洪流、周刚译：《斯坦福大学的成功之道》，《高等教育研究》，1999年第3期。）正是科学的办学理念使一流大学面对无尽的压力和诱惑，始终把教学与科研的结合看作是它的主要任务；保持其独立的个性，坚持研究的开放性和自主性，以把握机遇，不断创新；成为各国学术思想和科学创造的源泉，引领着主流社会的思想潮流。
大学管理目标是指把大学办成什么样子及应当达到的质量规格与标准。由于学校是一个由诸多教师和学生的多元追求构成，并在教学和科研中互动的复杂系统，能否对学校工作精心规划并设立科学合理的目标，成为实现管理科学化的前提。世界一流大学在创办及管理过程中，都把制定准确反映学校办学理念的管理目标作为工作的起点，并随学校和社会的发展适时作出调整。麻省理工学院首任校长罗杰斯在建校之初就拟定了一份反映学校总体办学战略思想的“一所技术学院的目标与规划”。日本东京大学在“明治以来的赶超型现代化时代已告结束”，进入先进工业国的“成熟阶段”，为使学校继续有力推动科技发展和社会进步，1987年提出“把东京大学办成以研究生院为重点的大学”（注：金龙哲、王东杰编著：《东京大学》，湖南教育出版社，1992年版。）的办学目标。由于目标明确，建设一流的师资、进行一流的教学科研、构建一流的学科及购置一流实验设备和图书资料自然成为其实现管理目标的逻辑步骤，并且在管理体制、组织结构、师资配备、新生来源、课程设置、对外交往、经费筹措、教育标准等各个方面，逐渐形成自己的模式和特点。
2.科学的管理体制和合理的组织结构
管理与权力密切相关，权力是以组织结构为载体寓于管理体制之中。世界一流大学都根据大学管理的特点、遵循管理理论建立起科学的管理体制和合理的组织结构，实现权力的有效配置。这些学校大都采用委员会制（董事会领导下的校长负责制），董事会是最高决策和最高权力机构，下属各委员会和校领导是最高执行机构。董事会并不介入学校的日常行政事务，而是制定方针政策由校长具体实施。校长由董事会遴聘，在董事会通过的总体政策的范围内自由行使职权，掌握办学的大方向并经管重大事务。“教授治校”赋予教授团体主管教学研究等学术事务的权力，突出的学术导向机制确立了教授团体与校行政和校董会分权的管理体制。在行政管理中采用非学术人员控制和管理的科层组织结构，在学术管理中采用教授控制和管理的传统组织结构，并有机地结合起来。在纵向上采用权责对等的校、院（学部）、系（研究所）三级扁平组织结构。校长是学校的最高行政首脑，也是校内各种委员会和董事会的当然成员，对学校内部各项工作均有最终决定权。但校长通常注重抓一些关系到学校发展的重大政策性问题和处理学校与董事会、政府、社会的关系，并广泛筹集办学资金。学院院长由校长直接任命，负责全院工作，协调各系在学术财政等方面的问题。系主任是一个非个人化的职位，一般由教授互选，每3年轮换一次。院系在教学和科研方面具有很大的权力，包括预算制定、教授任命、课程设置等在内的重大事项，均由各学院院长自行决定。学院和系也有学术和人事方面的委员会参与院系的管理，教授享有相当程度的独立权。
如此，董事会、校行政和教授团体三个权力主体，学术管理和行政管理两条管理主线，校院系三个管理层次，构建起科学合理的矩阵组织结构，“实现了管理系统的分权化，决策控制的中央集权化，以权力平衡取代层级组织的序列化指挥系统，不仅打破了层级组织的序列限制，而且克服了空间约束。”（注：席酉民：《管理之道（林投集）》，机械工业出版社，2002年版。）
3.健全的管理制度和有效的运行机制
制度是一所学校办学理念的外在形式，建立良好的人才培养环境和学术环境，努力促进人的全面发展，是制度建设的出发点。在世界一流大学管理中，凡涉及大学工作的各个方面，如校园设置、学校和专业评估、经费筹措、校长遴选；教师聘任、考核、晋升；实验室建设、学生入学及管理、学位授予等，都有非常明确具体、行之有效的规章制度作为管理的法律依据，明晰管理中双方都认可的权利和义务，建立起有效的运行机制。
一流的制度应要重视教师的自我发展和价值实现，吸引和培养优秀师资。哈佛大学荣誉校长陆登庭说过：“在大学中，没有比发现和聘用高级教师更重要的问题”。（注：［美］陆登庭，阎凤桥译：《一流大学的特征及成功的领导与管理要素》，《哈佛的经验》，《国家高级教育行政学院学报》，2002年第5期。）世界一流大学大都采用教授“终身制”(Tenure System)。哈佛大学终身职教师约占全体专任教师的50%，院所长职务也基本上属于终身制；伯克利加州大学终身职教师则高达80%。作为一种非工资性的补偿，这对于吸引学术精英、稳定教师队伍、保障学术自由、提高教师素质起到了积极作用。
世界一流大学通过采用开放持续的方式严格招聘教师、延长试用期及定期评估基本上建立起真正的竞争激励机制。聘任中把研究能力作为基本条件，而且标准不断提高。为防止“近亲繁殖”，一般不直接留自己的毕业生，既使要用本校优秀毕业生，也要先到外校学习、进修和提高。聘任不仅在国内进行，而且还向世界各国高薪遴聘，并广泛征求校内外甚至世界各国同一学科专家的意见，对候选人进行评价。日本筑波大学跨学科尖端领域中心在建立之初，其负责7个具体领域的教授就是从来自25个国家的187名应聘者中选定的。初级教师一般需经5～8年的试用，而许多高校甚至将试用期延长至11年。试用期满经学校就研究和教学进行评价后，只有少数初级教师获得晋升和续聘，落聘者须在一年内离校另行谋职。这种“非升即走”的原则，避免了无能教师滥竽充数、平庸教师不求进取、杰出教师不得提升的弊端，客观上又促进了教师在不同院校之间的流动，使教师学术上相互补充，提高了整个学术环境的质量。再者，对教师实行定期评估。伯克利加州大学每隔2～3年就对教师（包括终身教职获得者）的教学、科研和服务情况进行一次全面评估，并将评估与终身教职的授予及获得教职后的晋升紧密结合，对评估不合格者坚决予以辞退。另外，在科研经费的分配上同样依据类似的程序，建立起公平的竞争机制。这种激励机制既可以有效防止终身制可能带来的弊端，又有效地促进和鼓励教师持续不断地发展学问、提高教学水平。
世界一流大学在学生管理中严格实行淘汰制，无论是录取、升级、学位授予、还是学年考核、结业测验、学分获准，都有严格的标准，使教学质量得到保证。特别是新生录取具有高度的选择性，以广揽英才。在哈佛，获准入学者约占申请者的10%～20%，大多数新生入学前的中学成绩为A等。这种入学竞争、大学内部竞争以及大学之间对学生的竞争造成的精英选择，有效地促进了学校追求卓越从而实现一流。
4.科学的管理方法和先进的管理技术
管理方法和技术是管理的重要手段，管理方法的科学与否直接影响着管理的成效。世界一流大学将最先进的人力资源管理系统引入大学，采用线性规划、网络计划、在线决策、目标管理、绩效评估等科学的管理方法。计算机、网络等先进技术的运用，使信息快速采集和传输、深层次处理和加工成为可能，为科学管理方法的应用奠定了基础，大大提高了管理效率和精确性。
建立管理信息系统(MIS)，实现电脑化、网络化管理。MIS广泛用于课程表、统计报表以及学生和教职工的人事卡片等有关工作，用于计划和组织科研活动、行政活动和财务活动，指导毕业生就业等。在伯克利加州大学，应用MIS，学生可以通过计算机网络甚至电话完成注册、选课，可以详细查询各门课程的内容提要、选修课要求、课程时间、地点、可容纳人数等情况，以及自己历年的成绩，各个专业方向对选课的要求等。MIS还承担在线决策支持作用。校院系管理资源的共享，减少了信息的不对称，能够为决策提供大量的基础数据，并根据需要进行数据分析和处理，使决策更准确及时。MIS使决策层与执行层的信息汇集和传递快捷方便，加大了管理幅度和力度，既可以减少组织机构和因组织重叠而导致的官僚主义，又可以降低人员的劳动消耗，提高管理的效率和效益。
建立科学的绩效评估体系，对管理目标实现程度和管理有效性进行评估。美国大学普遍实行“学生评估制”评价教师的教学质量。在伯克利加州大学，每位博士生在毕业离校前都要填写一张匿名的意见调查表，对院系乃至学校的教学情况进行评价。而哈佛大学则在每学期课程临近结束时，派专人到教室向学生发课程评估调查表，以检查教师提供的教学服务质量。除了学生评价外，还有同行专家评价，包括非正式的同事的舆论，正式的课程评估委员会和提升及任期委员会的评价。在教师的聘任、职称提升、任期的决定和科研经费的申请中同行评价，特别是校外同行评价发挥着十分重要的作用。这种评价更少地受到利益和冲突的影响，对教员学术水平的评价更有说服力。
二、关于民主化管理
民主是实现科学管理的必要条件，没有民主的管理是难言科学的。大学所依靠的个人首创精神和创造性的发挥、优质的教育与研究都需要民主管理提供其生长的自由空间。世界一流大学在管理中注重发扬民主作风，保障教职分享决策和共享管理，进行民主管理。
1.决策民主化
董事会是一个独立的法人实体，对外代表学校，对内代表社会。这对于防止过多的外部特别是政治干预起着关键作用，使高校决策权力掌握在有识之士手中，有助于精英决策，保障学校的办学自主权。董事会组成的多元化，特别是校外董事的存在，可以调动其代表社会利益对大学的长远发展进行指导的积极性。“教授治校”使教师成为各种委员会里不可忽略的声音。在耶鲁大学的历史上，哈德利任校长期间就已形成“教授会立法，校长同意，校董会批准”的局面。在伯克利加州大学，对于教授会制定的学术方针、规划、政策及聘评和任命教师，行政机构中的校长只有3%的否决权。约翰·希本任普林斯顿大学校长时不仅促成更多教授进入董事会，而且成立了一个由教授组成的三人委员会直接参政学校的领导，协助校长在教学管理方面进行重大决策。院系也设立由教授参加的委员会参与院系的决策与管理。特别在主要的学术单位系里，系主任本身就是个非个人化的职位，在有些问题上系主任必须同其他教授商讨，也许还要同聘为终身职的副教授商讨；在有些问题上，系主任必须同全体教学人员商讨，而且少数服从多数是进行决策的主要原则。学术权力与行政权力的双重存在，使董事会、行政官员与教授团体必须在这种二元结构中寻找分工和联合的权限，对独裁行为提供了制约力量，抑制了一元化决策。这种民主化的分享决策能够作出符合学术规律的科学的决策。
2.管理民主化
“尽管最终的决策是大学学术领导和理事会的责任，但是只有得到教师的配合，战略计划才能得到最好的贯彻和执行……人员的积极参与——所有参与者的智力、驱动力或者承诺——这是大学走向成功的关键。”（注：［美］陆登庭，阎凤桥译：《一流大学的特征及成功的领导与管理要素》，《哈佛的经验》，《国家高级教育行政学院学报》，2002年第5期。）世界一流大学努力创造各种条件，充分发挥教授在学校管理中的作用。“教授参与”(Faculty Involvernent)为斯坦福、哈佛、耶鲁、麻省理工等一流大学所尊奉。在这些大学里，教授们不仅在学术研究和教学上作出突出成绩，而且在大学的长远规划和发展战略上作出杰出贡献。麻省理工学院常设的十几个教授委员会负责制定、实施和检查各种教育政策，教授的意志贯穿于大学管理的各项活动，在学校发展中起着举足轻重的作用。而“合作管理”(cooperative governance)则为美国州立大学所采用，由教授与行政领导共同管理学校。在伯克利加州大学，教授参议会成为和校领导关系非常密切而又相互制约并具有相当实权的机构，其下设的10到12个常设或临时性的专门委员会代表全体专任教师对学校的大政方针进行咨询，并提出教师对学校建设的基本主张，在学术政策的制定中扮演着主要角色。诸如系的教学方面的改革、学位的基本要求均由系务会决定，每一教师都有权在会上投票。为解决敏感性问题而设立的系执行委员会由系里已取得终身教职的正副教授所组成，对系的财政使用分配有控制与调配权，最重要的是，系里招聘教授以及教师晋升和取得终身教职资格，都必须首先得到系执行委员会的同意。由于教授有职有权，他们对学生利益特别关心，对学院的名气尤为重视，对教学质量要求也格外严格，而且也激励着教师们充分发挥自己的才干和能力，注重自己的道德修养，提高教授会的威信，形成良好的自我管理和自我约束机制。
世界一流大学还充分发挥学生在管理中的作用。普林斯顿大学在20世纪60年代成立的由50名代表组织的议事会中就有12名本科生和7名研究生，参与讨论和研究任何关于学校的政策、管理和福利方面的非学术性问题，并负责向学校有关行政部门提出建议。加州大学也有因势利导，引导学生参加学校管理的传统，甚至在其最高决策机构的32名评议会成员中也有1名学生代表。另外，在教师评估等学术领域也将学生的意见作为重要的参考指标。
3.监督民主化
管理体制中的权力分设，形成良好的制衡机制，使董事会、行政机构和教授团体相互监督；明确的责任主体，清晰的权责关系，形成良好的自我约束和监督机制；而教职工广泛参与决策和管理的过程，同样也在起着有效的监督作用；教师的招聘、任用和解聘还受到类似“美国大学教授协会”等机构的监督；另外，在世界一流大学中往往还设有成员具有广泛代表性的校务监督委员会。该委员会定期举行会议，对涉及到学校的重大决策，诸如年度活动预算、资金项目、教研计划等进行调查研究，提供咨询意见，履行民主监督之职。
三、几点思考
中国现代意义上的大学制度移植自西方，但同世界一流大学相比却是形同神异，其最大的差别不是制度本身，而是其内涵。因而，我们在创建世界一流大学时，应从管理科学化和民主化入手，在强调进行大学制度创新的同时，更要赋予大学及其制度应有的内涵。
1.树立科学的办学理念
大学具有教学、科研和社会服务三大功能众所周知，但真正把握其要义却非易事。特别是对“社会服务”的曲解，导致学校定位不清或不准、造成教学与科研的割裂、基础研究和应用研究的错位、自然科学和人文科学的失调。这与为推动科技、产业和社会发展提供一流人才和科研成果的世界一流大学核心办学理念相去甚远。我们必须认真思考大学与其他教育机构的本质区别，正确理解“服务”的应有之义，才能处理好教学与科研、基础研究与应用研究的关系，从单纯追求规模和数量的“一流”到追求效益和质量一流。
2.建立科学的管理体制
我国高校管理体制的整体框架是清晰的，但配套的具体制度还不够健全。应从现代管理科学的基本规律出发，加大制度创新力度，制定可操作性强的法规和制度，处理好党政之间、学术行政之间、院校系之间的关系，实现权力的科学、合理、有效配置。首先，按照党委领导下的校长负责制，参照真正的委员会制划分校党委和行政的职权，使党委成为一个主要着眼于未来，为学校发展制定长远规划，统一领导并监督其执行的最高决策和权力机构；保障校长依法独立负责地行使职权，使其成为真正的行政首脑。其次，将学术事务与行政事务适当分开，通过组织制度赋予教授团体和学术组织的应有之义和应有之权，确保教授参与有效的决策和管理，发挥学术委员会、学位评定委员会等学术组织的积极作用，构建学术权力和行政权力两条管理主线。建立起以学术、行政为主体，党委行使决策权力，校长行使行政权力，教授行使学术权力的管理体制。再次，建立以院为主的学院制管理模式，积极进行与之相配套的人事制度、分配制度、财务制度和后勤管理制度改革以及教学、科研制度和运行方式的改革与创新。切实扩大院系办学自主权，推进管理重心下移，把垂直领导和横向联系，集中管理和分权自主有机地结合起来，构建科学合理的混合矩阵组织。
3.建立有效的运行机制
近几年，我国大学在管理上出现明显的企业化倾向，模仿企业运行机制引入财力加人力的激励模式，实行聘任制、高薪聘请制和竞争上岗制等，并设立各项基金以奖励科研成果，这些都起到了加强师资建设，鼓励科研活动的作用。但高校毕竟与企业存在本质的不同，学术研究有其特殊规律，人才成长也不是一蹴而就的。因而，经济规律不能代替教育规律，特别是某些急功近利的做法，对大学的伤害是显而易见的：周期过短的考核评优，刚性的量化评价以及教授终身制的废除等，把大学内部的利益竞争和冲突推向极端，无疑给教师造成巨大的心理压力和生存压力，使人们很难按捺住来自利益需要的冲动，保持一份平和的心态，扎扎实实地潜心于周期长、工作量大、回报率低但其意义却非同寻常的影响极为深远的研究。我们在进行学校管理特别是学术管理时，必须遵循教育规律和学术规律，给教师提供一种宽松的环境，最大限度地发挥他们的潜能和创造力，而不是人为地制造一些条条框框，使教师整日忙于“达标”而无力进行具有原创性的研究工作。建立科学的评估体系，发挥同行评价，特别是校外同行评价的作用，营造公平的竞争环境，创设科学、合理、有效的运行机制，使人才的选拔、晋升和研究经费的获得建立在个人才能基础之上，促进教师队伍的整体优化，保证高校系统良好的运行。
4.弘扬民主管理
大学是一个有自己的个性和特点的组织和管理体系。英国教育家怀特海说：“管理一所大学的教师队伍与管理一个商业组织决然不同。教师的意见以及对大学办学目标的共同热情是办好大学的惟一有效的保证。”（注：陈文博：《一流大学要有一流的软环境》，《国家高级教育行政学院学报》，2002年第4期。）高校教师的工作是一类非常特殊的知识工作，受过高等教育并从事高等教育，具有非常强的自我管理能力，也需要非常大的自主性。“知识工作，包括信息收集、发挥创造力、实验发现，以及新知识与巨大系统的统一，其本质意味着上司不能像对挖掘工或从前流水线工人那样对知识工作者发号施令”。（注：［美］保罗·S·麦耶斯主编，蒋惠工等译：《知识管理与组织设计》，珠海出版社，1998年版。）大学要针对学术管理的特点，在管理机制上应变行政管理为人本管理，不仅要激发教师学术、科研和教学中的积极性和主动性，而且要确立广大教师在民主管理中的地位和作用。通过健全规范的组织机构，畅通民主管理渠道；通过制定可行的组织制度，保障民主管理权力，让大批优秀教师参加到学校的各级决策、管理、咨询、学术机构以及民主管理和监督机构中，切实发挥教职工参与学校管理的作用，使学校在决策和管理方面更加科学化和民主化。学生也是民主管理不可或缺的部分，可以在课外活动、宿舍管理和学生服务等一些影响他们生活的非学术领域发挥作用；在教学项目、教师评估和教学基础设施管理等一些他们有能力提出建设性意见的学术领域也发挥作用。只有充分调动广大师生员工参与决策与管理的积极性，才能提高学校管理的有效性和科学性，实现办学目标。
总之，一流大学的创建是一个复杂的、长期的系统工程，完成从“应然”到“突然”决不是一朝一夕的事情，突变与渐变交叉势在必行。我们可以借鉴世界一流大学的一些做法，通过确立科学的办学理念，构建科学的管理体制，建立有效的运行机制，发扬民主管理，实现管理的科学化和民主化，促进大学管理系统的综合效能不断提高，以期早日步入世界一流大学之林。
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