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中图分类号：F276文献标识码：A文章编号：1003-854X(2006)03-0040-03
一、私营企业制度安排的合理性
许多人认为，私营企业家族制度是一种单一的、僵化的、落后的企业制度，用家族的规则来管理企业也是一种落伍的管理方法。但是，私营企业家族制具有悠久的历史，世界上大多数私营企业仍然采用这一制度形式，充分证明私营企业家族制依照具有强大的生命力，有其存在的合理性，这种合理性主要体现在：
1.节省创业成本
私营企业初创期，创始人急需企业的生存发展资源，但自有资金不足，因此，必须对外筹资。但由于初创企业缺乏信用记录，企业行为和财务会计记录不规范，自行向社会筹资不行，向银行贷款手续又过于繁琐，而且很难贷到款，银行只能给私营企业小额分散投资，可见，信贷规模非常有限，且期限短，不稳定，因此，私营企业初创的资产规模直接受企业主资金实力的约束。为抢占商机，家族常常成为私企创业所需资金的重要来源与首选目标。据调查，中国私营企业开办资金最主要来自创业者本人原有的劳动经营积累，约占56.3％，亲友借款占16.3％，其它大多为资金成本很高的民间借贷①。不仅创业资金基本上是靠业主或者家族筹集，而且发展资金也基本是靠企业的自我积累。与初创时期的私营企业相比，目前私营企业的资金来源虽然有所变化，但自身积累和向亲友借款还是资金来源的主渠道。这从浙江省工商联合会的一次调查中可见一斑。据浙江省工商联合会对浙江省120名私营企业代表人士的调查，私营企业资金来源主要是自身积累，综合平均31.02％；其次是银行贷款，综合平均24.71％；第三是向亲朋好友借款，综合平均19.86％。
与其他企业相比，私营企业由于内部结构简单，管理层次少，可充分利用家族就拥有的资金、人员、信息、场地，企业成员间具有较高的信任度和较强的奉献合作精神，大大减少企业初创和前期发展的不确定性和道德风险。其优势在于能实现企业内部资源成本的最小化，尤其能实现企业内部资源之间整合成本的最小化。家族血缘关系网络成为一种具有明显比较优势的廉价组织资源，利用血缘、亲缘、地缘关系，私营企业实行家族制度容易获得创办企业所需的人力资本和物质资本，降低企业的创业成本，减少创办风险，有利于私营企业的创立与发展。因此，世界各国私营企业在初创与前期发展时，普遍采用家族制度作为企业制度。
2.提高决策效率
私营企业产权制度的特征是家族成员拥有企业的财产所有权。在企业发展早期，创业者几乎完全拥有企业所有权，在以后的发展中，最大股份拥有者通常是他们的后继者。这种产权制度是企业做出最优决策的保证。正确的决策使企业盈利和发展，错误的决策则使企业亏损甚至破产。减少企业决策失误的一个重要保证是来自产权制度对决策者的激动与约束，即决策者必须对决策的后果(盈利或亏损，企业市场价值的增加或下降)负责任。在私营企业里，企业的资本所有者就是决策者。这迫使他谨慎决策。而公众公司则不同，拥有决策权的一般是不拥有或很少拥有企业股份的经理。这就可能使经理在行使决策权时出现偷懒、疏忽、作弊的行为，从而侵吞企业资本所有者利益。因此，公众公司一直存在着如何约束经理的不负责行为或者说是如何激励经理做出最优决策的问题。由此可见，私营企业家族制度的产权制度对企业的决策带来如下好处：一是有利于决策者更重视企业的长远利益而不被眼前利益所左右。二是有利于决策者当机立断，面对市场迅速做出反应。三是由私营企业的产权制度所决定的这种决策机制可以减少决策中不同利益者的矛盾与摩擦。
3.规避代理风险
私营企业由于所有权与经营权都集中于创业者身上，几乎不存在信息不对称、责任不对等、激励不相容等代理成本问题。当私营企业成员拥有更多股份而把经营管理的一般职能交给非所有者时，代理成本也是很低的。因为这些经营管理者不拥有主要的决策权，同时家族的控股者可直接通过董事会决定这些经营管理者的去留问题。私营企业由于产权高度集中于少数几个人，客观上使得所有者卷入企业生产经，活动很深，所有者有足够的动机和条件去确保企业扩张冲动最为强动。所以，产权激励对私营企业来说是最为有效的。在这种产权关系下，出资者与经理的工作统一于雇主式企业家身上，因而不存在对经理的激励和监督问题，也不存在出资者与经理存在企业目标上的冲突，有效地节约了企业的代理成本，最大限度地规避了代理风险。
4.降低交易费用
任何社会关系包括市场交易关系都要以一定的信任关系为基础。私营企业内部有一种特殊主义人际关系，其行为主体之间产生的信任是全面而强烈的。交易更容易发生于相互信任的行为主体之间。这表现在私营企业的横向合作方面，家族血缘关系成为企业获取资金、技术、人才、信息、原料、土地和政策支持的一个主要手段。在企业发展过程中，企业家长和身居要职的家族成员所拥有的广泛的社交关系网络，是企业获得生存发展所必需的各种要素的重要途径。依靠血缘、亲缘、族缘、地缘组成的特殊人际关系网络，企业获取有价值的信息，摄取稀缺的资源争取风险小获利大的生产项目，从而在从愈来愈激烈的竞争中扬长避短，立于不败之地。因此，这种建立在特殊人际关系网络基础之上的交易模式有利减少搜索交易对象、发现价格、订立契约及履行契约的成本，可以减少不确定性和风险，为私营企业渡过力量薄弱、抗风险能力差的发展初期起了有效的作用。
5.增强内部凝聚力
私营企业的主要特征是其主要成员有着相互的血缘关系，有着许多的共同利益，彼此之间具有天然的自我约束、自我牺牲精神，从而可使企业减少大量的监督管理费用，大大地提高企业的效率。正如盖尔西克指出的：“家族企业从家族成员共有经历、身份及共同语言中汲取到特别的力量，当主要经营者是亲属，他们的传统、价值观念和特权都来自同一源头……最主要的是，在整个家族利益的名义下，可以要求承诺，甚至是自我牺牲。”② 这种精神(或说这种企业文化)所产生的生命力是一般的非私营企业所难以具备的。正是由于这种精神的存在，企业内部更具亲和力，家族无须靠纯经济计较或契约就能保持对其自身的目标和利益的一致性。当企业陷入危机时，企业能表现出较强的内部凝聚力，员工会付出更多的劳动而不计较增加报酬，与企业共渡难关。这与建立在纳什讨价还价博弈均衡基础上的资本“民主制”相比，私营企业实行家族制度具有更强的凝聚力，更能给企业带来合作博弈的利益。
二、决定私营企业制度适用边界的主要变量
笔者认为，私营企业是一种多元的、动态的发展着的企业制度，现代企业制度是一个相对的、动态的、发展着的概念。一种企业制度是否“现代”并不取决于是否具有公司架构，而是决定于企业既定的制度安排，是否有利于降低企业内部生产要素所有者之间分工合作所需的交易成本，是否有利于对企业核心生产要素——企业家提供有效的激励和约束，进而是否能够为企业的可持续发展提供长期稳定的制度保证。
1.企业所处的发展阶段
从国际国内可比较的经验看，只有当企业发展需要吸收更多股本以扩大规模和提高技术水平时，才会在所有权上要求家族以外的投资者入股，在股权结构上打破家族制；然后才有吸引家族以外人士参加管理的要求和压力，在企业治理结构上打破家族垄断。从中国的总体看，“家族制度”的局限只是大型私营企业发展中出现的新问题，对中小型私营企业而言，家族制度仍处在其发展的有效范围之内。因为中国的市场经济与企业的发展历史还很短，尤其在广大的中西部地区，至今尚缺乏足够数量与规模的私营企业。即使是东部地区，私营企业的发展历史也不到20年，大多数企业处在创业与发展初期。由此，如果急于否定私营企业家族制度，开放创业家族产权所实现的规模经济收益小于由此引致的企业内部交易成本的上升，是不经济或非理性的。只有随着经济发展和企业规模扩大，创业家族内部所能动员的稀缺资源已无法满足企业既定成长阶段实现规模经济所需要的生产要素(人力、资本、企业家才能等)投入，封闭的产权结构明显阻碍了外来要素所有者的加盟时，优胜劣汰的市场竞争法则及创业家族出于自身利益的考虑，必然有比企业外部人更为强和迫切的企业制度变革需求。因此，私营企业所处的发展阶段，应成为其制度适用边界决定的主要变量。
2.企业产品与所处产业的性质
企业生产经营上的产品与所处产业的性质，也是决定企业制度适用边界的重要变量。因为并不是所有的产品或产业都具有明显的规模经济效应。具体情况可以从四个方面来说明：第一，在一些技术已经标准化，产品差异性不强的劳动密集型行业里，企业面对的是一个近乎完全竞争的市场结构，由企业经营规模所引起的市场竞争优势并不明显。在这种产品与产业中，私营企业家族制度往往能发挥其经营灵活、反应灵敏、决策快捷、调整迅速等优势。第二，如果企业的产品与产业比较分散，呈现多元化、专业化特征，家族力量明显不够，就应向公司制发展，反之，可用家族制度管理。第三，如果企业生产的产品或所处的产业，科技含量高，从业人员大多从事创新性劳动，许多工作靠人的潜力，家族成员的素质适应不了企业的发展，这就要引进人才，用现代企业制度去调动员工积极性，促进企业的发展。反之，家族制度是有效的制度安排。第四，如果企业是靠老总的个人专利发展起来的，或企业产品的市场是靠几个长期固定的客户维持的，而客户又由老板控制，那家族制度是有效的制度选择。
3.企业的规模与效率
企业规模与效率是否受家族制度束缚，应作为衡量私营企业制度适用边界的基本标准。一般来说，当企业规模不是很大，凭家族成员的能力完全可驾驭，就没必要实行两权分离增加代理成本。也就是说，在特定的企业规模边界下，家族制度是降低企业交易成本的最佳制度安排。当然，随着企业的发展与规模的扩大，仅靠私营企业内部成员的素质，越来越难适应企业对技术、管理人员的需求，进而导致企业经营效益的下降，此时，私营企业的家族制度适用边界将被突破，就应适时地推动私营企业的家族制向现代企业制度转变。《中国私营经济年鉴(2001)》的数据表明，随着企业规模的扩大，私营企业重大经营决策由主要投资人决定的比重呈递减趋势，分别从1993年的63.6％、1995年的54.4％下降到2000年的43.7％；而由主要投资人和主要管理人员共同决定的比重则略有上升，由1993年的20.7％，1995年的25.6％上升到2001年29.1％。这从一个侧面显示：随着企业规模的扩大，专职经理人员已有一定的比例进入决策高层。因此，企业规模是私营企业家族制度适用边界的重要决定因素，其基本趋向是：伴随着企业规模的扩大，私营企业家族制逐渐向现代企业制度演进。这一趋向还可以从表1进一步得到印证。
表1 不同规模私营企业决策方式(％)③
企业规模(实有资 企业主本人董事会企业主和主要管
产总额：万元) 单独决策共同决策
理人员共同决策
30以下
68.905.30
25.60
30
100
62.00
13.40
24.50
100 200
51.10
20.40
28.50
200 500
50.10
24.90
24.90
500 1000 45.40
26.50
28.10
1000以上
28.80
47.70
23.40
4.企业所处的外部环境
在一个要素市场发达、法治完善、信用体系健全的社会里，私营企业向社会开放产权的相关交易成本可以通过一系列专业化的制度安排(如专业化的信用评级机构，猎头公司，经理人市场等)和讲求“诚信”的商业文化环境来部分的加以稀释和化解。但在一个要素市场发育程度不高、法治不完备、信用体系缺失的社会里，由于社会交易成本过于高昂，即使企业内部最基本的职能分工也不得不借助亲缘、血缘、地缘形成的信用关系网来维系的时候，私营企业家族制向非家族制变迁，不可能得到有效的实质性的推进。因此，私营企业家族制度的适用边界，不仅取决于企业本身，也取决于企业所处的外部环境。作为微观的企业制度安排及其制度效率，不能不受到宏观的外部环境的制约与影响。
就私营企业发展的宏观外部环境来说，我国近年来为扶持私营经济的发展做了大量积极的工作，但另一方面也存在不少问题。首先是货款问题。由于观念和政策的缘故，很多银行宁愿货款给一些经济效益差的国有企业，也不愿给私营企业帮助，即使允许货款也有很多限制。其次是土地问题。其主要表现是租金不合理，开发利用成本太高手续太繁琐，很难做到公开、公正、公平。在土地征用上，一些部门规定私营企业不能征地，使生产型企业发展受到限制。另外的问题是政府对私营企业在证券融资市场上的活动管理控制较严。私营企业发展到一定规模，往往有上市融资的要求，以减轻企业资金不足的压力，但目前我国私营企业股要上市和债券发行的数量在整个上市企业中所占的比例微不足道。特别是在一些垄断性较强的行业，如金融、铁路、电力和电信等，私营企业受到了排挤，私营企业进入市场往往要付出远远高于国有企业的代价。
三、结论
私营企业的基本规定性是“家族控制”，它的基本内容是通过家族关系形成资源配置网络、市场交易网络和企业控制网络。因此，私营企业家族制度是一种外延广、适应性强的企业制度，它不断从古典形态发展为现代形态，所以，应避免把家族制度看成单一的、静态的、僵化的、落后的企业制度。私营企业家族制度的存在有深刻的社会、经济、文化基础。在中国，根深蒂固的“家族化”传统，特殊主义的人际交易模式，社会信用和职业经理人的缺失等，加大了私营企业的制度变迁成本，强化了家族制度的有效性，使家族制度成为大量私营企业的理性选择。它适应了这个阶段中国私营企业的生产、技术、资金、市场等方面的特点，是一种合理有效的制度安排。因此，在中国当前不能简单地号召，更不能用行政手段“走出家族制”。不能对私营企业的制度创新一概而论，要视不同行业、不同规模、产业特点、产业性质、外部环境、创新力量等多种因素。换言之，企业制度本身并无优劣之分，只有适应与否之别。如果企业规模不大，经营基础较好，实行家族制度规范运作能促进企业成长，经济成本又低于综合效益，企业就不必要人为地向所谓的现代企业制度硬性推进；而如果实行家族制度已经严重地制约着企业的发展，管理交易成本又高，甚至危及其生存，则不要固步自封，而应遵循企业成长规律，将现代企业制度的优势引入家族制，实现二者的优势互补，并最终建立起现代企业制度。
注释：
①程蕾：《解读民营企业融资行为——兼评温州民营企业融资实践》，《温州大学学报》2002年第1期。
②盖尔西克等：《家族企业的繁衍》，经济日报出版社1998年版，第2-4页。
③张绪武：《中国私营经济年鉴》，中华工商联合出版社1996年版，第153页。