全球技术变动中的美国国家技术政策，本文主要内容关键词为：技术论文,美国论文,变动论文,政策论文,国家论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F13.43 文献标识码：A 文章编号：1001-9774（2002）02-0046-03
面对日益激烈的全球性经济竞争和经济增长趋缓的挑战，美国政府认为，只有通过整合知识创新、创新成果的传播和应用、技术开发的投资结构，保持美国的知识创新与技术创新优势，才能始终保持其领先的全球竞争力。据此，自克林顿执政以来，美国政府形成了以科技战略投资为核心的国家技术政策。
一、技术生态环境的变化对美国国家技术政策的影响
当今全球化进程中的技术创新呈现出许多新的特点，一个技术创新的国际网络正在形成，对世界范围的技术革命与创新日益发挥着重要作用，从而成为各国制定技术政策、产业政策时必须正视的宏观环境。第一，跨国公司间的R＆D相互渗透与控制。跨国公司是推动技术创新全球化的主要动力之一，全球500家最大的跨国公司控制了世界技术贸易的90％以上。大多数跨国公司在海外设有大型实验室，形成以母公司R＆D机构为核心、各海外R＆D机构为支点的技术创新网络。其海外甚至母公司的R＆D机构可能由若干个跨国公司联合投资，共同开发。第二，国际技术战略联盟。在高新技术领域，产业的知识密集度有较大幅度提高，成功的创新也依赖于对该领域最新动态信息的搜寻和利用能力。从1980-1994年，在信息技术领域建立了2800多个国际技术战略联盟，涉及计算机软硬件、通讯、工业自动化等领域。国际技术战略联盟有助于缩短研究周期和提高成功率，缓解了组织对R＆D投入的承受力和抗风险能力，有利于拓展全球技术市场。欧共体的统计资料表明，在同一类产品中，经过国际合作与支持的项目更具有竞争力。第三，国际技术转移与高技术产品的国际贸易。目前，绝大多数的技术转移发生在发达国家之间。根据OECD1992年的统计，主要发达国家的技术收支差额状况显示出国际技术流动的发展走势是一种非线性的，“专利自我满足率”和“技术自我满足率”都呈下降趋势，这说明了发达国家在技术领域互相渗透日益增强的趋势。第四，科技人员的国际流动。战后科技人员的国际流动构成了技术创新全球化的最重要机制之一。科技人员在国际间的流动必然带来广泛合作的科研成果，扩大与加深科研合作的范围与深度。国际技术生态环境的变化对美国国家技术政策的制定与实施产生了重大影响。
二、以国家利益为核心是美国国家技术政策的根本目标
美国国家技术政策以国家利益为根本目标，以保持其在世界技术领域的领导地位为宗旨。冷战结束后，国际政治经济格局发生了重大变化，经济竞争成为各国面临的最大挑战。美国政府高度重视技术在国家利益中的特殊作用，把保持在技术领域中的领导地位作为应对全球竞争的根本措施。把握和利用知识创新及技术发展最新成就的能力，将在相当大程度上决定国家的长期增长趋势、安全和全球领导能力。技术是经济增长的发动机。这是克林顿在竞选总统时提出的一个鲜明口号。实际上，在过去50年间，技术进步对美国经济长期增长的贡献率约为50％，对于劳动生产率提高的贡献程度更高达80％。
美国政府认为，信息技术优势对美国在本世纪保持国际领先地位起着决定性作用。信息已经成为世界经济体系中最重要的商品，知识创新和创新成果传播、应用的能力、质量、速度，将决定美国在国际市场中的地位，而在软件、半导体、微型处理器、计算机网络、电信信息技术的进步中保持领导地位更是关键，这是自20世纪后半期以来的技术变革和全球经济增长的制高点。冷战结束后，美国认为其国家安全面临的挑战更加广泛和复杂，而保持技术优势是保障国家安全的关键。高技术武器为美国提供了采取全球性军事行动的能力，使美国有能力保护本国和盟国的利益。
美国国家技术政策的主要内容。第一，创造有利于创新和竞争的宏观环境。运用多种经济政策降低企业的成本，如美联储近年来连续降低利率，以推动企业对技术开发的投入，并将研究实验税削减政策永久化，作为鼓励企业对新技术开发投资的重要手段；调整和消除妨碍企业研究开发和市场竞争的行政法规；运用贸易政策，如加强知识产权保护的301条款、特别301条款和超级301条款，在国际贸易谈判中确保美国企业的利益，以此帮助企业特别是高科技企业在国际市场中获取足够的竞争优势。同时加大政府对新基础设施的投资力度。传统的基础设施如交通、通讯体系是企业竞争力的重要基础，但要适应以知识为基础的经济，始终保持竞争优势，就需要利用最新的科学技术打造全新的基础设施。为了鼓励经济组织为获取信息而支付成本，同时防止创新成果传播过程中的“搭便车”行为，加强对专利、发明等知识产权的保护是推动技术进步的重要因素。美国的经济增长和竞争力在很大程度上取决于美国政府创造、拥有和保护知识产权的程度。继续推进国家标准化的研究，力图凭借美国在世界的影响力，使美国国家标准成为世界通行标准。第二，大力推进知识创新、创新成果的传播和应用。为保证政府的研究开发计划和投资最大限度地满足国家的需要，美国通过成立国家科技委员会，制定了一系列加强政府与学术界、产业界的知识创新和技术开发的计划，加速技术成果的转移，挖掘政府投资形成的技术成果的商业潜力，并以政府与企业共担费用和风险的方式，帮助企业开发适应未来全球竞争的技术能力。第三，积极推进通用产业技术的一体化。政府推动军民两用技术战略，其目的主要是通过两用技术的开发，挖掘民用技术在军事应用上的潜力，促进民用、军工两种产业的融合，尽可能在国防系统中采用民品和民用技术。同时进行国防采购改革，颁布实施了《1994年联邦采购合理化法》。第四，培育适应知识经济时代要求的人力资本队伍。美国政府认为，国家和企业的竞争力越来越取决于劳动力的综合素质，要求劳动力具有多种技能和知识。为此，政府应引导公民通过学习应付未来的挑战，为企业培育和储备合格的人力资本，同时降低企业的培训成本。
美国政府的科技投资战略及其作用。20世纪80年代以来，三种力量重新锻造了美国经济：全球化、知识创新、知识经济。美国拥有世界上独一无二的创新能力：一个有效的研究开发体系；一支世界一流的科学家和工程师队伍；世界上门类最齐全、生产率最高的制造业基础；一个鼓励竞争、冒险和创新精神的社会环境及文化氛围。美国政府认为，这些将确保美国在21世纪全球技术领域的主导地位。克林顿政府在1993年提出的国家技术政策构想，是其长期经济战略的关键，勾画出了保持美国在21世纪全球技术主导地位的框架。为确保联邦政府的科技投资符合总统的意图，克林顿建立了以他本人为主席的国家科技委员会。国家科技委员会改变了美国政府确定科技投资重点、协调科技投资活动的方式。通过将国家科技委员会成员单位的资源作为一个整体，国家科技委员会发挥虚拟机构的作用，确定了每个机构的研究能够服务多重目标，国家科技委员会还与美国工商界、学术界、州政府及地方政府、其他利益集团密切合作，通过筛选重点、减少重复、改善管理，国家科技委员会为最重要的项目提供资金来源。调整联邦研究开发预算的结构以更好地平衡基础研究、应用研究的关系，确保民用研究开发拨款继续接近50％。实践表明，政府的研究开发投资能够极大地带动经济增长。美国联邦政府介入科学技术已经有很长的历史。从19世纪开始，联邦政府一直为农业研究提供直接拨款。许多研究表明，过去30年里联邦政府对农业研究的公共投资具有高达35％的回报率。研究开发为美国在许多产业部门的竞争优势提供了基础。美国的科学水平反映在大批诺贝尔奖获得者身上，这些人大多数都得到美国政府的资助。政府对研究开发的投资主要包括：第一，为基础研究提供资金。政府提供的基础研究经费大约占全国基础研究经费的60％。基础研究在增进知识基础、培养科学家和工程师方面有长期的效益。第二，创新成果商业化开发投资。创新成果商业化开发投资的项目风险极高，或者个体回报率与社会回报率之间的差异极大。美国政府将投资注入大学和政府研究实验室的基础研究项目上，然后通过公共机构的采购支持这些成果的商业化应用。政府在促进技术创新的同时，努力将国家技术政策的执行过程可能发生的失误及其损失降低到最小程度。第三，引导产业发展方向。上个世纪80年代以来，美国经济持续增长的直接推动力是高新技术产业。在技术政策引导下，企业逐渐在世界大规模生产技术方面获得主导地位；同时，由于高等教育突出应用倾向，工业能够获得大量受过良好教育的工程师和技术工人，并且能够以比欧洲国家大得多的规模培训职业经理人员。联邦政府成为大学科研活动的主要赞助人，大学的研究体系几乎在每个领域都处于世界领先地位，并且，获得大学教育的年轻人数量大幅度增加，注入工业部门研究与开发方面的私人和公共资金大大增加。这些因素的共同作用使美国在大多数高新技术领域占据了领先地位。
三、美国国家技术政策的启示
美国是市场经济最发达的国家，制定和实施国家技术政策已有很长的历史。特别是克林顿政府为了使技术成为美国经济增长的动力，先后制定了一系列以产业技术为重点的国家技术政策，为我国制定国家技术政策提供了借鉴。
第一，政府制定保持技术创新优势的国家技术政策，是实现国家战略目标的基础。培育国家产业技术基础，提升国家产业技术能力，不仅要发挥市场机制的作用，更需要有强有力的政府政策引导。美国国家技术政策的演变，从当初推进农业技术的开发到工业技术特别是军事技术、军民两用技术以至目前的民用技术为主体，其政策意图在于追踪和适应动态变化的国际政治经济形势，充分实现国家的整体利益。
我国已经加入世界贸易组织，面临着经济全球化、经济竞争国际化和知识经济的巨大挑战，制定我国的国家技术政策，要深刻认识我国所面临的国际竞争环境和国内产业技术发展所存在的问题，真正发挥自身的技术能力和比较优势，围绕国家产业政策，科学选择主导产业技术方向和重点，完善相关配套政策法规，逐步形成以产业技术进步为主体的国家技术政策体系。
第二，政府不断加强对知识创新和技术创新的资金投入，是增加基础研究投入的重要途径。早在1964年，美国政府用于研究开发的支出就超过了其他所有发达国家政府和产业部门研究开发投资的总和。目前，美国仍是世界上研究开发投资额最高的国家。美国政府认为，对科学技术的支持是对国家未来的投资，政府研究开发投资的增加，能够刺激企业以及社会资本相应增加投资。
在经济全球化和知识经济的双重冲击下，如何加快我国传统产业升级换代和高新技术产业发展，提升产业结构的知识含量，从整体上优化产业结构，是我国国家技术政策需要着重研究的问题。而如何确定政府投资的重点领域和关键环节，提高政府对研究开发投资的效率，实现社会效益最大化，也是应该高度重视的问题。据有关国际研究报告，在我国整体竞争力不断增强的情况下，科技竞争力的排名却呈下降趋势，这是制定国家技术政策所必需解决的问题。
第三，综合运用各种政策手段，是实现国家技术政策目标的必要保障。例如，克林顿政府设置了近20项重点科技项目计划，并由联邦财政预算予以保障，其中有许多是与产业界合作进行的国家计划，以此来发挥国家技术政策的导向作用。所有的重点科技项目计划，都体现了克林顿政府国家技术政策的一项重要原则：竞争力、经济增长和环境质量目标的相互协调。企业通过竞争获得项目参与权，由此得到政府的资助；参与政府计划的企业通常需要承担至少50％的项目经费，以提高企业对项目的风险压力；项目由企业提出，并经政府和相关领域专家评估，以保证项目的市场前景和技术领先优势。通过在政府政策保障和引导下的市场化运作方式，能够充分发挥市场机制和计划机制的协调互动作用，实现政府导向和市场需要的有效结合。
美国政府的上述做法，对于我国高度重视国家科技计划的重要性，改革科技计划的设置重点、项目选择程序、计划实施方式，提高我国科技开发计划的有效性，具有重要的借鉴意义。