试论日本企业专利战略及对我国的启示，本文主要内容关键词为：日本论文,试论论文,启示论文,专利论文,战略论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：G934 文献标识码：A 文章编号：1008-2204(2001)03-0030-05
专利战略在发达国家的实施已有几十年的历史。发达国家企业通过有效地实施专利，取得了巨大成功。在发达国家中，日本专利战略的实施最为成功。日本是在二战后遭遇美国专利战略攻势后急起直追，最终形成与美国专利战略攻势相抗衡的专利战略的。需要指出的是，由于企业专利战略与国家级专利战略、行业级专利战略是紧密相关的，本文对日本企业专利战略的分析不可避免地要涉及到日本宏观性的专利制度战略、对外贸易政策等问题。实际上，只有从这个高度，才能更深刻地领会日本企业利用专利战略的实质所在。为便于阐述，本文将这些问题作一并探讨。
一
日本企业对专利战略的运用始于第二次世界大战后。当时日本在经济实力和科技实力上都比较弱，难以与欧美相抗衡。而且日本是一个地小物薄的国家，唯依赖于自己的技术将进口的资源加工成产品出口才能生存下来。因此，日本在20世纪50年代初即开始大量引进国外先进技术，并运用专利战略作为发挥技术威慑力的武器，逐渐形成了一条以专利技术为核心，以技术力量为依托，实施专利技术开发、技术引进、技术转让、规模经济、市场渗透于一体的立体化专利战略，并且把以专利技术为核心的技术引进、以专利技术开发为中心的技术开发、国内和国外市场的专利保护以及围绕产品出口、专利技术输出的经营战略作为企业总体发展战略来考虑，这是日本经济实现飞跃的成功经验。
二战后初期一直到20世纪70年代，日本是专利技术主要进口国，由于要引进、消化、吸收引进技术，加之受到美国专利的攻击，日本企业在专利战略上采取防御方式。日本众多企业利用专利方法的便利条件，面对国外基本专利的攻击展开了外围专利攻势，以众多小专利成功地实施了“以小制大”的专利战术。而随着日本经济和科技实力的大大增强，日本企业在基础研究方面也在加强，向国外输出专利日益增多。到了20世纪80年代，日本便成为技术输出大国。目前日本在美国的专利申请上占全美专利申请总量的40%，成为世界第一大专利申请国。相应地，日本企业在专利战略的运用上不断地添进了进攻型色彩。迄今为止日本企业的专利战略已具有攻守兼备的色彩。
日本运用专利战略的基本模式是，在政府的支持下，工、技、贸、法四兵种密切配合，以企业为作战单位，将专利战略作为其发展、振兴经济的工具之一。[1]日本政府及企业运用专利战略的特点可以概括为以下几方面：
第一，专利立法为专利战略实施提供法律环境，企业善于运用法律提供的便利条件申请专利，构建专利网。
日本的专利制度容许狭窄范围仅有单项权利要求的专利申请，也容许获得实用新型小专利，这就使得日本的企业能够围绕基础性关键专利抢先申请各有特色的大量小专利，筑起严密的专利网，使欧美的基础性关键专利技术在其专利网中失灵，从而迫使欧美竞争对手以基本专利交换日本的小专利。
日本企业通过专利网战略获得的专利通常为改进专利、应用专利等外围专利，甚至是实用新型小专利，它们大部分是基于设置专利网而出现的。据日本特许厅一项调查，机械产品平均每件产品有6.91项专利，化工产品为5.21项专利，电气产品为5.41项专利。日本特许厅早在1986年就在《开创未来的专利》一书中论述了外围专利对基本专利的有效钳制作用。该书指出，基本发明完成后如果忽视以后的开发，基本专利的权利就会变成孤立状态，会受到改进发明或应用发明的侵入。无论是改进专利还是应用专利，也会具有不次于基本专利的威力。亦即如果在实际上制造某种产品，或实际上采用某种工艺方法时，必须采用这些外围专利的话，那么在该时刻，对该目的来说具有强大的威力。[1]另外，又据1986年日本特许厅分析日本以外围专利对抗美国基本专利战略的文章，日本实行外国专利战略有其特定原因。例如，美国的基本专利比日本多，其技术输出额巨大，日本不得不为此交付巨额专利费。美国的小改进发明比日本少得多，以致不能提高产品质量和降低成本，日本却对欧美的基本专利作了许多改进，降低了成本，产品输出形势大好，其小改进专利飞速增长，美国申请的专利较少，但内容范围较广，日本就每个小小的进展都能提出专利申请。[1]
应当充分肯定，日本企业的外围专利战略以及与之密切相关的模仿引进进行改良创新的模式在20世纪50年代到80年代初期，其成效是十分巨大的，它使日本基本上实现了技术立国的目标。然而，值得注意的是，进入20世纪80年代以来，这种战略却越来越受到来自欧美的压力，其局限性暴露得越来越明显。长期以来，日本的研究开发有一种“重应用、轻基础”的倾向，过去在基础性的发明方面投入的研究力量不够，所以具有高水平的开创性发明很少。日本的专利申请虽多，达到世界专利申请总量的40%，但很多是在基本专利基础上对技术细节进行改进而取得的改进专利等外围专利。日本专利申请中基本专利比例不高，过去依赖基本专利而产生的大量改进专利的威力已越来越抵挡不住基本专利的进攻。从表1列出的数据可以看出，日本拥有基本专利的比例在几个主要的工业国家中是最低的。
由于基本专利比例大大低于美国，日本技术储备能力比美国低得多。经济学家弗兰西斯·纳林用专利指标测度美日技术创新后证实，日本尽管在所有技术领域中均取得了技术进步，对美国的地位构成威胁，但两国之间技术力量差距仍为1:0.74。日本通产省工业技术院在产业技术白皮书中则指出，日本技术储备只有美国的20%。长期忽视基础研究，日本基本专利战略处于劣势，可以说是日美近些年专利战中日本企业屡屡败北的重要原因之一。有的学者甚至认为，日本由于基本发明的缺乏严重影响了新产品的开发，是当今日本经济衰退的主要原因之一。[2]面对这种情况，日本《读卖新闻》曾指出：“美国企业一直注重基础研究，而日本企业只是简单地追求能够提高产品质量的应用技术，现在已经到了算总帐的时候了。”现在，日本政府和企业已经开始吸取忽视基本专利战略、基础研究的作法，开始增强基础研究投入。日本在1985年出版的《科学技术白皮书》中指出：日本今后必须努力推进走在世界前列的、革新的基础研究。其《科学技术大纲》则强调，要扎扎实实地发展基础科学，尤其是弄清楚现有技术的限制。加强对新原理、新现象的探索与揭示，要深入探讨超越现代技术障碍的新的科学技术的可能性，其用意旨在将模仿改良创新改为技术创新为主，由技术立国转变为科技立国的模式上。
申请者 1976-1981
与1972-1975相比的增长率
国籍
对外国申请专利 基本专利
对外国申请专利 基本专利
美国 30.836.5
67.1102.8
日本 10.03.188.073.4
前联邦德国
21.316.5
60.2 32.8
法国 8.0 7.5
61.8 52.6
英国 9.310.947.272.8
其它 13.917.0
55.7 74.8
世界 100.0100.0 69.6
表1 专利活动的国际比较(%)
第二，保护国内市场。
日本的主要做法是推迟批准那些对工业发展有重大影响的基本专利，以使日本企业有足够的时间追赶该技术。在日本，拖延批准外国的专利达10至14年之久是常见的，最典型的例子是美国德州仪器公司的半导体专利在日本被推迟30年之久才获得。类似的例子还如，美国梅苏克斯公司有一种红外传感技术，于1974年在本国获得专利权后又在1977年分别于前联邦德国和瑞典获得专利。然而在日本申请专利时却不顺利。日本的竞争对手利用异议程度使美国企业详细披露了该技术内容，此后一家日本企业便模仿该技术并于1976年申请了大量改进专利，先后在日本获得专利。而美国梅苏克斯公司的专利申请直到1985年才获批准。美国该公司因而失去了多年的在日本的市场独占权。
第三，重视海外专利申请，进攻他国市场。
日本企业重视海外申请与企图占领国外市场是有密切联系的。据美国《科学》杂志刊登的一统计调查报告，1987年取得美围专利最多的是日本三家公司，即日立、佳能和东芝。现以东芝公司为例简要说明。日本东芝公司每年在国内申请专利数约为15000件，在美国约有1000件专利被获准。该公司十分重视海外专利申请，力争使超前的技术在海外特别是美国获得专利。为适应美国的专利制度，该公司在海外的企业在工作日志上要记载研究人员作出的发明的技术特征、实施例，并载明与先前技术的差异，附上照片、分析资料等相关研究资料，然后签上研究人员姓名，并携带该资料公证发明日期，以防发生纠纷时能提供发明在先的有力证据。
日本企业的专利战略具有这一特点有多种原因，但其中一点是很重要的，即日本主要是靠出口贸易来维持其生存与发展，要向国外输出产品或投资，专利先行战略是必不可少的。
第四，重视技术的消化与吸收，并在消化、吸收的基础上加以改进、创新。
日本从1950年至1980年，共引进技术36006项，花费115.98亿美元，创造了2000至3000亿美元的效益。日本从1955年起后10年中，主要以电器、机械、化学产品等基础产业为中心，引进了约5500项技术，此种形式的引进在1973年达到高峰。在引进的技术中，专利技术的比重很大。以机械方面技术引进为例，日本在1950～1960年期间引进的机械技术中含有专利的比例达50.2%～53.5%，到1971～1975年间上升到59.8%，1976～1980年间又升到67%。而且，在引进的专利技术中，大多数是世界上最先进的技术。有资料统计，二战后日本经济增长的60%以上是技术进步的结果。这些在世界上引进的先进专利技术为战后日本经济的腾飞起了重要作用。
更重要的是，日本重视对引进技术的消化与吸收，正确地处理引进技术与开发专利的关系。日本投入了大量的人力物力，产生了大量的新专利。例如，从专利申请方面看，1959年比1950年发明专利申请增长2.2倍，实用新型专利申请增长2.7倍，1969年比1959年发明专利申请增长2.1倍，实用新型专利申请增长1.8倍，1991年比1975年整个技术领域的专利申请增长2.3倍。随着日本专利技术的开发，日本向海外输出的专利越来越多，现已成为技术输出大国。
另外，结合日本的产业政策和有关统计数据，我们还可以发现日本的产业结构向高级化方向发展与专利领域的变化趋势是一致的。日本产业在引进技术、消化吸收的过程中，实行的是“目标工业”政策，形成了以专利技术为主体的“引进——消化吸收——创新——输出”的良性循环机制。其引进技术及在此基础上开发的大量改进专利的应用集中在能带来巨大经济利益的高新技术产业，特别是从上个世纪70年代以来更是如此。分析以下提供的表2和表3即可清楚地看出这一点。尽管前面已经分析指出日本由于以前不大重视基础研究和开发基本专利，现在已出现了一些问题，但必须充分肯定20世纪50年代以来，日本在引进技术和技术创新上是取得了巨大成功的。如OECD所说的一样：“成功的国家科技政策必须在创新和扩散之间取得平衡，日本就达到了这种平衡”。
第五，将研究与开发、专利战略、生产经营作为企业生产经营整体战略。
高级研究开发
中级研究开发低级研究开发
国家名称 型产业 型产业
型产业
1970 1980 1984 1970 1980 1984 1970 1980 1984
美国
35.4
30.5 31.2 26.0 22.5 20.5 16.1 15.0 14.3
日本
15.0
21.3 28.8 10.1 17.1 21.5 15.7 13.7 15.5
欧共体 33.0
33.4 26.1 40.1 39.4 33.9 34.4 37.9 34.8
表2 主要国家不同研究开发型产业的输出额所占比值(%)（注：资料来源：“据OECD科学技术指标”（1986年））
表3 美日等五国国内专利申请数及其变化（注：资料来源：据“OEC科学技术指标”（1986年））
日本企业注重把研究、开发战略与专利战略紧密地结合起来。在研究开发选定课题时就开始利用专利情报的导向作用。在选定研究、开发目标时，注意将重点放在商业上最活跃的、可以带来巨大经济利益的领域，并且政府为企业发展提供战略性指导。另外，针对美国基本专利战略，采取了一系列的措施促进专利技术开发。例如，通过向美国的大学提供捐助，使其为日本企业从事研究、开发，收买美国的小型高科技术公司，以获取其专利技术；建立以企业为主体的科技体制。据统计，日本企业集中了本国60%的科技人员和80%的R&D经费，这为日本企业技术创新成果迅速进入生产经营阶段奠定了良好的基础。
日本企业认为研究开发、专利战略、生产经营战略是企业整体发展战略中三个不可分割的组成部分。当企业研究、开发成功后，即着手实施专利保护。在专利保护下，企业新产品在市场中可以获得最大的经济效益。
第六，采取多种途径，促进专利实施。
专利实施是促进专利技术商品化的关键。日本企业非常重视专利实施工作。美国一家战略研究中心对日本企业实施专利技术的一项调查表明，日本在专利实施率方面一直居世界前列。日本特许厅1982年一项调查证实，日本专利技术5年平均实施率为52%，大大高于世界平均水平。日本在专利实施方面的成功经验最主要的就是发明与发明成果商品化都在企业内部完成，这样可以使企业专利技术成果面向企业生产经营，因而能较快地实施。除此之外，政府也采取了各种措施促进专利实施，发挥了良好的作用。
二
日本企业专利战略的实施为我国企业提供了有益的经验。根据我国企业的实际情况，我国企业为利用专利战略促进技术创新和技术进步，增强其在国内外市场的竞争力，主要应做好以下工作。
第一，专利战略正确定位。
我国的企业从整体上说技术水平较低，在技术开发方面主要应实行追随型专利战略。在国内研究开发能力整体上较低的情况下，企业应当扬长避短，重视专利情报的作用，紧跟国外企业研究动态，适当引进技术，注重引进技术的改进与创新，适时开发外围专利技术，及时获得法律保护。当然，对于一部分技术力量、经济实力都比较强的企业，开拓型专利开发战略也是应当考虑的。
第二，提高企业科技水平，大力增加研究开发投入。
我国企业目前的科技力量比较薄弱，一个很重要的方面就是企业科技人员少。据1989年的一项统计资料，全国企业的科技人员只占全国科技人员总数的3.25%，而日本企业的科技人员却占了全国科技人员总数的60%，相差十分悬殊。另一个重要原因则是R&D经费不多。近些年来我国R&D经费占国民生产总值的比值基本上在0.72%左右，不仅大大低于发达国家的平均水平（2%～3%之间），也低于一些发展中国家的水平。而在R&D经费总额中，我国的企业只占23%，日本企业的相应数据则是8O%。针对以上这两个情况，我国应进一步深化科技体制改革，大力增强企业科技实力。同时，应通过多种措施和渠道增加R&D经费投入。例如，可以考虑的对策有：(1)建立融资支持企业R&D和风险投资机制；(2)增加高科技园区数量，提高内在质量；(3)通过产业结构调整和企业重组，保障R&D经费的优先投入等。
第三，适时引进国内外先进技术，吸收引进技术并进行创新，逐步建立自己的专利战略体系。
企业适时引进技术，能够缩短与先进技术之间的距离，节省研究、开发经费，取得良好经济效益。如美国杜邦公司为发明尼龙用了11年时间，耗资2500万美元，而日本东丽公司引进该项专利技术只投入700万美元，投产后2年内却净得利润9000万美元。我国企业在专利技术开发战略中，应将增加技术引进放在突出的位置。但应当一改过去那种单纯引进的方式，应在引进技术中实施技术创新战略，最终达到“以小致大”的目的。
第四，我国企业应健全专利管理机构和专利文献档案，配备专利管理人员。
组织保障是实施专利战略的基础。我国很多企业在这方面还是空白，应当逐步加以解决。
第五，强化企业专利实施，加快企业专利技术商品化进程。
专利实施是把依法保护的专利技术转化为生产力的重要一环，是企业技术进步的捷径。美日等发达国家专利战略的成功，与专利实施率较高也是分不开的。而我国企业专利实施率却较低。究其原因，主要有以下几方面：一是专利技术本身存在一些问题，如工艺要求高实施难度大或商业价值不大，部分专利技术不够成熟，相关技术不配套；二是需求方存在一些问题，如企业对新技术要求不迫切，企业缺乏的产品开发基金，企业领导对实施专利技术缺乏紧迫感；三是技术市场机制不够健全，专利信息工作不灵通。企业针对这些问题，应当采取多种办法增强企业专利实施率。主要的对策如：
(1)将专利实施纳入企业的技术开发和科学管理体系；
(2)制定有关专利实施的优惠政策，增强企业吸收专利技术的能力；
(3)加强对专利实施的可行性研究和中间试验；
(4)建立专利实施基金，调动专利实施的积极性；
(5)大力开展专利技术许可证贸易，完善技术市场制度等等。
收稿日期：2000-12-10