FIDIC新版合同条件设计义务对比研究
刘 丹，高 倩，杨 明
（中交第一航务工程勘察设计院有限公司，天津 300222）
摘要： 1999年国际咨询工程师联合会（FIDIC）出版了四本新的合同条件，在国际工程界影响和应用范围广泛。这其中红皮书为施工合同，业主负责大部分设计，其它三本（黄皮书、银皮书、绿皮书）设计则含在承包商的工作范围中。本文对FIDIC新合同条件（1999）下的设计义务进行了横向对比，并纵向分析了其于老版（1987版）做出的改进。结合当前国际工程承包领域的现状及发展趋势，就新版FIDIC设计合同条件的适用范围、责任划分、风险负担及管理方式等加以分析解读。
关键词： FIDIC合同条件；设计管理；DB项目；EPC总承包
引言
国际咨询工程师联合会（FIDIC）1913年成立于比利时根特，其总部现在瑞士洛桑，成员国遍布全球104个国家或地区，1996年中国工程咨询协会作为我国工程业界代表正式加入 FIDIC。FIDIC出版的工程合同条件享誉全球，世行、亚行、非行等国际银行机构融资的项目其招标文件大都采用其某类合同条件[1]。1999年9月，FIDIC发布了四本新版合同条件（亦统称为 1999年第一版），这其中绿皮书—《简明合同格式》（Short Form of Contract）系首次推出。
1 新版FIDIC合同条件
1.1 新版FIDIC合同条件中一般规定
1）四本合同条件的适用范围
相比早前版本，新版以工作范围来划分不同范本的功能而不是单纯以工程类型（详见表 1），例如早前版本中，红皮书、黄皮书、橘皮书分别适用土木工程、机电工程、包含设计的各类工程，新版则按照工作范围、风险分担、工程复杂等体系原则来编排，更符合逻辑及当时市场工程承包模式的发展需要。本文基于新版FIDIC合同条件的基本内容，关于其中设计义务，对比不同范本间差异，就设计方在合同执行过程中的职责、权利及义务加以讨论和说明。（FIDIC红皮书、黄皮书、银皮书于 2017年发行第二版，其适用价值有待实践检验，该版内容本文暂不引入讨论。）
表1 FIDIC新版合同条件适用范围
2）概念性术语
新版 FIDIC合同条件中概念性的名词定义 61个，分为六大类，合同文件中这些专用名词应参照合同前定义去理解[1]：
合同（Contract）：合同、合同协议书、中标函、投标函、规范、图纸、明细表、投标书、投标函附录、工程量表和计日工表、业主要求、承包商的建议书、业主的责任；
合同双方及人员（Parties and Persons）：一方、业主、承包商、工程师、承包商的代表、业主人员、承包商的人员、分包商、争端裁决委员会、FIDIC；
日期，检验，期间和竣工（Dates，Tests，Periods and Completion）：基准日期、开工日期、竣工日期、竣工检验、接收证书、竣工后检验、缺陷通知期、履约证书、日，年；
款项与支付（Money and Payments）：中标合同金额、合同价格、费用、最终支付证书、最终报表、外币、期中支付证书、当地币、支付证书、暂定金额、保留金、报表；
工程与货物（Works and Goods）：承包商的设备、货物、材料、永久工程、永久设备、区段、临时工程、工程；
商务合同其所有组成文件是可以相互解释的，但DB或EPC模式下工程合同内容冗长复杂，为了避免文件内容矛盾，合同文件的优先效力如下[1]：
这其中业主要求（新红皮书不适用）是业主在招标阶段对工程建设范围及技术标准等方面给出的粗线条的技术要求说明，其中设计义务的相关内容包括：
①业主对设计文件的使用许可；
综上所述,循证护理干预可以明显降低胸椎骨折患者术后并发症的发生率,改善患者疼痛程度和不良心理状态,有利于疾病康复。
②工程目的；
1161 Improving detection rate of cytogenetic abnormalities of monoclonal plasma cells through quality control cycle activities
③放线数据；
④环保要求；
⑤业主负责的水电设施；
在高职院校护理专业教学中，无论是护理专业管理层人员还是专业教师，都应该顺应教育信息化的时代发展趋势，加强护理专业师资队伍的建设。高职院校护理专业可以通过定期派遣护理教师前往合作医院进行为期短则一周、长则半个月的护理岗位实习，帮助其了解医院护理岗位的信息化建设现状，并了解医院对护理岗位的人才需求，从而帮助高职院校教师制订护理专业人才培养计划，提高其教育信息化能力。
⑥设计人员要求；
⑨工程师不对其审核通过的文件负设计责任；
⑧设计标准及依据法律；
⑨竣工文件编制要求；
⑩操作维护手册要求
⑾竣工检验要求。
①业主要求中的错误或缺陷导致额外费用产生及工期延误；
其他（Other Definitions）：承包商的文件、工程所在国、业主的设备、不可抗力、法律、履约保证、现场、不可预见、变更。
酒店管理信息系统在酒店管理中的应用可以追溯到上个世纪，1963年希尔顿酒店安装了一台用于酒店客房的自动化管理的IBM的小型计算机，标志着酒店领域开始进入现代信息技术时代。到20世纪90年代，其真正成为酒店经营战略的一部分。而我国的酒店管理信息系统应用相对较迟，在20世纪80年代中后期，随着国外酒店管理信息系统的大规模引进，国外酒店的先进管理技术进入我国，才进一步促进了我国酒店管理技术的发展[8]。
①合同协议书；
②中标函；
③投标函；
④专用合同条件；
⑤通用合同条件；
⑥规范；
⑦图纸；
⑧数据表及其他。
当合同双方发生争议时，工程师有义务澄清。
4）其他一般规定
不同类型、不同环境下的工程其建设管理复杂，为了统一，除了“定义”及“文件优先顺序”，国际上基于FIDIC合同条件的工程在合同执行过程中还有如下一些惯例做法。
通过DIC技术可计算得到压桩过程中桩-土界面土体位移场信息(见图4).从图中可以看出,在桩体贯入过程中土体变形以竖向位移为主,方向向下,这说明桩-土界面土体在模型桩带动下产生了以向下为主的位移.
行文措辞方面，①名词单复数可互相代表；②名词阴阳性可互相代表；③合同中标题和旁注不具解释效力；④合同中“书面形式”措辞等同理解为可永久记录的手写、印刷、打印、电子技术制作的形式（Electronically made）；⑤合同中“同意”措辞隐含条件是伴随书面记录；⑥通讯联络方面，业主、工程师（业主代表）承包商间正式通知（批准、证书等）要以书面形式发送并抄送另一方，可以纸质派送（需有签收回执）也可电子邮件（纸质或电子地址在投标函附录中应说明，除非收到对方正式通知）。
语言与法律方面，交流语言应在投标函附录中明确，否则，合同语言为交流语言，多种合同语言时应明确主导语言。值得强调的是，合同签订时双方应明确依据当地法律办理许可证书的责任范围。
③工程师不对设计负责，但若其发现设计文件中的错误有义务立即通知承包商。
保密事项，合同双方对各自提供文件享有版权，可有条件地为合同目的而授予对方使用、复制、披露等许可，期限等同相应工程预计寿命。在新版黄皮书、红皮书中，对于承包商列入保密的文件内容（如工艺技术、计算程序或软件等），工程师出于合同目的可以要求承包商披露以供审查。而新版银皮书则相反，工程无权要求承包商披露保密事项。
1.2 设计义务服务范围
业主在工程策划阶段，首要考虑三个问题：融资、设计、风险。设计作为总承包工作的核心工作之一，好的设计直接影响到后续施工，进而影响到项目投资、进度及工程品质。依照国际惯例，设计工作贯穿整个项目实施过程可渐进地详细划分为六个阶段[2]，可研设计（Feasibility Study）、概念设计（Conceptual Engineer Stage）、基础设计（Basic Design）、详细设计（Detailed Design）、现场服务（Field Engineer Support）及竣工图（As-Built Drawing）。
骆塞夫先生《向阳与背阴》由树讲到人，背阴者生活艰辛，然，不甘平庸者以百倍于他人的努力，最终成材、成才；向阳者生活条件好，若借此机会养尊处优不肯努力，最终也难成栋梁之才。揭示的就是有利因素和不利因素在一定的条件下，都向各自相反的方向转化的辩证关系。
2）设计应满足使用功能要求，承包商对所承担的设计部分负责；
工可一般由业主前期完成以推动立项和融资。概念设计是对总体布置、工艺流程等进行比选的阶段，此时工程估算一般要求±30 %准确度以为业主编制招标文件提供价格参考[2]。对于EPC或投资项目等总价合同，承包商投标时需结合自身实际重新评估业主估算的价格，一些大型工业项目此阶段通常委托工艺专利商完成。基础及详细设计阶段是确定方案、细化设计、文件报批、设备采购、基础及构件预制的阶段。现场服务阶段主要工作是设计交底、配合工艺设备调试及在施工过程中提供技术咨询。竣工图阶段主要与施工过程中设计变更有关。承包商在拿到招标文件时，应首先识别设计开始阶段，充分认识设计深度、设计义务等要求才能响应招标书。因为在FIDIC新版合同条件中，对业主在招标前完成的设计深度，是仅有概念设计，或是部分初步设计，还是仅要求投标建议书中提交设计计划？这一点没有明确规定。
2 新版FIDIC合同条件设计义务对比分析
2.1 新红皮书设计义务
新版红皮书中承包商承担设计深化工作，若合同另有规定，还可能承担部分永久工程的设计。合同条件中承包商设计义务如下[3]：
1）按规定程序提交规定交流语言编写的符合规范要求的设计文件及工程师要求的附加资料；
◎不肯喝水的要注意有没有脱水，脱水需要补液，但是补充的是葡萄糖、生理盐水之类的，抗生素仍然是不需要的。
3）竣工前需向工程师提交操作维护手册，用来指导业主项目接收后使用。
这里“附加资料”多指不同设计方之间的接口条件、计算书基础数据来源及计算方法等，便于工程师协调勘察、测量、咨询、设计分包等各方共同完成设计。“操作维护手册”在[工程及单位工程的接收]条款中也有明确要求。
2.2 新黄皮书设计义务
新版黄皮书中，承包商的工作范围除合同另有规定外，包含土木、机械或电气工程项目几乎全部的设计工作。下面我们来看业主对承包商设计工作的管控是如何通过合同条款体现的[4]：
翻译是一种心理活动，是对原语的解码并提取意义，然后用目标语言进行编码的过程。方梦之也认为“翻译过程中译者受多种心理机制的作用，译者的心理状态对转换行为产生直接影响”。[1]“翻译心理学从文化心理学的角度分析把“误译”分为“有意识误译”和“无意识误译”。“无意识误译”源自于译者的无意识误读，这不属于翻译心理学研究的范畴。而“有意识误译”是指译者翻译时故意误读；译者的故意误读受控于译者的文化心理因素，如译者的本土文化意识形态（包括政治态度）[2]24，有意识误译实际上就是归化的表现。
1）承包商总体设计义务
①承包商承担设计责任；
②承包商设计应符合合同要求、工程所在国技术标准、法律（业主接收时施行的法律）；
③承包商设计人员、设计分包其能力和经验应符合合同要求，相关资料报工程师批准；
④保证设计人员其在合理工作时间可随时为本项目服务；
⑤承包商应审核业主要求中的技术资料、放线基准，规定时间内完成并上报工程师，如发生现错误应是有经验承包商在投标期间能够发现的，则价格及工期不予调整。
⑥提交工程师待审核或批准的文件：用规定的交流语言编写业主要求中的技术文件，当地法规要求报批的文件（如当地法律要求工程炸药的使用规程需报批），竣工文件，操作维护手册；
⑦编制施工所需的其他文件；
⑧提交文件后还需根据工程师审核意见修改并再次提交，若承包商在已提交文件中发现错误，应立即通知工程师，并补交修改；
⑦报批设计文件的范围；
男人说：“听说那人好像还是李小树的朋友，是一个美术界崛起的新秀，我在杂志上看到过他的作品，不过没见过本人。”
⑩根据业主要求中的规定，工程接收前对业主人员进行工程操作培训。
第2条中设计所依据的技术标准，是指基准日期（递交投保书的截止日期前28天的日期[4]）适用的标准。第6条中规定的指导施工的其他文件，在DB、EPC模式或其他投资项目模式下，承包商和设计分包要在设计分包合同中明确划分各自工作范围。
2）承包商一般权利
合同管理，其“目的”是项目顺利执行，业主及承包商各方利益得到保障，其“手段”是依靠合同条款中各方权利义务的对立性、甚至其中的“灰色区域”来督促各方共同推动项目，这其中“度”的把握是项目管理者卓越素质的体现。某种意义上，合同条款中工程师的义务是承包商需把握的权利。
①除合同另有规定外，承包商提交文件后，工程师应于 21天答复（批准或反馈意见），逾期视为已批准；
山西沿黄旅游带包括山西省境内黄河沿岸4市19县，黄河该区域流程1008km，盘桓在中华大地的“金色的巨龙”，赋予了三晋大地波澜壮阔的美景和源远流长的文化，这里独树一帜的旅游资源优势和中华儿女对母亲河的执着情怀，为山西沿黄旅游带的开发提供了得天独厚的条件。
②若工程师在规定时间内驳回，需按合同规定给出说明；
这时，小间里传来手机短信的叮咚声。大林欲站起，倩倩却不让，说，爸爸你还没吃宝宝的肉肉呢。大林说，宝宝太瘦，爸爸吃不饱。等以后宝宝长大了，爸爸再吃。
合同转让，对于承包商，其可单方面将合同权利作为担保条件转让给银行，除此之外，一方进行合同内容转让前提是征得对方同意。
④业主要求中出现错误且是有经验承包商事先难以合理发现时，承包商有权索赔工期及价格。
容易发现，最后一项义务难以量性界定，如果产生争议，承包商索赔需要证明如下几点[1]；
3）组成文件优先顺序
动作方法：栓绳于2-2.5米高处，练习者站于绳子两侧，各人根据自身能力的不同，选择距离绳子远近不同距离站立，按照教材动作方法相互投掷，要求实心球务必从绳子上边通过，以此逐渐掌握能够投掷出远度、角度和高度的技巧。
②投标期间仔细审阅了业主要求等技术资料，及“使用合理的努力”仍未发现错误；
③投标期间组织了现场踏勘；
④业主要求中的缺陷具有隐蔽性；
⑤投标期间所履行工作是一个有经验承包商的通常做法。
其中Y为企业资产总计，IF为间接金融支持，DF为直接金融支持，PA代表应付职工薪酬，IA代表无形资产。ε代表随机扰动项，α代表常数项，i代表生态经济中的不同企业。
未雨绸缪，承包商应组织好内部文件审核系统，与业主间往来收发文件及时归档并记录，来证明承包商履行了合同中规定的审核义务。当然，文件审核记录系统的建立和维护，远不是为了以备“索赔”的不时之需，更多是高水平承包商项目管理能力的体现，企图利用对方失误及推卸责任是十分短时的行为，优秀承包商的市场地位和口碑是靠良好的信誉和执行力来保障的。
2.3 新银皮书设计义务
新银皮书最显著的特点，是取消了“工程师”这一角色设置，代之以业主方（或其代表）直接管理。除此之外，与新黄皮书相比，新银皮书中承包商设计义务中不同之处如下[5]：
1）业主对业主要求中下列内容负责：
①合同中规定的业主负责的部分、数据资料；
②工程预期目标的说明；
③竣工试验标准；
④除合同另有规定外，承包商不能核实的部分、数据及资料。
2）除上述内容外，业主不对业主要求中的任何错误及缺陷负责；
3）除上述内容外，承包商被认为基础日期前需完成对业主要求审核，对业主要求及设计的正确性负责；
4）业主提供的任何信息，都不能解除承包商的设计责任；
5）承包商文件需报业主审查，除非与合同规定违背，否则不需要其批准。
与新版黄皮书相比，承包商工作范围类似但其所承担风险明显增加。承包商既对设计负责，也要对业主要求负责。这就要求，有经验的承包商在投标阶段，应仔细研究业主要求，并在条件允许情况下尽可能参与或组织现场踏勘，对于发现问题及时在基准日期之前向业主澄清，降低设计风险。
2.4 绿皮书设计义务
绿皮书商务规定简明、灵活，适用于短工期的小规模项目。与前三本合同条件相比，业主对承包商的设计管理及双方设计责任规定的区别如下[6]：
①业主可自行完成设计并承担责任；
②若承包商承担设计，其承担设计责任，业主对业主要求中的文件（规范及图纸）负责；
③承包商提交设计文件后，业主需在 14天内答复，若违反合同规定而遭拒绝，承包商应立即修改并再次提交。
3 结语
通过前文的对比介绍，我们容易发现，四本合同条件的差异主要体现在管理模式和风险分担上，红皮书和黄皮书由工程师代业主管理，虽然审核制度严格，但从风险承担角度看其在合同范围内给予了一定的执行和规避空间，银皮书由业主或其代表直接管理，设计义务的审核流程简化但是风险大大增加。笔者认为，在当前国际工程承包市场竞争格局下，追求“豪华设计”是有时间和人力代价的，在合同范围内精准实现“简练、实用、安全”应是设计执行的准则，这就要求设计及合同管理人员提高自身专业性，既是合同管理的专家，也是风险管理、质量管理、范围管理、时间管理、费用管理、人力资源管理、沟通技巧管理等方面的通才。
参考文献：
[1]张水波,何伯森. FIDIC新版合同条件导读与解析[M].北京:中国建筑工业出版社,2002.
[2]王进友. EPC总承包模式下的项目设计管理研究[D].天津:天津大学,2008.
[3]FIDIC. Conditions of Contract for Construction[M].1999.
[4]FIDIC. Conditions of Contract for Plant and Design-Build[M]. 1999.
[5]FIDIC. Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects[M]. 1999.
[6]FIDIC. Short Forms of Contract[M]. 1999.
Comparative Study of Design Obligations Specified in New Editions of Contract FIDIC Conditions
Liu Dan,Gao Qian,Yang Ming
(CCCC First Harbor Consultants Co.,Ltd.,Tianjin 300222,China)
Abstract: FIDIC (Abbreviation of Fédération lnternationale Des lngénieurs Conseils in French) published four new editions of Contract FIDIC conditions in 1999,which carries great influence and has been used extensively in international engineering industry. Among them,the red one is the contract for construction,which defines most of design being undertaken by the Employer,however,the other three Contract Conditions (yellow book,silver book and green book) have the provisions that the design shall be within the scope of work undertaken by the Contractor. The design obligations specified in new contract FIDIC conditions (in 1999) are compared each other,and then the improved content is analyzed the in addition to the old version (in 1987). The scope of application,extent of liability,risks sharing way and management modes of new Contract FIDIC Conditions are studied and interpreted based on the current situation and trend of international project contracting field.
Key words: FIDIC contract conditions; design management; Design-Build projects; EPC general contracting
中图分类号： D923.6
文献标识码： A
文章编号： 1004-9592（2019）05-0091-05
DOI: 10.16403/j.cnki.ggjs20190522
收稿日期： 2019-03-12
作者简介： 刘丹（1986-），女，经济师，主要从事港口工程商务合同管理工作。
标签：fidic合同条件论文; 设计管理论文; DB项目论文; EPC总承包论文; 中交第一航务工程勘察设计院有限公司论文;