中国科学引文数据库来源期刊的选择及其评价，本文主要内容关键词为：引文论文,中国论文,期刊论文,来源论文,评价论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中国科学引文数据库（Chinese Science Citation Database， 以下简称CSCD[1]）从1994年底开始了试服务。 无论从科技人员这一用户群还是从科技管理部门这一用户群的反馈意见来看，大家在对CSCD引文查询以及核心期刊发文查询等优势功能加以充分肯定的同时，认为有必要扩充来源期刊，以强化优势功能，更好地发挥CSCD在科研管理和文献检索中的作用。有鉴于此，CSCD经过1995年一年时间的调研，于1996年将来源期刊调整扩大到582种。
CSCD从315种来源期刊扩大到582种来源期刊，在数量上几乎增加了一倍。这些期刊是如何选定的？是否具有代表性？其质量如何？这些问题是许多用户关心的热点。特别是那些准备将CSCD作为定量评价工具的部门更需要了解这方面的情况。在此，特对CSCD扩刊工作的指导思想和选刊的步骤作一介绍，并对选定的期刊作一评价。
1 对来源期刊的要求和数量的确定
CSCD立题时确定的要将CSCD建成可供科技决策部门和科研管理部门利用的定量评价工具这一目标，决定了CSCD具有很强的评价功能。而这种评价功能又要求CSCD在建库的全过程中，紧紧围绕着管理部门的需求来把握各项工作。对CSCD来源期刊在数量上的确定和质量上的选择是整体建库工作中的重要环节。
对科技活动进行评价在某种意义上来说就是在众多的项目或众多的人员中按一定的标准进行选优。CSCD所特有的评价功能决定了它对来源期刊进行选优的特殊要求。面对目前我国出版的数千种科技期刊，CSCD要力求从中选出具有代表性和权威性的重要期刊。只有这样，才能满足科研管理的需求。因此，CSCD对扩刊工作的要求是：以期刊的学术水平为选刊标准，选定的期刊应该是核心期刊中的重要期刊。
CSCD对其来源期刊进行调整，首先面临的问题就是如何确定数据规模和来源期刊数量。据国家科委科技信息司1995年11月底的统计，我国正式出版的科技期刊有4386种。CSCD根据这一科技期刊总量和建库的人财物条件，以情报学的两个重要的规律，即文献集中规律和文献离散规律为理论依据来总体考虑来源期刊的数量。
所谓文献的集中规律，是指某一学科的大部分论文往往高度集中在少数期刊中的规律。所谓文献离散规律，主要表现为：如果将科学期刊按其登载某个学科的论文数量的多少，递减顺序排列，那么可以把期刊分为专门面向这个学科的核心区和包含着与核心区同等数量论文的几个区。无论是文献离散规律还是文献集中规律都从不同的角度说明，在数量浩大的科学期刊中，每一个学科均存在着数量相对较少，重要信息相对较多的核心期刊。可见，科技文献的分布具有明显的分散性与集中性，存在着强烈的“核心期刊效应”。所谓核心期刊，就是指刊载某一学科（或专业）有关的信息较多，且水平较高，能够反映该学科最新成果和前沿动态，受到该专业读者特别关注的那些期刊。
依据文献集中和离散规律，CSCD紧紧抓住核心期刊这一块，将来源期刊数量定在600种左右，占我国科技期刊总数的14%。 定在这样一个数量规模，主要有三方面的考虑：首先，它能基本涵盖我国科技期刊中重要的核心期刊；其次，也能够基本满足科技管理人员和科技人员的多种需求，充分发挥CSCD的优势功能；第三，CSCD的建库力量也还能够跟上。我们认为这样一个数据规模从成本／性能比来看是一种投资相对较少，效果相对较好的经济型规模。
从CSCD来源期刊调整工作的结果来看， 经过综合评价后确定的582种CSCD来源期刊，占我国现有正式科技期刊总数（4386种）的13.3%，占现有正式科技期刊中学术类和技术类期刊总数（3804种）的15.3%。调整的结果与预期的数量规模基本吻合，同时也给今后来源期刊的定期调整留出了一定的余地。
2 来源期刊质量评价的原则及步骤
对科技期刊的质量进行衡量或者说进行评价，其评价目的不同，标准也就有所不同。CSCD对来源期刊的质量要求，强调的是期刊论文的内在学术水平。按照这样一种选刊的指导思想，整个选刊过程大体分为以下几个步骤：
第一步，从科学技术的研究类型和期刊类型两个方面给出有所侧重的基本原则。
由于CSCD的数据所反映的信息主体是科研论文，将CSCD作为科技评价的工具，所衡量的是以研究论文为形式的科技产出能力或影响力。在全部的科技活动中，基础研究和那些带有基础研究性质的科研活动的产出能力主要表现为研究论文的产出能力。有鉴于此，在对科学技术的研究类型上，CSCD的基本原则是侧重基础研究类的期刊，对应用研究领域和工程技术领域的期刊则侧重基础性、学术性和前沿性。
通常人们把科技期刊划分为五种类型，即指导类期刊、学术类期刊、技术类期刊、科普类期刊和检索类期刊。CSCD的来源期刊限定在学术类期刊和技术类期刊范围内。
第二步，选择能够反映或体现期刊内在学术水平的选刊指标。
如何选取指标，直接关系到选刊结果的优劣。在做了大量调研的基础上， CSCD 确定了五种主要指标， 即《中文核心期刊要目总览》（1992版和1996版）指标、期刊引文频次指标、1994年国外检索工具收录的中国期刊指标、学位与研究生教育中文重要期刊目录指标和国内检索工具核心期刊指标。其中，《中文核心期刊要目总览》由北京大学出版社出版， 期刊引文频次指标由中国科学引文数据库利用本库1993 年和1994年的数据统计产生，学位与研究生教育中文重要期刊目录由国务院学位办组织专家评议后编制而成。这五种指标所涉及的期刊目录应该说都是在定性和定量分析的基础上集体智慧的产物。CSCD首先用五大指标开始最初的数据采集，共采集到1031种期刊，并对每一种期刊标注了该刊所涉及的各项指标的情况。
第三步，确定中国科学引文数据库来源期刊各学科的比例。
参照《中文核心期刊要目总览》各学科类核心期刊的比例，确定出CSCD来源期刊各学科刊种的期望比例：科技综合类期刊8.5%， 基础科学类期刊38%，医药（卫生）类期刊17.5%，农业科学类期刊11%，工程技术（航空航天、交通和环境）类期刊25%。
第四步，对初选期刊进行综合评价和筛选。
在各学科比例已定的前提下，开始同类相比，对期刊进行综合评价和筛选。各学科期刊由于受到学科自身发展特点的影响，其优秀期刊相对集中程度会有所不同。因此，在整个选刊过程中，CSCD始终坚持用同类相比的原则来考察每一种初选期刊所涉及五项指标的情况。指标涉及多的期刊当为首选期刊。经过反复几次的筛选和平衡后，从1031种初选期刊中共选出620种期刊。
第五步，加入特定因素进行微调。
根据CSCD的特点加入五种指标以外的特定因素，对620 种期刊进行定种前的微调。CSCD与其他文献数据库相比，最大的特点就在于它具有引文检索功能，而引文数据完全源于科研论文后的参考文献。如果期刊论文后未附参考文献或参考文献较少，均不能作为CSCD的来源期刊。为此，CSCD对优选出来的620种期刊逐一作了参考文献情况的审定， 在这一环节上淘汰了几十种期刊。最后，又以学科前沿性和地区性因素作了微调，共选定期刊590种。
刊种确定后，CSCD即与各期刊编辑部联系入编事宜，其中有少数几个期刊编辑部未与我们联系，因此未能入编。至此，CSCD1996年数、理、化、天、地、生、农业科学、医药卫生、工程技术等领域的来源期刊就确定为582种。
表1 五大指标对选择CSCD来源期刊的贡献
指标初选刊种
入围刊种
占582 种定刊刊种的比例
要目总览 814503 86.4%
引文频次 661484 83.2%
国外检索工具 198166 28.5%
研究生教育目录303254 43.6%
国内检索工具 266182 31.3%
表1的数据表明，在五大指标中，作为CSCD 选刊指标的《中文核心期刊要目总览》和引文频次指标对CSCD来源期刊调整所作的贡献最大。
表2 CSCD原来315种来源期刊与现有582 种来源期刊在各学科领域的分布及刊种的增加情况
学科领域
315种期刊
582种期刊增加刊种
增长百分
刊种
% 刊种
% 比%
科技综合类 37
11.854
9.3
1746.0
数学196.025
4.3631.6
物理(力学) 247.633
5.7937.5
化学206.429
5.0945.0
地学(天文) 33
10.566 11.3
33
100.0
生物299.245
7.7
1655.2
农业科学175.457
9.8
40
235.3
医药卫生59
18.7
110 18.9
5186.4
工程技术77
24.4
163 28.0
86
111.7
总计
315 100.0
582 100.0 26784.8
表2对CSCD原有的315种来源期刊与现有的582 种来源期刊就学科分布情况作了比较，结果表明，绝对增长量最多的学科分别是工程技术、医学、农林和天地类期刊。而相对增长率最高的学科分别是农林、工程技术、天地和医学。
3 对来源期刊的评价
历时一年多的CSCD来源期刊调整工作，产生了582种来源期刊， 这中间既包含了大量的调研工作和综合评价筛选工作，也融入了CSCD工作人员认真严谨的工作精神。我们的目标是：CSCD的来源期刊应该是我国科技核心期刊中的重要部分。那么，经过综合评价筛选后确定的来源期刊与预期目标是否吻合呢？在此，CSCD为评价（或者说验证）新产生的来源期刊，专门设定了几项指标，以客观地考核这些来源期刊的质量。
3.1
大部分来源期刊是我国科技核心期刊中的“核心”部分
CSCD调整来源期刊所依据的五大选刊指标涉及到的期刊应该说在某种程度上具有核心期刊的特征。某一种期刊涉及到的指标数越多，则说明该刊的质量越高，学术权威性越大。在此，我们将五大指标划分成三大因素，用图示来观察CSCD确定的582 种来源期刊在三大因素中的分布。
因素1为《中文核心期刊要目总览》涉及的期刊
因素2为引文频次数据中涉及的期刊
因素3为上文提到的其它三种指标涉及的期刊
如图1所示，含有三种因素的期刊，也就是三种因素重叠区（1区）的期刊有357种，含有两种因素的期刊，也就是两种因素重叠区（2区）的期刊有146种，含有一种因素的期刊，亦即3区的期刊有79种。分布在3个区的期刊，以1区居多，2区其次，3区最少，呈现出1区至3区期刊数递减的态势。1区为最核心的期刊，占期刊总数的61.3%，2区期刊占期刊总数的25.1%，3区期刊占期刊总数的13.6%。这些数据充分说明， CSCD选定的582 种来源期刊从整体来看是我国科技核心期刊中的重要部分。
3.2 14.6%期刊量集中了50.1%的被引量
期刊被引量是指在给定时间内，期刊被引用的数量。该指标直接反映期刊在科学发展和文献交流中所起的作用。一种期刊的被引量越大，该刊的文献价值以及实用性和学术性就越高。因此，期刊的被引量是评价期刊质量的重要测度指标。CSCD选定的582 种来源期刊究竟在期刊被引量上有何表现？
利用CSCD1995年的数据，首先统计出全年期刊的总被引量，然后对CSCD每种来源期刊的被引量分别进行统计并累加，获得CSCD来源期刊的总被引量。统计结果得到两个数据，即全年被引用期刊4000余种，总被引量为87762次；CSCD的582种来源期刊的总被引量为43950次。 考察结果表明，CSCD来源期刊占全年被引期刊总数的14.6%，其被引量占全年期刊总被引量的50.1%。少数期刊集中了相对多数的被引量，这一结果不仅说明CSCD所选的来源期刊具有较高的质量和较好的学术水平，而且也反映出CSCD来源期刊在大多数读者中具有广泛的影响。
3.3 有66.5%的CSCD来源期刊入围核心期刊
目前，测定核心期刊的方法很多，而引文法是测定核心期刊的常用方法之一。如果说以上第二项评价指标是从引文总量上宏观地考察CSCD来源期刊质量的话，在此，我们则用引文法根据1995年CSCD中4000余种被引期刊的学科引用情况统计出各学科的核心期刊，然后用这份核心期刊表来逐一考察CSCD来源期刊在各学科核心期刊中的分布。
下面是CSCD用引文法研制核心期刊的步骤：
（1）利用《中国图书馆图书分类法》对CSCD1995 年收录的每篇来源文献进行分类，每篇文献按其内容可归入一个或多个类目。然后，根据学科论文的多少，对少数学科作了适当的归并，形成八个学科，其中包括数学、物理（力学）、化学、地学（天文）、生物学、医药（卫生）、农业科学和工程技术（交通运输、航空航天、环境科学）。
（2）分别对每个学科的被引期刊进行统计，获得中国出版的中英 文科技期刊的名称及被引频次。
（3）统计出每一学科期刊总被引频次。
（4）在每一学科类目下，将期刊按被引频次降序排列， 并计算出期刊的累积被引量以及占该类总被引频次的百分比，即累积百分比。
（5）将累积被引量占总被引频次60 %的所有期刊列为该学科的核心期刊。
经过上述五个步骤，确定出各学科的核心期刊。需要说明的是，按常规的引文法，取核心区期刊的比例为80%。我们根据统计结果所反映的各学科位于核心区边缘期刊的被引次数以及能够体现核心作用的期刊数量将核心区定为60%。因此，这里作为评价尺度的核心期刊从广义上来说是中国科技核心期刊中的核心部分。
用60%引文法产生的各学科核心期刊的数量和CSCD来源期刊入围核心期刊的数量以及相应的比例可参见表3。
表3 CSCD来源期刊在核心期刊中的分布情况
学科领域
核心期刊 CSCD来源CSCD来源期刊占核心
刊种期刊刊种 期刊比例(%)
数学 2822 78.6
物理(力学)
6154 88.5
化学 2928 96.6
地学(天文)
6256 90.3
生物 6560 92.3
农业科学 8459 70.2
医药卫生 7772 93.5
工程技术186
149 80.1
从表3中不难看出，CSCD 来源期刊进入各学科核心期刊的比例很高，其中自然科学基础类期刊，如物理（力学）、化学、地学（天文）和生物学以及医药（卫生）类期刊，其比例都超过85%。CSCD来源期刊入选各学科核心期刊的数量是504种，排重以后是387种，占CSCD582 种来源期刊的66.5%。这足以说明，CSCD所选的大部分来源期刊是高质量的科技期刊。如果用80%核心区的核心期刊来考察CSCD的来源期刊，那么，其入围比例还要大得多。
3.4 有65.7%的CSCD 来源期刊入围《中文核心期刊要目总览》前30%的核心期刊
《中文核心期刊要目总览》（第二版）共列出核心期刊1578种（含人文科学）。由于该书所列的各学科核心期刊是根据重要程度排序的，名次靠前的期刊可视为核心期刊中的核心部分。所以，我们取《总览》各学科核心期刊表中前30%的期刊作为评价指标，考察CSCD来源期刊的质量。
经统计，在《中文核心期刊要目总览》中科技核心期刊共1079种（只对同一大类的核心期刊进行了排重）， 各大类前30 %的核心期刊有353种。CSCD入围《总览》前30%核心期刊的来源期刊共232种，占《总览》前30%核心期刊的65.7%。
表4 CSCD来源期刊在《总览》前30%核心期刊中的分布情况
学科领域 30%期刊刊种 CSCD来源期 CSCD期刊占30%
刊刊种期刊比例(%)
自然科学综合类11 11 100.0
数学
7 7 100.0
物理(力学)14 13
92.9
化学
6 6 100.0
地学(天文)31 28
90.3
生物 17 16
94.1
农业科学 50 27
54.0
医药卫生 65 47
72.3
工程技术 152 77
50.7
总计 353232
65.7
表4表明，在数、理、化、天、地、生等自然科学领域中，CSCD 来源期刊入围《总览》的比例均在90%～100%之间。而医药（卫生）、农业科学和工程技术等领域的期刊从总体上来看，入围比例相对较低。这一结果与CSCD的选刊原则有关。如前所述，CSCD在选择每一类期刊时，始终坚持侧重基础性学科和理论性期刊。特别是对工程技术类的期刊，确定了一些重点学科。医药卫生、农业科学和工程技术类期刊，虽然从总体上看，入围比例相对较低， 但从重点学科这一局部来看， 仍有80%～100%较高的入围比例（见表5）。这一结果与CSCD期刊调整的初衷是吻合的。
表5 CSCD重点学科来源期刊入围《总览》前30%核心期刊的情况
学科领域
重点分支
30%期刊刊种
CSCD期刊占30%期刊
学科 刊种
%
医药卫生综合类
7685.7
医基础医学11
1090.9
药内科 8787.5
卫外科 55
100.0
生肿瘤 44
100.0
药学 5480.0
农业 农业综合类
99
100.0
科学 植物保护 44
100.0
原子能技术
66
100.0
工无线电技术 12
1083.3
程自动化技术
33
100.0
技计算机技术
55
100.0
术化工12
1083.3
航空航天 7685.7
4 动态调整，使来源期刊保持在高质量的水平上
4.1 对来源期刊作动态调整的必要性
对CSCD的来源期刊进行动态调整主要有两方面的考虑：
首先，在1996年的扩刊工作中，我们虽然作了较长时间的调研和准备，也尽了最大的努力，对选定的期刊只能说从总体上看，这些期刊的质量可属上乘，但不排除少数优秀期刊未能入围，个别质量平平的期刊反倒圈入的情况。出现这种情况的主要原因是我们的鉴别水平有限。如果说目前已确定的来源期刊尚有不足之处的话，我们完全有信心在今后的动态调整中，CSCD的来源期刊一定会逐步实现预期的目标。因此，动态调整是优化CSCD来源期刊的必要措施。
其次，科技期刊的质量，特别是学术水平处在不断的动态变化中。CSCD应该给每一种期刊以入编的机会。只要期刊的质量，特别是学术水平符合CSCD的要求，就应该在动态调整中加以吸纳。只有这样，才能使CSCD的来源期刊处于高质量状态，使其更胜任科研管理定量评价工具的角色。
4.2 动态调整来源期刊的标准
今后，CSCD将定期对来源期刊进行动态调整。衡量期刊质量的主要指标是影响因子和被引频次。
影响因子描述了期刊论文的平均被引率，是指期刊论文被引量与期刊论文可被引量之比。它是测度期刊的实际使用量、评价期刊质量、选择核心期刊时使用的重要参数。由于影响因子体现了期刊论文的平均被引率，并且主要反映的是期刊近期的状况，因此，它在一定程度上消除了因期刊刊龄、出版周期、篇幅等因素而引起的体现在引文次数上的偏差。
引文频次描述了期刊论文的绝对被引次数。该指标的最大特点就是能够从历史水平和现实水平体现期刊长期发展的总体水平。
将影响因子和引文频次作为CSCD来源期刊动态调整的主要指标无疑是明智的选择。
影响因子指标与引文频次指标具有内在关联性。在本次期刊调整所采用的五个指标中，已将引文频次指标作为优先指标，与今后采用的指标有继承性。因此，在今后CSCD来源期刊调整中，将会有相当一部分期刊处于相对稳定状态，也一定会有少部分期刊处于有进有出的动态状态。
我们希望，通过对CSCD来源期刊的动态调整，真正筛选出一批具有权威性的可供科研管理部门参考的中国科技核心期刊，由此而产生CSCD的数据能够在科技评价中起到客观的定量的参考作用。
收稿日期：1997－09－03
标签：科技论文; 科学论文; 工作选择论文; 核心期刊论文; CSCD论文; 中国科技论文; 工程学论文; 工程技术论文;