美国种族批判法学述评，本文主要内容关键词为：述评论文,美国论文,种族论文,法学论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
美国的批判法律研究运动（Critical Legal Studies Movement ，简称CLS）诞生于本世纪70年代。这一批判法律研究运动将批判的矛头指向社会生活的各个领域。随着批判法学者对种族歧视和性别歧视批判的深入，被称为“后批判法学”(Post CLS)的种族批判法学（Critical Race Theory，简称CRT）和女权主义法学(Critical Feminist Juris-prudence)在批判法律研究运动内部得到成长并不断发展壮大。本文拟对种族批判法学进行简要的评介。
一、种族批判法学的产生
美国是一个移民国家，现有种族200多个（注：James Paul Allen and James Turner,We the people,An Atias of American Ethnic Diversity,New York,Mcmillan Company,1988,p·312.），黑人和其他少数民族占人口20%左右。其中黑人人口最众，达3100多万，占12.1%。自从16世纪黑奴被贩卖到美洲大陆，几百年来，黑人一直处于美国社会的最底层。可以说，种族歧视是美国社会的一个痼疾。黑人在就业、受教育、住房、健康保护以及政治权利等诸多方面，都因为自己的肤色而受到不同程度的来自白人的歧视。因此，美国受歧视的种族掀起了一次又一次的反种族歧视运动。如1960年美国各地黑人为抗议公共场所的种族隔离，举行大规模静坐示威。这一斗争蔓延了20多个州，有20多万人参加，最后迫使14个州和南方28个城市取消了种族隔离政策。1968年4月4日，黑人领袖马丁·路德·金被种族主义者暗杀，这一事件激起了美国100多个城市的抗暴浪潮和全世界人民的愤怒（注：1992年5月6日《人民日报》第6版。）。1992年4月29日，美国西部城市洛杉矶发生了大规模的种族骚乱。1995年10月16日，美国黑人在首都华盛顿举行了“百万黑人大游行”，这是美国历史上规模最大的黑人集会游行。
反种族主义运动在北美的加拿大、欧洲的英国、法国以及拉美地区也在蓬勃发展。尤其是非国大主席纳尔逊·曼德拉当选为南非总统以及南非种族隔离政策的废除等政治事件的发生，对全球范围内的反种族歧视运动产生了更深远的影响。
由此不难看出，美国种族批判法学的出现是有其深厚的国内和国际社会背景的。
种族批判法学，正是反种族歧视运动在法律观念形态上的一种反映。在70年代批判法律研究运动产生之初，就有一些学者将批判的矛头指向种族结构领域，但这些人毕竟是少数派。随着种族冲突的加剧，种族问题受到越来越多批判学者的关注。1987年批判法学年会的主题是“无声的呐喊：种族主义和法律”（注：朱景文主编《对西方法律传统的挑战》，中国检察出版社1996年版，第328页。），这标志着种族批判法学已成为独立的理论派别。
二、什么是种族批判法学
（一）种族批判法学的含义
关于种族批判法学的概念，学者们说法不一。约翰·卡尔摩尔(John O.Cálmore)认为，种族批判法学理论的确定特征，就是反对以白人的经验和视角作为评判有色人种的依据（注：John O.cálmore,Critical Race Theory,Archie Shepp,and Fire Music,65 S.CAL.L.REV,1992.）。丹尼尔·法伯(Daniel A.Farber)认为，尽管种族批判法学理论鼓励我们进行这种有用的视角转换，但有些特定术语，如“少数人团体”和“视角”等名词的含糊性，阻碍了我们将这一有用的视角转变为确定的种族批判法学理论。因此，对这些术语予以澄清，就成为批判法学理论的首要任务。他还进一步指出，关于种族批判法学理论的明确而一致的意见就是该理论要求一种视角转换，特别是要从少数人团体的角度，而不是从白人的角度来看待种族问题。这就意味着不能把种族问题置于诸如联邦法学系统的作用这样宏观的题目下，而只能用其自己的术语来进行讨论（注：Daniel A.Farber,The Outmoded Debate Over Affirmative Action,82 CAL.L.REV.,904,1994.）。相比之下，理查德·德尔嘎多(Richard Delgado)、玛丽·马特苏达(Mari J.Matsuda)、查理斯·劳伦斯(Charles R.LawrenceIII)和凯伯尔·W·克琳萧(Kimberlè Williams Crenshaw)等人关于种族批判法学的定义较具代表性。他们认为，种族批判法学应从以下几个方面予以定位。1.种族批判法学认为，种族主义是美国人民生活中的一种特有现象。2.对现行法律的原则，如法律的中立性、客观性、无差别地对待有色人种等问题，种族批判法学表示怀疑。3.种族批判法学对法学研究中的非历史主义提出挑战，它坚持对法律进行历史的考察，或把种族问题与法律的关系结合在一起进行分析。4.种族批判法学强调，在分析法律和社会时，注意对有色人种和原始种族团体的经验知识的认识。因为，这种知识源自对种族生活的体认以及为消除种族主义而进行政治斗争的一种批评性反馈。5.种族批判法学是一种学科际的，从其他学科中取得素材的学科。它从政治学、历史学、哲学等学科的自由主义、女权主义、马克思主义、后结构主义、实用主义、国家主义的传统以及法律社会学、批判法学中汲取了许多养分。6.种族批判法学的目的，是为了消除作为所有压迫形式之一部分的种族压迫现象（注：Mari J.Matsuda,Charles R.Lawrence III,Richard Delgado,and Kimberlè Williams Crenshaw,Words That Wound:Critical Race Theory,Assaultive Speech,and the First Amendent,West View Press,1993,p.
（二）种族批判法学的“经历叙述”(Story telling)研究方法
种族批判法学者在进行研究的过程中更多地运用了“经历叙述”的方法。
诚然，这种方法遭到了许多非难。如丹尼尔·法伯和苏珊娜·舍利(Suzanna Sherry)认为，经历叙述的方法有利于实践理性的运作、意识形态领域的变革以及对法律体系中存在的偏见的确认。但与此同时，他们又认为，这种方法有超出法律推理范围的危险（注：DanielA.Farber & Suzanna Sherry,Telling Stories out of School:An Essay on Legal Narrative,45 STA.L.REV819—830,1993.）。
尽管如此，经历叙述的方法还是为多数种族批判法学者所坚持。海曼(R.L.Hayman)对这一方法进行了较为详细的阐发。他认为，即使经历叙述的方法本身的确切性受到怀疑，但它还是能够比传统的教条式的分析提供更多的认识上的精确性。他指出，经历叙述的方法在种族批判法学中的运用具有以下优点：(1)经历叙述的确切性。经历叙述的方法告诉我们，对事件本身的认识都是尝试性的、可能性的。而传统的教条式分析则坚持知识的确定性，以及法律问题都有确定的是与否的答案。因此，经历叙述的方法在反映真理方面更精确一些。经历叙述以中介的身分运作，从而引发我们对这些事件所以发生的政治、文化和社会背景进行思考，并鼓励我们从不同的文化、伦理、经济、种族以及个人的角度去看问题。这是传统的教条式分析所不能胜任的。一句话，经历叙述方法对真理唯一性的观点提出了挑战。(2)经历叙述的客观性。经历叙述为理解事件的意义提供了框架，因为它将各种事实置于一个前后连贯的环境之中。当事人、证人、事实勘察人用以理解这些事实和证据的方式，是将它们组织成经历(Story)的形式。叙述的方法使我们能够理解与事件相关的其他问题的意义。因为在这里，事件被看做是更广泛的社会结构的一部分。(3)经历叙述的公正性。叙述的方式使个别叙述与一般理论之间的对立变弱。如果我们不是简单地把个人经历看做是私人的事，而把它看做是引导我们走向公共领域的桥梁，那么，这些个别经历就成了我们解释、确定一般性的或理论上的观点的一条红线。表面上看，由于作者在叙述自己经历的过程中，会以偏见性的解释或直觉来看待这些事物，所以，经历叙述的方法会加大个别性叙述与一般理论的鸿沟。但是第一，这种偏见在传统的教条式的分析中同样存在。第二，经历叙述中所含偏见的多寡，主要取决于作者所采取的文体。第三，经历叙述方法本身就有订正偏见的资质，因为经历叙述不仅使得对文化、社会、经济的因素进行考察成为可能，而且成为必要（注：R.L.Hayman,The TalesofWhiteFolk:Doctrine,Narrativeandthe Reconstruction of Raeial Reality,84 CAL.L.REV 420—430,Mar'96.）。
（三）种族批判法学同传统自由主义法学和批判法学的关系
1.种族批判法学与传统自由主义法学的关系。
不可否认，种族批判法学与传统自由主义法学之间存在着一定的承继关系。这一点，突出表现在它们都从权利这一要素入手来达到共同的目标——消除种族歧视现象。诚如安哥拉·哈里斯(Angela P.Harris)所说：“种族批判法学并没有放弃传统自由主义法学所持的基本政治目标——把有色人种从种族压迫的地位中解放出来。”（注：Angela P.Harris,Foreword:The Jurisprudence of Reconstruction,82 CAL.L.REV 750 July,1994.）但种族批判法学对传统自由主义法学更多地采取批判的态度，甚至对以权利斗争作为达到消灭种族歧视现象的手段都表示怀疑。马克·图什内特(Mark Tushnet)在他1984年发表的论文《论权利》（注：Mark Tushnet,An Essay on Rights,62 Texas.L.REV 1363—1403,1984.）中主张大家放弃权利斗争，因为法律权利有四个方面的不足：缺乏稳定性；非决定性；具体化问题；权利在政治上不但没有用，反而有害（注：朱景文主编《对西方法律传统的挑战》，第323页。）。不过，其他种族批判法学者并不都像图什内特这样激进。如，加贝尔(Peter Gabel)、克琳萧等人对权利的态度就比较温和，他们肯定权利斗争在一定范围内是合理的和可取的。
另外，关于传统自由主义法学所主张的“形式上的机会平等”（Formal Equal Opportunity,简称FEO），种族批判法学者也予以非难。他们认为，这一政策相对于以前的“隔离且不平等”(Seperate—and—unequal)和“隔离但平等”(Seperate—but—Equal)两个民权政策而言是一种进步，但该政策同样存在着弊端。它过于理想化，在现实生活中不可能得到有效的实行。因为，各种形式的种族歧视已深深植根于社会之中。（注：Roy L.Brooks,Mary Jo.Newborn,Critical Race Theory and Classical——Liberal Civil Right Schorlarship:A Distinction Without Difference? 82 CAL.L.REV 792—798,July,1994.）
2.种族批判法学与批判法学的关系。
种族批判法学认为，批判法学所提供的分析，有助于我们理解传统自由主义法学所提倡的因反歧视而要求的改革的有限潜力。但批判法学者很少将自己的研究植根于种族压迫的现实之中。这一缺陷在他们对涉及种族问题的现象进行批判时，更是暴露无遗。主流的法律意识倾向于将美国描绘成一个基本公平的社会，批判法学批判了这一点，但却没有追究他们所常见的种族压迫现象及其原因和影响。而没有充分注意到种族主义因素给他们的研究所带来的缺陷，就是对权利的分析以及对美国法的批判的不全面性。这种缺陷具体表现为：(1)不能全面地理解民权运动在动员黑人并引发他们一些新需要方面的改革意义。(2)不能够将种族主义意识形态所起的作用视为种族压迫现象产生的一个因素。实际上，种族主义的意识形态是美国社会的一个重要组成部分，是黑人受压迫的根本原因。(3)批判法学者对种族主义在美国社会中所起的支配作用缺乏足够的认识，这使他们的分析变得不切实际。(4)批判法学者的最主要错误是他们关于统治形式的论述并没有描绘出种族压迫的真实情况，因为黑人受压迫的原因并非植根于自由主义的法律意识，而是植根于种族主义之中。(5)除了夸大自由法律意识的作用和低估各种形式的种族压迫而外，批判法学还忽视了自由主义所赋予的改革潜力（注：Kimberlè Williams.Crenshaw,Race,Reform and Retrenchment Transformation and Legitimation in Anti-Discrimination Law,101 HARV.L.REV 1355—1356,May,1988.）。因此，不难看出，种族批判法学尽管源出于批判法学，但二者之间还是有重大差别的。
三、种族批判法学中的几个理论问题
种族批判法学自诞生以来，其批判渗入到诸如宪法、刑法、反歧视法、劳动法、住房法、教育法等领域。但是，最有分量的贡献则在于，种族批判法学关于种族主义同美国法的关系，及关于平等权的看法。
（一）历史地看待种族主义和美国法
从种族主义的视角，以历史的眼光来观察美国法的学者中，海沃德·伯恩斯(Haywood Burns)很有代表性。他认为，美国现今的种族状况是早已存在于美国的种族歧视现象的继续。只有把当今的制度、团体以及人们之间的关系置于种族主义这一大的背景下，才能全面地理解这些东西。而法律“在这个国度里，更是种族主义的奴婢”（注：Haywood Burns,Racism and American Law,In Robert Lefcourt ed.Law Against People,Random House.Inc,1971,p.39.）。
为了更好地了解法律和种族主义的相互关系，伯恩斯主张要历史地研究美国法对待印第安人、东方人和黑人的态度，并进而发现种族主义在美国的司法制度中起到了什么样的作用。
美国法对印第安人最不公正的待遇，是剥夺他们的居住权。1830年，国会通过了印第安人迁移法，迫使广大居住于东部地区的印第安人迁移到密西西比河以西的广大地区。为补偿印第安人在东部地区被剥夺的居住权，政府许诺他们对西部土地拥有永久而广泛的权利。但这一许诺在白人发现西部地区有利可图时又被推翻了（注：Id.p.40.）。法律对印第安人的歧视还表现在其他方面，如有些地方的法律规定，印第安人不能出庭作证或不能成为律师公会的成员。
美国法对东方人的歧视主要表现在对中国人和日本人的态度上。尽管到1853年在美国仅有46个中国人（注：吴泽霖：《美国人对黑人、犹太人和东方人的态度》，中央民族学院出版社1992年版，第139页。），但随着来美国做苦工的中国人口的增加，他们很快就遭到了歧视。国会通过法律的手段来阻止中国的移民，这一决定显然建立在种族歧视的基础上。同时，在某些地区，法律剥夺了中国人的出庭作证权。美籍日本人在二战中所遭到的歧视也充分说明了种族主义在美国法中的运作。自19世纪末到20世纪初，一些西部州通过法律以限制东方人拥有或租赁土地以及从事某些职业。
在黑人问题上，美国法同样采取歧视的态度。杰斐逊、华盛顿、麦迪逊等人领导的独立革命，“从来没有有意识地将黑人和受压迫的种族列入被解放者之列”（注：Haywood Burns,Law and Race in America,In David Railys ed.The Politics of Law,1982,p.91.）。因此，他们制定的宪法成为奴隶交易和恢复逃亡奴隶的原有身份的合法依据，而且黑人只具有“3/5的纳税主体和政治代表”的身分（注：See note ⑤ on Page 133,p.91.）。独立战争后，南方诸州用黑奴法典明确地规定了黑人相对于主人的从属地位，黑人没有法律上的人格。他们不能在涉及白人利益的案件中出庭作证。对黑人刑事案件的处理也采取不同的规则或根本不按规则办事。北方诸州尽管抨击南方的黑人奴隶政策，但他们同样歧视黑人。比如，剥夺黑人的选举权，只准许他们去种族隔离的学校接受教育，禁止黑人在邮局工作，等等。美国南北战争后，黑人的状况并没有多大的改观。直到1896年，最高法院在普莱西诉弗格森(Plessy V.Ferguson)案中才确立了“隔离但平等”的原则（注：这一原则实际上是一项政治交易，即以牺牲南方黑人的自由为条件换取南部诸州保留在合众国内。这一原则40年内未受到过真正的挑战。“隔离是严格实行了，但‘平等’则没有得到实行。”参见〔美〕加里·沃塞曼《美国政治基础》，陆震纶等译，中国社会科学出版社1994年版，第124页。）。而1954年布朗诉托皮卡教育委员会案(Brown V.Board of Education of Topeka,Kansas)又推翻了普莱西案所确立的原则（注：堪萨斯州托皮卡市公民奥利弗·布朗试图将女儿琳达送进一所全部是白人的学校读书，被校方拒绝。布朗在协进会(NAACP)的帮助下到法院起诉。联邦地区法院判决琳达可以进的黑人学校在质量上与白人学校同等，根据普莱西案先例，实行隔离的学校不违宪。美国最高法院在1954年5月17日全体一致判决，隔离学校制度违宪。厄沃·沃伦首席大法官撰写的判决书宣称：“在公共教育这一领域是没有隔离但平等原则的地位的”，“隔离的教育设施生来就是不平等的”。从而，此案推翻了普莱西案所确立的原则。）。这无疑是一种进步。但如果对其评价过高，就要犯错误。我们之所以不能将此判决视为种族主义立法和判决即将终结，原因就在于“美国仍然是一个受种族主义深刻影响的国家。”（注：See note ⑤ on Page 133,p.93.）
时至今日，美国的许多法律从表面上看已消除了种族歧视的条款，但这些法律的骨子里仍然隐含着这一幽灵。如果我们看不见种族主义这一历史遗产已深深渗入到法律体系之中，就会得出法律是中立的结论，而“法律体系是中立的判断是完全错误的”（注：Id.p.50.）。这种看似中立的法律的结构是不平等的，是等级制度和阶级偏见的融合。因此，种族歧视的实例，在保释金制度、民法以及行政程序法中俯拾皆是。
伯恩斯的观点是激进的，他对消除种族歧视的看法也是悲观的。他认为，关于社会中久已存在的种族主义的讨论，不可能使法律超越种族主义。种族主义有其悠久的历史传统，而我们在考察法律时又必须将其置于这样一个大的背景之中，所以，伯恩斯说：“法律只有在制定它的人发生改变或是我们制造了一些新人的时候才可能改变。不到这时——如果真的有足够的理由相信这一时刻会到来，那些考察种族主义和美国法的问题的人们仍将在美国法中发现种族主义的问题。”（注：Id.p.54.）
（二）种族批判法学对民权政策的宏观批判
美国自建国以来，其民权政策经历了三个发展阶段：第一个阶段采用的是“隔离且不平等”的政策，这一政策与蓄奴制度相伴而生。第二个阶段采用的是“隔离但平等”的政策，这一政策确立于1894年联邦最高法院就普莱西诉弗格森案所作的判决。第三个阶段采用的是“形式上的机会平等”政策，它在1954年联邦最高法院就布朗诉托皮卡教育委员会案中所作的判决中被确立。所谓“形式上的机会平等”的基本含义，可概括为“所有美国公民，不管其种族、肤色，都有平等的法律地位”（注：See note ⑤ on Page 132,p.795.）。为达到各种族在社会中有与白人相称的地位的目标，这一政策具体包含两个方面，即肤色无视(Colorblindness)和种族混合(Racial mixing)，并希望这两个方面成为达到这一目标的工具。
对于“形式上的机会平等”（以下简称FEO）这一政策，传统自由主义法学内部也有不同看法。如其中的传统主义者认为，FEO概念精确，并且在现实生活中得到了实施。而其中的另一派，即改革主义者则认为，FEO概念精确，但在现实生活中没有得到有效实施。因为，“各少数种族团体，特别是非裔美国人的生活条件自1954年以来并未发生实质性的变化。”（注：See note ⑤ on Page 132,p.797.）为有效地实施这一原则，必须对少数种族的权利予以更多的尊重，进行小规模的社会改革。
种族批判法学者则认为，恰恰是FEO的概念框架应对种族问题未能取得实质性进展承担责任。因此，对FEO的原则，特别是它关于种族平等相称模式的观念，都应予以反对。种族批判法学者批判改革主义者所提倡的遵循FEO原则和进行小规模的社会改革的说法，而代之以进行“社会种族改革”。改革主义者所主张的方案之所以是不充分的，在于FEO仅仅对显而易见的以及可笑的种族主义的表现形式作出了反应，而种族主义的更多的表现形式则深埋于我们的社会结构之中。如同德尔嘎多所说，“种族压迫是我们社会景观中一种一般的、常见的特征。”（注：Delgado,Recasting the American Race Problem,1393-1394.）
种族批判法学者指出FEO概念的缺陷在于：1.传统自由主义者以及他们所信奉的FEO政策，忽视了对种族主义问题的关注。FEO只是一种从哲学意义上达到种族平等的方法，而对每天都在发生的种族歧视等现实问题却束手无策。2.FEO在关于种族同一的可能性、优点或法律上的平等待遇，以及忽略法律意义上黑人与白人之间区别等问题的设想是错误的。种族批判法学强调，不考虑法律的规则、原则、政策在现实中不能实现这一点，而片面强调各种族似乎已取得了与白人相称的地位的判断是没有根据的。比如，非裔美国人身负历史的和现实的种族压迫，而白人却没有。3.FEO确立了白人的价值优于黑人或其他种族的价值观念。举例说，是黑人的孩子被送到白人学校而不是相反，因为人们心中不自觉地树立了白人学校好于黑人学校的观念。FEO所拟想的平等待遇，意味着少数种族要受白人长期建立的观念和条件束缚（注：See note ⑤on Page 132,pp.800—801.）。
尽管种族批判法学者对传统自由主义法学者所主张的FEO进行了抨击，但他们在提出并进而论述自己关于种族平等的概念这一问题上却遇到了麻烦，这导源于他们坚定地认为通过法律永远不可能达到种族平等这个信念。如同德里克·贝尔(Derrick.Bell)所说，“在这个国度里，黑人永远不可能获得完全意义上的平等。”（注：Derrick A.Bell,Racial Realism,24.CONN.L.REV 363,1992.）但是，通过种族批判法学者对传统的FEO的批判，罗依·布鲁克斯(Roy L.Brooks)和玛丽·纽伯恩(Mary Jo.Newborn)导出了种族批判法学关于平等权的概念。
与传统自由主义法学所提出的“相称的种族平等”概念相对应，种族批判法学者提出了“不相称的种族平等”(Asymmetrical Conception of Racial Equality)的概念。这一概念有两个侧重点：1.它强调各种族经常在社会中被置于与白人不相称的地位上，并且反对种族差别即将消失或终将消失的想法（注：Christine A.Littleton,Reconstructing Sexual Equality,75 CAL.L.REV 1292,1987.）。2.它将注意力集中于创建一个能够将社会的负担和利益按种族的比例来进行分配的社会。这就是说，为了达到种族平等的社会状态，就必须对那些受歧视的种族进行“种族授权”(Racial Empowerment)，即给受歧视的种族以更多的权利，从而使他们摆脱受歧视的地位。没有种族授权，那种违背常规的、不健康的种族差异就将长期存在下去。种族授权是使存在于美国社会更深层次的文化中的无意识的种族歧视现象得以消灭的唯一途径（注：See note ⑤ on Page 132,pp.802—803.）。
四、余论
纵观美国各受歧视的种族为自己争取权利的斗争，大致经历了法院诉讼、直接行动和积极参政三个时期（注：李道揆：《本世纪美国黑人争取平等权利的斗争》，《美国研究参考资料》1989年第8、9期。）。但这种斗争却一直缺少理论上的声援。种族批判法学的产生和发展多多少少地弥补了这一缺憾。
不可否认，种族批判法学在其理论发展过程中，以种族歧视问题为支点，揭示种族主义在美国社会中的广泛渗透，并进而认为种族结构的存在是一切不平等的根源。这对于人们认识美国种族主义的根深蒂固性，认识黑人及其他少数种族受歧视的现状及其原因都有很大的启迪。
另一方面，种族批判法学的缺点也是显而易见的。它作为一种比较激进的理论，仍然没有摆脱作为其“母体”的批判法学的胎痕，即批判多于论证，感性色彩很浓而理论色彩不足，尤其是理论体系的建构尚欠功夫。最后，还需指出，在广大受歧视种族寻求解放的道路上，许多种族批判法学者露出了沮丧的情绪，或倡导不切实际的单纯意识形态领域的革命。这一切都证明，找到种族歧视的真正根源，寻求解决种族问题的最终出路，还是一个相当艰巨、相当漫长的过程。