欧盟基础研究资助格局、机制及其启示，本文主要内容关键词为：欧盟论文,格局论文,启示论文,机制论文,基础论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
欧盟的科研资助体系既简单又复杂，这使得其基础研究布局一直以来难以厘清。简单之处在于，欧盟的主体科技计划只有一个，那就是研发框架计划(2014年开始更名为“2020地平线”计划)。复杂之处有二：一是实施部门较多，由欧盟科研总司、信息总司、企业总司、教育文化总司、联合研究中心和欧洲研究理事会等6个不同的部门共同实施；二是总体格局复杂，例如，欧盟第七研发框架计划(FP7)(2007-2013年)分原始创新、合作、人才和能力四大计划，新的框架计划——“2020地平线”(2014-2020年)分科学卓越、工业领先和社会挑战三大部分，各部分的具体部署和资助机制均较为繁杂。 尽管如此，根据对欧盟第七研发框架计划和“2020地平线”计划资助格局的仔细分析，可以发现，欧盟明确以支持基础研究为使命的资助计划有两个：一是欧洲研究理事会(European Research Council，ERC)资助的前沿研究；二是欧盟未来新兴技术计划(Future and Emerging，FET)。在FP7预算框架下，ERC和FET经费占其总经费的15.2%[1]；在“2020地平线”计划中，ERC和FET经费预算占其总经费预算的20.5%。[2] 本文拟分析欧盟资助基础研究的总体布局，重点探讨欧洲研究理事会资助前沿研究和欧盟网络与数据总司(原信息总司)实施未来新兴技术计划的资助机制和实施进展，并在此基础上，基于欧盟资助基础研究的有关实践，对我国基础研究资助工作提出几点启示。 1 欧洲研究理事会对“前沿研究”的支持 1.1 概况 ERC于2007年12月由欧盟委员会成立，专门负责实施FP7原始创新(idea)计划，支持泛欧层面的“前沿研究”。欧委会强调，“前沿研究”这个词更能体现欧盟对基础研究的最新理解：一是可以凸显基础研究对经济社会至关重要的引领作用；二是可以突出ERC所资助的研究的前沿性、风险性和进取性[3]。 在FP7预算框架下，ERC负责的原始创新计划的经费达75亿欧元，约占FP7总经费的14%；在“2020地平线”计划中，ERC的经费预算达130亿欧元，占“2020地平线”计划的比例为17%。相比FP7，无论是经费总量还是比重，“2020地平线”计划均出现了显著增长。 ERC是欧盟设立的第一个支持由研究人员发起的(自下而上的)前沿研究的泛欧资助机构，其主要目标是支持和鼓励最优秀的科学家、学者(因为还包括人文社科领域)和工程师，开展高风险的、创造性的研究，尤其鼓励科学家开展超越当前知识前沿(frontiers of knowledge)和学科边界的研究，以保持欧盟在基础研究领域的领先地位。 ERC面向全球资助优秀研究人员到欧洲开展前沿研究。项目申请人均不限国籍，只要研究者在欧盟境内有依托单位(host institution)或即将到欧洲开展研究工作即可。项目申请不限领域、不限主题，包括自然科学、工程、社会科学和人文学等。项目申请人根据招标要求填写并提交项目简介，如获批准，将填写正式申请书。ERC实行国际化的同行评议，来自非欧盟国家的评审专家占ERC会议评审组(Panel)专家的比例达15%～17%。 自2007年成立以来，ERC从4万项申请中择优资助了4000个项目。ERC的受资助者中，产生了8位诺贝尔奖获得者和3位菲尔兹奖获得者[4]。尽管成立时间较短，但ERC在欧洲乃至世界已经赢得了广泛的赞誉。 1.2 资助机制 1.2.1 启动基金(Starting Grants) 启动基金旨在资助博士毕业后有2～7年研究经历的优秀青年研究人员开展独立研究。申请人不分国籍，在欧盟及相关国家居住或即将迁往这些国家。启动基金资助金额一般最多不超过150万欧元(特殊情况下可达到200万欧元)，执行期限最多不超过5年。 1.2.2 巩固基金(Consolidator Grants) 巩固基金旨在资助已经能够独立开展研究工作的优秀研究人员，帮助他们巩固和完善自己的研究团队和研究计划。巩固基金资助对象是博士毕业有7～12年研究经历的研究人员。资助金额一般最多不超过200万欧元(特殊情况下可达到275万欧元)，执行期限最多不超过5年。 1.2.3 高级基金(Advance Grants) 高级基金旨在资助由顶级科研人员主持开展的创新性科研工作，其资助金额一般最多不超过250万欧元(特殊情况下可达到350万欧元)，执行期限最多不超过5年。 1.2.4 协同基金(Synergy Grants) 协同基金由ERC于2012年设立，旨在资助2～4名项目负责人(Principal Investigators，PIs)率领各自团队围绕特定学术问题在前沿领域开展创新研究，其中一名项目负责人担任与ERC的联络协调人(Corresponding PI)。协同基金资助金额一般最多不超过1500万欧元，执行期限最多不超过6年。 1.2.5 概念验证基金(Proof of Concept) 2011年，ER设立了“概念验证”基金，专门支持ERC项目获得者为推进其研究成果向市场转化的努力。概念验证基金只支持已经获得ERC资助的科研人员，不论其项目是否结题，只要科研人员认为其ERC项目成果有商业化的潜力，ERC均为其市场化前期的研发提供支持。概念验证基金资助周金额不超过15万欧元，执行期限不超过18个月[5]。 ERC“概念验证”基金可以看作是ERC前沿研究项目的延续资助，只不过其重点放在推动项目研究成果转化上。ERC“概念验证”基金不是资助商业示范项目，而是试图填补基础研究与示范应用项目之间的空白，帮助科研人员跨越创业的“死亡谷”，减少基础研究项目成果转化的风险和不确定性。概念验证基金的设立显示了欧盟对推动基础研究科技成果转化的决心和意志，反映了基础研究与经济社会活动结合日益紧密的趋势。 2 未来新兴技术计划 2.1 概况 FET旨在资助信息与通讯领域的基础性、长期性、高风险和跨学科基础研究，由欧盟网络与数据总司(原信息总司)负责实施。信息与通讯领域是欧盟研发框架计划从1984年启动伊始便确定的优先领域，以追赶美国和日本在信息通讯领域的领先势头。1989年，欧盟启动FET研究，2009年开始酝酿启动FET旗舰项目[6]。 在FP7预算框架下，FET计划的经费为6.17亿欧元，约占FP7总经费的1.2%；在“2020地平线”计划中，FET计划经费预算达26.96亿欧元，是其在FP7中的经费的4倍多，占“2020地平线”计划的比重达到了3.5%。 2.2 资助项目 2.2.1 FET开放项目(FET-Open) FET-Open旨在支持由科学家发起的“自下而上”(bottom-up或roots-up)的自由探索项目，尤其是信息与通讯技术与其他学科交叉的前沿领域的非传统(non-conventional)、原创性和高风险研究，以促进新的前沿领域的发展[7]。 2.2.2 FET先导项目(FET Proactive) FET Proactive是“自上而下”的战略导向型项目，旨在支持科学家在特定主题领域开展前瞻性研究，以满足重大社会挑战和工业发展对信息技术提出的需求。该计划重在支持能够引领长期研发和技术创新的源头研究(initial developments)，着眼未来需求进行前瞻部署。 2.2.3 FET旗舰项目(FET Flagships) FET Flagships是欧盟有史以来最大规模的基础研究项目，旨在资助能够对未来的技术创新和商业开发产生革命性影响的交叉科学研究，通过科学突破为解决经济社会重大挑战做出贡献。FET旗舰项目的特点是：支持大规模、长期性、基础性和变革性的交叉学科研究；有清晰的研究目标和协调一致的研究日程；具有促进技术创新和商业开发的良好前景；聚焦于欧洲的优势科学领域；能够促进欧盟成员国之间以及欧盟与全球伙伴之间的合作；能够促进学术界和企业的合作[8]。 FET旗舰项目采用竞争性的公开招标方式激发创新思想、确定资助项目，不同的FET旗舰项目将采取不同的管理模式。FET旗舰项目不是简单的围绕某个问题的相关项目的松散集合，相反，它要求受资助团队的研究工作要有很高的协同和集成[9]。FET旗舰项目是FET计划的重点。 2.3 近期启动的FET旗舰项目 FET旗舰项目从2009年开始酝酿，2010年7月欧委会公开征集FET旗舰行动项目，2011年5月欧委会从收到的21个项目申请中挑选出6个项目作为试点，试点项目均为信息科学与脑科学、新材料、机器人、医学、纳米技术、灾害防治等领域的交叉科学项目，每个项目均获得150万欧元的资助，用于开展为期1年的可行性研究。在对6个试点项目实施进展和未来前景进行全面评估的基础上，欧盟委员会从中选出“人脑计划”和“石墨烯”项目予以重点资助。 2.3.1 “人脑计划” 2013年10月14日，“人脑计划”(HBP)旗舰项目正式启动。该项目由瑞士洛桑联邦理工学院(EFPL)教授亨利·马克拉姆(Henry Markram)总协调，来自欧盟及世界各地的130家脑神经科学、生命科学、临床医学、计算科学和机器人技术等领域的科研机构参加。项目总预算10亿欧元，预期研究期限10年[10]。 该项目将分两个阶段实施：2013年10月-2016年3月，为成长阶段，由欧盟FP7提供5400万欧元资助，并使用其中的830万欧元开展竞争性招标扩大和充实研发团队；2016年4月-2023年10月，为稳定研发阶段，由欧盟“2020地平线”计划每年提供5000万欧元资助。 “人脑计划”旗舰项目旨在深入探索和理解人脑运行过程，研发能模拟大脑的超级计算机，重点研究人脑的低能耗、高效率运行模式，及其学习功能、联想功能、创新功能等，通过信息处理、建模和超级计算等技术开展人脑模拟研究，在此基础上开展人脑诊断和治疗、人脑接口和人脑控制机器人研究以及开发类似人脑的高效节能超级计算机等。项目研发团队已多次举办战略研讨会，制订研发计划、路线图和时间进度表。“人脑计划”研究将主要涵盖3个领域，建立6个平台，部署13个子课题，具体见表1所示。 美国的“脑计划”非常重视人脑活动本身的过程和机理研究，相比较而言，欧盟的“人脑计划”更侧重于对数据和人工智能的研究。根据计划，研究人员需将人类大脑切成8000片，然后利用高性能扫描仪进行数字化处理、绘制人脑详图；同时，利用超级计算机处理和模拟大脑所需的海量数据；最后，将成千上万的神经元模型组装为一个可正常运转的、完整的人类大脑模型。该项目将凝聚欧洲神经科学、医学和计算机等领域的顶尖专家，集成多方力量，为基于信息通讯技术的新型脑研究模式奠定技术基础，并极大地加速脑科学研究成果转化，进而切实提高欧洲的卫生服务，改善欧洲公民的健康状况，提升欧洲的产业竞争地位。 2.3.2 “石墨烯” 石墨烯是单层碳原子面材料，是已知材料中最薄的一种，兼具极强的硬度和韧性以及优异的导电性能，具有不可估量的应用前景。英国科学家因2004年首次从石墨中成功分离出石墨烯而获得2010年诺贝尔物理学奖。“石墨烯”旗舰项目旨在探索石墨烯的特性及其在信息与通讯技术中的应用潜力，研究范围将覆盖电子学、自旋电子学、光子学、等离子体光子学和力学等领域。 该项目由瑞典查默斯理工学院教授亚里·基纳雷特(Jari Kinaret)牵头，将有超过100个研究团队包括4名诺贝尔奖获得者在内的136个项目负责人(Principal Investigators)共同参加。“石墨烯”旗舰项目也将分两个阶段实施：2013年10月-2016年3月，为成长阶段，由欧盟FP7提供5400万欧元，资助通过竞争性招标充实和优化研发队伍；2016年4月-2023年10月，为稳定研发阶段，由欧盟“2020地平线”计划每年提供5000万欧元资助。 “石墨烯”项目分为16个工作包(Work Package)：材料、健康与环境、石墨烯基础科学和类石墨烯二维结构、高频电子学、光电子学、自旋电子学、传感器、柔性电子学、能源、纳米组件、制造、创新、技术扩散、管理、科研管理和协调。其中，后5个工作包为项目管理工作包，前11个为科技主题工作包。 目前，“石墨烯”旗舰项目的研究团队已经包括了17个欧洲国家的75家研究机构。2013年11月25日，欧委会启动了石墨烯旗舰项目公开招标，希望通过竞争遴选出20～30个研究小组加入现有的石墨烯旗舰项目研究团队，从而为该项目的实施提供强有力的人才保障。欧盟委员会于这次公开招标重点加强了该旗舰项目的工程学研究力量，招标预算为900万欧元，由欧盟FP7协作项目下的协调与支撑行动计划(CP-CSA)提供经费，项目执行周期截至2016年3月31日。本次招标除了涵盖11个科技主题工作包外，还有一部分用于资助自下而上的蓝色天空研究(纯基础研究，没有主题限制)，另有一部分专门用于资助石墨烯和相关层状材料科技发展路线图的制定和更新。通过这次公开招标，受到资助的研究小组均将加入“石墨烯”旗舰项目研究团队，受到欧盟长期稳定的支持[11]。