受竞争理论述评，本文主要内容关键词为：述评论文,竞争论文,理论论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
外来竞争对本国企业的影响是发展中国家在开放过程中面临的一个重大问题。法国著名经济学家雷蒙·库尔比斯提出的“受竞争经济理论”首次提出了，受竞争经济（économie concurrencée）的概念，研究了受竞争经济中不同部门的均衡。对于我国目前面临的外国商品和资金流入引致的对国内产品和市场份额的威胁这一问题来说，库尔比斯的理论是值得重视和介绍的。库尔比斯长期担任法国政府的顾问，负责主编《经济预测和分析》杂志，还曾以专家身份为联合国及经济合作和发展组织工作过。其理论主要见之于《受竞争经济的竞争力和增长》、《经济发展与外来竞争》以及反映了动态化了的受竞争理论的《莫格利模型》等书，下面对其理论及政策主张作简要的述评。
一、暴露部门与企业行为
暴露部门和非暴露部门是受竞争经济理论中的两个基本概念。暴露部门（Secteur expost）是指对外开放同时与国外生产者相比竞争力较弱的部门。对外开放性以及弱小性是暴露部门的两大基本特征。因此，暴露部门实际上是指直接暴露在外来竞争的威胁之下的部门。这种威胁可能来自产品的质量，也可能来自产品售价，受竞争理论主要分析国际价格对国内生产者的限制以及这种限制引起的一系列经济后果。非暴露部门是指不受国外竞争者直接威胁的部门，这类部门包括两大类：第一类是非开放的受保护部门。第二类是开放的但相对于国外厂家来说竞争力更强的竞争性部门，在这些部门，价格制定有一定的灵活性，外来竞争不构成直接的限制。在这里，需求的增加将推动生产的发展。根据库尔比斯的定义，受竞争经济是其中有些生产部门是暴露在强大的外来竞争的威胁之下的经济。对于暴露部门来说，进口与其生产之间存在竞争性的替代关系，外来竞争迫使国内生产者不得不接受由有较强竞争力的国外生产者所定的价格水平。对于暴露部门来说，外来竞争总是严重的威胁，由于关税壁垒的逐步消失，这些部门的产品价格不是由本国的社会需求与生产成本来决定，而可能接受既定的进口价格，使得产品积压。
库尔比斯认为，非暴露部门和暴露部门的企业行为后果是有区别的。这反映在企业的自返投资行为上，企业自返投资行为是指企业寻找一定的投资结构的行为，这种投资结构主要指企业自有资金在总投资中的比重。企业的自返投资额在总投资中的比重称为“自返投资率”。
企业的自返投资行为就是寻求一定的自返投资率的行为。当自返投资率为一定时，企业的投资规模取决于企业可支配的自返投资额，当企业的可支配的自返投资额为一定时，企业的投资规模取决于它采取的自返投资率。库氏认为影响企业自返投资率的因素有：（1）企业能够取得的贷款数额的大小，企业能够借到款额越大，它所采取的自返投资率就越低。（2）企业所得到的贷款的期限的长短。企业获得贷款的期限越长，企业采取的自返投资率就可能越低。（3）投资增长速度和通货膨胀率，企业在其投资快速增长的情况下可以采取较低的自返投资率。如果实物投资的增长速度既定，那么较高的通货膨胀可使企业采取较低的自返投资率，库尔比斯通过实证分析证实增长速度与企业自返投资率二者之间存在着负相关关系。（4）企业投资所冒的风险的大小。考虑到风险因素，则企业在自返投资额既定的条件下将减少总投资额。当然对风险的估计受到企业家的心理素质和对未来预期的影响。（5）企业所面临的竞争的激烈程度。企业面临的竞争越激烈，企业可接受的自返投资率就越低。
在一定的自返投资率下，不同企业的投资决策是不同的。库尔比斯作了进一步的分析。企业的自返投资额是由企业销售收入减去各种费用和股息后得到的，企业能否根据需要调整自返投资额就要看它是否有能力调整或影响市场上的产品售价。对于垄断型的企业来说，其产品的售价是内生变量，企业可以按照一定的决策标准根据其他经济变量来决定产品市场价格的变化。只要社会对其产品的有效需要足够大，技术水平又允许，投资计划即可以实现。企业可以根据市场对其产品的需求来决定相应的产量，并从这一产量出发来决定所需要的投资总额。而对于中小企业或处于自由竞争条件下的企业来说，企业的盈利水平取决于外生的市场上的产品售价。价格水平决定了一个小企业或自由竞争部门中的各个企业的可支配的自返投资额并进而决定于其可实现的总投资规模，从中长期看，最终决定了企业的生产能力和生产量，因此，从个别企业来看竞争的存在与否使其投资行为发生了变化，自返投资额与投资总额之间的决定与被决定关系正好相反。库氏指出，对外开放以及由此而来的外来竞争对不同企业的行为有不同的影响，“非暴露部门”中的受保护部门不太会受外来竞争的影响，开放的但具有较强竞争力的竞争性部门扩大了它的产品市场。而在“暴露部门”，对暴露部门产品的需求的增加不一定会引起产品价格的上涨，价格与需求水平之间不具有必然的联系，价格决定权掌握在国外竞争者手中。这些部门无法通过提高产品售价来增加投资，增加产量以满足市场需求。市场需求的增加不再影响这些“暴露部门”的生产而只会引起进口的增加。库尔比斯的结论是：在受竞争经济中，外国竞争者所决定的价格决定本国暴露部门的生产水平，非暴露部门的生产水平仍由社会的有效需求水平所决定。
二、受竞争经济的部门均衡与一般均衡
库尔比斯通过分析需求与供给对部门均衡的影响讨论部门均衡，对非暴露部门需求的增加一方面会引起价格的一定上涨，另一方面会推动生产的相应的增加（生产的增加在量上等于有效需求的增加，由于价格的上升，有效需求的增长幅度小于需求曲线向上移动的幅度），对进口无影响。而对于暴露部门来说，需求的增加对其生产不起任何作用，只会引起进口的等量的增加，恶化外贸收支状况。因此，在受竞争经济中必须严格控制对暴露部门的产品的需求。从供给方面来看，则情况有所不同，非暴露部门的供给增加会引起价格的下跌和有效需求的增加，对暴露部门来说，通过提高劳动生产率、改善经营管理等措施增强暴露部门的竞争力，增加其竞争性供给会带来生产的相应发展以及由此引起的就业增加和外贸收支的改善，同时又不会引起价格的上涨。从动态过程看，增加供给还会起到“供给乘数”的作用，假设事先增加供给δθ，而每增加一单位的供给带来的利润可以增加ρ单位的“自返投资额”；假定资本系数为r，自返投资率为a，在第一期增加供给δθ以后，可为第二期增加投资I＝A／a＝ρδθ／a，增加产量I／r＝ρδθ／ar，可为第三期增加投资ρ[2]δθ／a[2]r，增加产量ρ[2]δθ／a[2]r[2]……，最终增加的总供给△θ：
△θ＝δθ+（ρ／ar）δθ+（ρ／ar）[2]δθ+……+（ρ／ar）[n]δθ+……＝1／（1－ρ／ar）δθ＝μ·δθ
这里的μ即“供给乘数”。如果增加的供给是竞争性的，ρ≥0，则供给乘数μ≥1，由此可知，暴露部门中实行供给政策的作用。
库尔比斯在对受竞争经济部门均衡研究的基础上，通过劳动力市场将暴露部门和非暴露部门联系起来研究一般均衡决定。其受竞争经济一般均衡理论有几个理论假设：（1）一国经济与面对的它国经济的货币之间的汇率是外生的。这样，一国经济面对国外竞争者在产品价格上的竞争力就不会因为币值的变动而改变。（2）开放经济中存在着暴露部门，进口对国内暴露部门的产品具有完全的或几乎完全的替代性。（3）在其他条件不变的情况下，产品价格的变化将引起自返投资额同方向变化，而税收和工资成本的变化将导致自返投资额反方向变动。（4）一国经济与它国经济之间不存在完全的生产要素的自由流动，因而一国生产的增减必然导致生产要素（包括劳动力）市场上供求关系的变化，暴露部门与非暴露部门的生产变动必互相影响。在这样的假设条件下，库尔比斯在《受竞争经济的竞争力和增长》一书用大量的方程组成一个模型加以研究，库氏在对劳动力市场的分析中采用了“菲利浦斯”曲线的理论含义：即工资率与失业率之间存在反向变动的关系，根据这个关系，就业的增加将引起工资的上升，工资的增加将引致企业产品成本提高。在成本提高的情形下，非暴露部门可以通过提高产品价格加以补偿，但暴露部门的企业由于受到价格限制，不能通过提价来收回成本，只好减少生产，导致进口增加和外贸收支的恶化。因此，非暴露部门生产的增加将产生不利于暴露部门的后果，而暴露部门生产的增加，一方面对本部门生产的增加起“自动破坏”的作用，另一方面将通过居民户收入以及由此引起的消费的增加推动非暴露部门的生产。从一般均衡分析，暴露部门生产的增加将对整个经济起“牵引”作用。根据库氏的分析，外国生产者提高产品售价有利于本国非暴露部门的生产。这一积极作用是通过本国暴露部门生产的增加带动工资上升和对非暴露部门产品需求增加来实现的，具体地说，外国生产者提高产品销售价格有利于降低本国的失业率，增加本国工作的收入，从而通过生产和工资的提高增加需求，同时，外国生产者提高价格也有利于改善本国的外贸收支状况。这是因为增加的需求总是大于价格弹性因素减少的需求。库尔比斯还分析了政府在均衡中的作用问题，在非暴露部门中，政府对非暴露部门产品购买的增加有利于增加该部门的生产、但将损害暴露部门的生产。但总的说来有利于降低失业率，而政府对暴露部门产品购买的增加对国内生产、劳动力市场和工资收入毫无影响，只会引起进口的等量增加和外贸收支恶化。
库尔比斯把货币因素纳入受竞争经济理论，着重研究了利息率对受竞争经济一般均衡的影响。在短期内，利率会对投资有所影响，但在中期则相反，利息率只起次要作用，企业外部可借到的长期资本的供给成为最重要的变量。但库氏认为利率在一般经济均衡中仍起着重要的作用。对于暴露部门来说，由于受到国际价格的限制，利息支出直接成为自返投资额的替代品，进而影响投资规模、生产能力和整个经济的发展。库尔比斯认为，在受竞争经济中，从长期看，应通过降低利息率以增加暴露部门的竞争性供给。因为对非暴露部门来讲实行高利率的作用是双重的，一方面会抑制消费和需求，不利于本部门的生产，但同时有利于放慢工资增长，有利于暴露部门的竞争力的改善，同时，高利率带来的损失可通过提高产品售价得到补偿。但对暴露部门来讲，高利率导致成本上升，对生产和外贸的消极影响是极为严重的。库尔比斯倾向于采取有利于竞争力的低利率政策。在后期的研究中，他认为竞争经济的生产在短期内主要是由需求决定的，在对受竞争经济理论动态化过程中，他提出了短期以需求管理为重，中长期以供给管理为主的政策主张。
三、受竞争经济理论的政策措施
作为长期在政府部门从事研究的学者，库尔比斯提出了一系列政策措施：
第一，开放经济条件下制定经济政策必须着眼于经济发展中的暴露部门。受竞争理论认为，在整个经济的发展过程中，暴露部门的发展起着推动力的作用，经济政策的制定应该从受竞争部门的实际出发，重心应放在开放经济中的暴露部门。同时，由于不同类型的部门的运行机制存在差异，同一政策对不同部门的作用以及整个经济的影响是不同的，制定政策应根据不同类型部门的特定情况，在一定程度上应该实行歧视性的部门政策，其中对暴露部门应实行竞争性的供给政策。
第二，实行对暴露部门的政策倾斜。即在宏观经济调节中，不能笼统地谈供给政策或需求政策，而是区别对待。具体说，在税收政策方面，国家应该对暴露部门实行减税，财政收入可以通过增加对非暴露部门和居民户的税收来保证，这种税收转移政策一方面可直接加强暴露部门的供给能力，另一方面又可抑制社会需求和增加工资收入，最终有利于加强暴露部门的竞争力。从信贷政策方面，增加对暴露部门的贷款，使之能以较低的自返投资率进行较大规模的投资，以便与外来竞争者抗衡。工资政策方面，不宜推行高工资政策，因为高工资政策直接增加了成本，损害了竞争力，推动了非暴露部门价格上涨并成为工资水平提高的诱因。在进出口政策方面，从长期看，进出口的长期战略应在于提高暴露部门的竞争力，减少进口，力争变暴露部门为竞争性部门。从短期看，靠出口竞争性部门的产品来维持就业，可以达到一定程度的外贸平衡，但这将以损害暴露部门的竞争力为代价。
第三，库尔比斯认为，利息率的高低直接影响企业成本，利息率对一般均衡的影响同工资率的影响有相似之处。另一方面，利息率又会影响到国际资本的流动从而对一国的对外收支发生作用。他认为，在受竞争经济中，从中长期看，为了改善外贸状况应以降低利息率、增加暴露部门的竞争性供给为宜。他主张低利率的政策是从暴露部门的竞争力出发的。同样地，他认为产业政策的长期战略应在非暴露部门中鼓励竞争，在暴露部门中鼓励集中。暴露部门的集中可以增加资本规模，达到较强的竞争力。建立大企业集团的政策是库氏理论的组成部分。
四、受竞争理论的评价与借鉴
库尔比斯的理论对开放经济的发展中国家来说仍有相当的借鉴意义：第一，库尔比斯的理论是在总结法国经济对外开放的经验与教训的基础上提出来的。法国曾是资本主义国家中较为重视和执行计划调控的国家之一。但在对外开放的过程中，外来经济对法国经济带来相当大的冲击。在欧洲共同市场逐步建立的过程中，法国开放部门的产品售价将趋向于国际价格，处于劣势的部门不得不接受既定的国际价格，这些部门无法通过提高产品售价来增加投资，扩大生产。而逐步开放过程中，进口成为国内生产的替代，过度需求由国外生产来满足而失去对国内生产的刺激作用，70年代后期法国出现了国际贸易收支恶化，同时劳动力市场上出现了供过于求的局面。在计划调控与相对封闭的经济实体内，继续推动开放政策与国内产业受竞争的恶劣状况形成了尖锐的矛盾。库尔比斯在为法国第五个计划做的价格预测和企业研究中，认识到外来竞争对法国经济的巨大影响以及这种影响在不同部门的差别。他从需求和供给的角度提出调节经济的理论与政策，对开放经济的一般均衡具有积极的意义。
我国对外开放的发展也面临着同样的问题。1994年，中国吸收了340亿美元的外商直接投资，约占发展中国家吸收外国直接投资总流量的40%，成为世界上第二大境外直接投资吸收国，而同时国内市场逐步被外资企业或外资品牌所占领，很大数量的国有企业工人处于待业状况，失去贸易高保护的部分外贸企业处境艰难。在这种情况下，调整我们吸收外资的政策已摆上日程。宏观经济的调节目标既应包括国内总供需的平衡，也要顾及开放经济带来的外部冲击问题。在这方面，库氏的理论是富有启发性的。第二，库尔比斯揭示了对外开放性及弱小性是暴露部门的两大基本特征。而暴露部门的国内市场将在国内生产者和国外生产者之间瓜分，各自的份额取决于相对竞争力的强弱。这就指出了开放经济的经济目标应建立在增强经济竞争力上，我国目前提出的经济发展中的“两个转变”的方针，从长期看，是与提高我国产品的国际竞争力的目标相吻合的。但我国宏观政策上对所谓“暴露部门”的竞争力的倾斜是不够的，我国近年来经济的发展，一方面国民经济增长速度并未大幅度下降，但失业与待业工人却逐年增加，正是暴露部门竞争力不足与宏观保护不够的结果。这方面，库尔比斯的研究结论必须引起我们足够的重视。第三，库尔比斯理论体系中强调了外来竞争中企业行为的特殊性。他认为，企业的生产能力取决于企业的资本存量，企业自返投资率与自返投资决定了企业的发展。但影响企业行为既有本身的因素，也有来自外面的竞争因素，其中，国际价格是决定性的因素。这指出了开放经济研究必须注意的一个重要问题，既开放经济的研究不仅仅是宏观总量的均衡与国际收支的平衡，必须注重对企业行为的分析，并在此基础上研究劳动力市场的均衡与开放经济的一般均衡问题。不但要重视需求管理，更要重视供给管理。
受竞争理论本身尤其是一般均衡的分析仍存在一些缺陷。首先，受竞争理论利用菲利浦斯曲线将受竞争理论中暴露部门和非暴露部门通过劳动力市场联系起来，通过这两类不同的部门的生产的变化引起的工资变化、生产成本变化以及可用于投资的利润额和投资额的变化来说明两者的关系，这大大削弱了受竞争理论均衡分析的合理性。这说明作为对凯恩斯理论的一种否定的受竞争理论，仍然没有脱离当代资产阶级经济学的分析框架。其次，作为在发达资本主义国家经济实践中产生的理论，运用于发展中国家存在一些局限。譬如，库尔比斯的理论认为暴露部门竞争力弱的主要原因在于产品价格受外来厂商的影响较大，而对于多数发展中国家来说，较高的商品价格并不是这类部门竞争力弱的主要原因，而在于产品的技术含量与商品质量较低。对于发展中国家，低价倾销不是国外产品占领国内市场的主要原因。由于暴露部门竞争力弱的主因不同，因而采取的政策倾斜的着重点也应该有所不同。再次，受竞争理论一般均衡分析的假设太多，限制了理论及其政策的现实性。如它假定汇率为外生变量，外国竞争者对本国生产者的“价格限制”是主要因素。实际上，汇率变动对开放经济的影响是不可忽略的，是影响一国企业竞争力的一个重要因素。库尔比斯理论模型省略掉汇率的变动，从而也就忽略了通货膨胀的国际传播问题，一旦考虑了通货膨胀通过开放途径影响本国产品与企业行为，则暴露部门与非暴露部门之间的价格变动从而对总需求的影响将不再是完全不同的两个机制。这是制定一般均衡的宏观管理政策应注意到的。