中国学者发表的国际科技论文被撤销现象分析
李艾丹 张 希 梁 冰
中国科学技术信息研究所，北京市海淀区复兴路15号 100038
摘 要 【目的】 利用撤稿数据分析中国学者发表的国际科技论文被撤销的特征，找出近年来撤销论文数量增速快的主要原因，并提出相应的意见和建议。【方法】 以Retraction Watch数据库中国别为中国的5167条撤稿声明为研究对象，从撤销论文的撤稿原因、期刊来源、发表时间、撤稿时间、学科分类等方面，分别对科技期刊撤销论文和学术会议撤销论文的分布规律及特点进行分析和总结。【结果】 60%以上的科技期刊论文的撤稿原因是作者存在学术不端行为，95%以上的学术会议论文的撤稿原因是虚假同行评议。被撤销的学术会议论文中95%以上来源于2009—2011年在中国召开的国际学术会议。【结论】 建议加强国内举办国际学术会议的监管工作，规范论文审稿流程，建立健全学术不端行为惩戒机制，并纳入科研诚信档案。
关键词 撤销论文；Retraction Watch；数据分析；科技期刊；学术会议
近年来，随着科技创新能力的大幅增强，主要的科技创新指标稳步提升，2018年中国学者发表的国际科技论文总量和被引频次稳居世界第二[1]。但同时，中国学者发表的科技论文多次被国际科技期刊撤销，引起社会广泛关注。通常来说，科技论文被撤销的主要原因是学术不端或者论文存在错误[2]，是科研项目失败的明确证据，也可能对科学知识的演变产生影响[3]。相关研究机构和科技期刊对论文进行撤销处理，主要是为了维护学术声誉，保证科研质量，以免其对学术界产生更大的影响[4]。撤销论文的数量和频率代表了学术界自我净化的能力，是科技创新能力发展的重要指标[5]，也是科研机构健康状况的重要指标之一。
对于撤稿现象及其产生原因，国内外学者从不同角度进行了一系列研究工作，取得了一定的研究成果。现有的研究内容主要包括撤销论文数量统计、撤销原因分析、撤销时滞[6]和引文影响计算[5]、撤稿作者处罚机制[7]等，这些研究分析的撤稿声明和论文数据来自国内外多个数据库，包括ScienceDirect数据库[8]、PubMed数据库[9]、Retraction Watch数据库[10]、Web of Science数据库[5]、中国知网(China National Knowledge Infrastructure，CNKI)数据库[6]等。在利用综合性数据库进行撤稿原因分析的研究中，将论文按照作者国别、所属领域[11]、发表期刊[12]进行划分，并分析撤稿原因的研究较多，而根据科技论文类型，区分科技期刊论文和学术会议论文撤销原因的研究较少。
本研究在上述研究的基础上，选择Retraction Watch数据库收录的撤销论文数据，分析中国作者科技期刊撤销论文和学术会议撤销论文特征，分析近年来撤销论文数量不断增加的主要原因，并提出相应的意见和建议。
1 研究方法与数据来源
Retraction Watch数据库收录从20世纪70年代至今超过18000篇撤销论文和会议摘要。本研究通过检索“国别”，筛选出从开始收录年限至2018年11月19日涉及中国作者的撤稿声明共计5167条，对这些撤稿数据进行清洗，抽取撤销论文的标题、作者、学科、发表期刊、出版商、撤稿原因、发表时间、撤稿时间、文章类型等相关数据字段，采用数理统计的方法对中国学者发表的国际科技论文撤稿现象进行分析。
2 结果与分析
2.1 撤销论文时间分布
通过对5167条撤稿声明的“期刊”和“文章类型”字段进行筛选，识别出科技期刊论文撤稿声明2292条，学术会议论文撤稿声明2875条，这些撤稿声明对应的撤销论文共计5124篇，其中科技期刊论文2249篇，占比43.89%，学术会议论文2875篇，占比56.11%；41篇科技期刊撤销论文有2～3条撤稿声明。
治疗8周后，2组患者肘关节AROM、握力和捏力方面均较治疗前有显著提高(均P<0.05)；疼痛评分均显著下降(均P<0.05)；矫形器组患者肘关节AROM和疼痛方面较对照组改善显著(均P<0.05)，握力和捏力方面2组间的差异无统计学意义，见表1。
学术会议撤销论文的发表时间分布较为集中，2009—2011年发表的论文共计2740篇，占学术会议撤销论文总数的95.30%。
经过仔细调查分析，专责小组当时获得一些基础数据。比如，患者在医院平均候诊时间是57分钟，上午候诊时间比下午长；患者的平均就诊时间为5分钟。而且，经过信息统计和诊室调查两相比对，专责小组摸清了每位医生的诊疗习惯，估算出不同医生平均接诊时间。
科技期刊撤销论文的发表时间分布如图1所示，科技期刊撤稿声明的发布时间分布如图2所示。
无回掌第一招掌出无功！天问大师第二招在后退时已然启动。“孽海无边难回头！”双掌带起回旋的气流，一化九，如惊涛骇浪袭向萧飞羽要穴，第九股劲气在凄厉啸声中飘浮不定地缓缓向前移动。萧飞羽看出真正的杀机暗藏在第九股气流中，他身躯旋转，越转越快，实体已近虚无，月色下仅见一团如梦似幻的影像。
图1 科技期刊撤销论文的发表时间分布
图2 科技期刊撤稿声明的发布时间分布
(3) 被撤销的学术会议论文中，95%以上来源于2009—2011年在中国召开的国际学术会议。
撤稿时滞反映了学术界的自我净化效率，时滞越短，说明净化效率越高[6]。本研究根据5167条撤稿声明的发布时间和5124篇撤销论文的发表时间，分别对学术会议论文和科技期刊论文的撤稿时滞进行分析。
根据数据库中对这些撤稿原因的描述，就85种撤稿原因进行归类，将其中50种描述详细、责任明确的撤稿原因归纳为7类。具体分类如下：(1)作者自我抄袭，包括重复的文章、文本、数据、图像等5种因为作者重复发表造成的撤稿;(2)抄袭其他作者，包括剽窃文章、文本、数据、图像等5种因为作者未经引用使用了其他作者内容造成的撤稿;(3)论文存在造假，包括伪造结果、数据、图像，以及操纵结果、图像等5种因为作者主观对论文内容造假造成的撤稿;(4)虚假同行评议，指作者有意不按照期刊的指导方针或道德标准进行同行评审造成的撤稿;(5)论文存在错误，包括结果、分析、方法、材料、文字、数据、图像错误，不可靠的结果、数据、图像，关于对结果、数据、图像、引用的担忧，结果不可重复等19种因为论文科学性问题造成的撤稿;(6)论文存在争议，包括作者、公司、第三方的反对意见，伪造作者，缺少作者、公司、第三方批准、版权声明、出版禁令等14种因为论文存在争议造成的撤稿;(7)作者违反政策，指作者违反了期刊、出版商或机构政策造成的撤稿。
(2) 60%以上的科技期刊论文撤稿原因是作者存在学术不端行为，95%以上的学术会议论文的撤稿原因是虚假同行评议。
从计算结果可以看出，科技期刊论文撤稿声明的平均时滞大于学术会议论文，说明学术会议的自我净化效率更高，而且同一场学术会议的撤销论文绝大多数是在同一天撤回的。
2.2 撤稿原因分析
经统计，5167条撤稿声明中，Retraction Watch数据库共给出了85种撤稿原因，其中每条撤稿声明包含有1～8个不同的撤稿原因。因为存在一篇撤销论文有多条撤稿声明的现象，所以对同一篇论文在不同撤稿声明中的撤稿原因取并集处理。
在2875条学术会议撤稿声明中，只有1条声明的发布时间早于论文发表时间，4条声明的发布时间与论文发表时间相同，利用剩下2870条撤稿声明计算学术会议论文的撤稿时滞，最长的撤稿时滞为6025天，最短的为10天，平均时滞为56天，标准差为125天。
2.2.1 科技期刊论文的撤稿原因分析
本研究以Retraction Watch数据库中“国别”为中国的5167条撤稿声明为研究对象，对应的撤销论文共计5124篇，对这些撤销论文的标题、作者、学科、期刊、出版商、撤稿原因、发表时间、撤稿时间、文章类型等相关数据字段进行分析和对比，主要得出以下结论：
表1 撤销论文数量最多的5种科技期刊及其撤稿数量
在上述撤稿原因分类中，“论文存在错误”可能并非作者主观恶意造成的，而是由于作者能力有限，但是如果撤销论文存在“作者自我抄袭”“抄袭其他作者”“论文存在造假”和“虚假同行评议”这4类原因中的任何一类，可认定作者存在学术不端行为。经统计，包含以上4类中任何一类撤稿原因的论文共计1357篇，占撤销论文总数的60.34%。由此可见，作者存在学术不端行为是科技期刊论文被撤销的主要原因，其次是因为论文存在错误，占34.82%。
表2 科技期刊论文撤稿原因分类统计表
2.2.2 学术会议论文的撤稿原因分析
2875篇学术会议论文涉及81个学术会议，95%以上的撤销论文来源于2009—2011年在中国召开的国际学术会议。有2739篇学术会议论文是由电器和电子工程协会(Institute of Electrical and Electronics Engineers，IEEE)撤销的，其撤稿原因是学术会议对同行评审和技术计划开发质量审核方面存疑，不符合IEEE对高质量出版物的标准。
(1)实验组患者的治疗有效性明显高于对照组患者的治疗有效性,两组比较差异显著,P<0.05,有统计学意义;(2)实验组内有4例患者出现头晕问题、3例患者出现恶心问题、3例患者出现呕吐问题、3例患者出现皮肤瘙痒问题,还有1例患者出现了其他问题,共涉及9例患者。对照组内有28例患者出现头晕问题、25例患者出现恶心问题、19例患者出现呕吐问题、16例患者出现皮肤瘙痒问题,还有8例患者出现了其他问题,共涉及48例患者。实验组患者的不良问题发生率明显低于对照组患者的不良问题发生率,两组比较差异显著,P<0.05,有统计学意义,详见表2。
在全部学术会议论文中，撤销论文数量最多的是2010年在山西太原举办的计算机应用与系统建模国际会议，共撤稿412篇。撤销论文数量排名前5的学术会议名称、举办城市和撤稿数量如表3所示。
表3 撤销论文数排名前5的学术会议
2.3 撤销论文学科分布
根据5124篇撤销论文的学科领域，统计出不同学科中的撤销论文数量并进行排序，共涉及117个学科领域，撤销论文数最多的20个学科分类如表4所示。
(4) 撤销论文数量最多的5个学科分别为数学、学会/协会刊物、商务经济、技术、企业管理，这5个学科中70%以上的撤销论文是学术会议论文。
表4 撤销论文数量排名前20的学科分布
3 结论与建议
3.1 结论
在2249篇科技期刊撤销论文中，撤销论文数量最多的科技期刊为医学期刊《肿瘤生物学》，共撤稿127篇，除2017年4月因论文作者编造审稿人和同行评审意见集中撤稿107篇外，剩余的论文是在2012—2016年间被撤销的。撤销论文数量最多的5种期刊及其撤销论文数量如表1所示。科技期刊论文撤稿原因统计如表2所示。
永川现有茶叶生产加工主体33家，其中规模较大的加工企业14家，厂房面积达6.7万平方米，设备674台（套），年加工能力8000吨。按计划，到2020年，永川茶园总面积达到12万亩，产量1.2万吨，实现茶叶产值12亿元，全产业链产值50亿元。目前，永川茶文化在文化挖掘、文化包装、文化展陈、文旅整合、文化氛围、文化传承、文化推广等方面，缺乏系统挖掘、系统投入、整体打造、整体营销等问题。
(1) 科技期刊论文的平均撤稿时滞大于学术会议论文，说明学术会议的自我净化效率更高，而且同一场学术会议的撤销论文绝大多数是在同一天撤回的。
在2292条科技期刊撤稿声明中，19条声明的发布时间早于论文发表时间，75条声明的发布时间与论文发表时间相同，利用剩下2198条撤稿声明计算科技期刊论文的撤稿时滞，最长的撤稿时滞为6025天，最短的为1天，平均时滞为667天，标准差为746天。
中国最早出现科技期刊撤销论文的时间是1995年，这篇论文于2012年在爱思唯尔集团旗下的《代数杂志》上发表，因为剽窃被撤销。从图1和图2可以看出，2014年之前中国的撤销论文数量总体上呈现逐年增加的趋势，2014年之后撤销论文数量有所回落，但撤稿声明数量还是呈现增长的趋势，主要原因是论文从发表到被撤销存在一定的时滞。
法拉利812 Superfast和迈凯伦720S兼具了极高的车速和无与伦比的弯道操控性，并且它们还非常适合长距离驾驶。对于那些希望驱车横跨欧洲大陆的有钱人来说，如何在两者之间取舍才是最为艰难的选择。
由表4可知，撤销论文数量最多的学科是数学，共计1145篇，在38个学术会议中撤稿1083篇，占总数的94.59%；第2位是学会/协会刊物，撤稿1067篇，在21个学术会议中撤稿752篇，占总数的70.48%；第3位是商务经济，撤稿866篇，在33个学术会议中撤稿848篇，占总数的97.92%；第4位是技术，撤稿771篇，在53个学术会议中撤稿701篇，占总数的90.92%；第5位是企业管理，撤稿753篇，在36个学术会议中撤稿743篇，占总数的98.67%。
3.2 建议
(1) 加强对国内举办国际学术会议的监管，规范论文审稿流程。科研管理部门需要加强对在国内举办的国际学术会议的监管工作，规范学术会议论文的审稿流程，减少人为操作的可能。同时，对于被发现在同行评议等方面有过疑议的会议组织者，也要建立健全相关惩戒机制，不允许其再次举办相关学术会议。
(2)建立健全学术不端行为惩戒机制，纳入科研诚信档案。对学术活动中有失严谨甚至有学术不端等行为的责任主体，应建立健全相关惩戒机制，根据情节严重程度做出相应处理，可以纳入其个人科研诚信档案，与个人科研活动挂钩，避免责任主体凭借学术不端文献获取相关利益，从源头上杜绝侥幸心理，以维护学术道德、净化国内学术环境。
4 结语
长期以来，中国科研机构各类考核评价和职称评定存在着“三唯”(即唯学历、唯资历、唯论文)现象。论文的数量是考核评价和职称评定工作的一项重要指标，这也是论文复制、抄袭等学术不端行为产生的主要原因。因此，科研机构应建立健全科学的人才评价机制，完善相关配套措施，根据不同的职业和工作性质确定考核评价和职称评定标准，改进以论文数量为标准的“一刀切”做法，将论文质量、研究贡献等作为研究人员的考核标准。
④泄流渠渠线布置。渠线布置要充分考虑堰塞体的成因、地质和水文条件，以满足泄流流量、泄流渠安全稳定为原则。开渠部位宜选粒径较大、较稳定的区域，避免引起坝体突然溃决，但同时要考虑上游来水情况、施工能力等因素，力争在保证坝体稳定的条件下选取工程量较小、施工难度较小的开渠部位。渠线可布置于天然坝与山体的接合处、天然坝中部、坝顶软硬接合部等。
参考文献
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Analysis on the phenomenon of retracted papers from international scientific journals written by Chinese scholars
LI Aidan ,ZHANG Xi ,LIANG Bing
Institute of Scientific and Technical Information of China, 15 Fuxing Road, Haidian District, Beijing 100038, China
Abstract ：[Purposes ] This paper analyzes the characteristics of retracted international papers written by Chinese scholars using the data of retraction, finds out the main reasons for the fast growth in the number of retracted papers in recent years, and puts forward the corresponding opinions and suggestions. [Methods ] Taking 5167 retractions as research objects, which refer to Chinese scholars in Retraction Watch database, we analyzed and summarized the characteristics of the retracted papers from international scientific journals and international conferences, from the reasons for retraction, publishing journals, the time of publication, the time of retraction, the classification of disciplines, and so on. [Findings ] More than 60% of papers from scientific journals are retracted because of academic misconduct by authors, and more than 95% of papers from academic conferences are retracted because of fake peer review. More than 95% of academic conference papers are retracted from the international academic conference held in China from 2009 to 2011. [Conclusions ] It is recommended to strengthen the supervision of holding international academic conferences in China, standardize the peer review process of papers, establish and improve the disciplinary mechanism of academic misconduct, and incorporate them into the scientific integrity archives.
Keywords ： Retracted paper; Retraction Watch; Data analysis; Scientific journal; Academic conference
收稿日期： 2019- 07- 08
修回日期： 2019- 08- 30
基金项目： 中国科学技术信息研究所创新研究基金面上项目“面向科研人员的大数据服务模式研究”(MS2018-08)；中国科学技术信息研究所创新研究基金青年项目“基于公开源的科研人员信用数据资源建设研究”(QN2018-11)。
作者简介： 李艾丹(ORCID:0000-0002-4864-6914)，博士，助理研究员，E-mail:liad@istic.ac.cn；张 希，硕士，助理研究员；梁 冰，博士，高级工程师。
DOI: 10.11946/cjstp.201907080492
作者贡献声明：
李艾丹： 设计论文框架，分析数据，撰写与修改论文；
张 希： 采集与分析数据，撰写论文；
梁 冰： 审核与修改论文。
1．3 调查方法 统一培训调查员，使用规范统一的指导语，以班级为单位进行调查。整个测试过程均由本专业的人员担任主试。
如今大力倡导以文化视角进行企业的管理活动，这主要是因为文化与制度的相结合，能够弥补制度的机械与僵化。所以两者的关系并不是所谓的替代性关系，反而是一种良性互补的关系。通过互补，从而使企业的经济效益得到最大化，让企业的管理效率更高。如今的市场形势瞬息万变，无论是多大规模的企业，都没有绝对的优势与安全，比如说之前的手机企业---诺基亚，是当之无愧的行业巨头，却也很快就会被市场所击垮了。但是，文化所带来的企业团队精神和创新精神，将让企业始终处于快速领跑的地位，使企业有更宽广的成长空间。
(本文责编：田宏)
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