大量引进外资对我国经济安全的威胁与应对策略，本文主要内容关键词为：引进外资论文,我国经济论文,应对策略论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
改革开放以来，我国在利用外资方面有了长足的发展。尤其是20世纪90年代以来，随着著名跨国公司陆续对我国进行大规模投资，我国利用外资的规模日益扩大。目前，在美国《财富》杂志公布的世界 500家最大的跨国公司中，除了少部分公司因为我国的某些行业限制而不能进入以外，其他绝大多数 （400家以上）都在我国进行了投资。根据商务部提供的数据，截至 2002年12月底，我国共批准外商投资企业424196家，合同外资金额为 8280.60亿美元，实际使用外资金额4479.66亿美元，年均引资规模达400亿美元，稳居发展中国家之首，成为仅次于美国的世界第二大外商直接投资引进国。外商直接投资为我国的经济发展注入了大量的资金，有力地促进了我国经济的增长，但它所带来的一系列问题也对我国经济安全构成了挑战。深入研究和妥善解决这些风险问题，对于促进新时期我国利用外资的进一步发展具有重要的意义。
一、 加入WTO以来外资进入我国的新动向
我国加入WTO之后，跨国公司纷纷调整在华策略，对华投资表现出与以往不同的一些新特点、新动向。
一是加大了控股并购力度，增资控股趋势非常明显。外资从合资走向控股或独资，反映出跨国公司将中国市场纳入公司的整体发展计划，在全球范围内整合战略，即在全球共享其供应渠道、人力资源和技术、管理经验，只有对合资企业拥有绝对的控制权，才能实现这一目标，外商增资扩股实际上是在现行政策下对中方企业的一种间接并购行为。从1997年以来，中国新批外商独资企业项目数一直多于合资企业规模。从1998年起，在合同外资金额中外商独资企业一直多于合资企业，实际利用的外资金额则从2000年起独资企业超过合资企业。从发展趋势看，新批企业数量和外资金额，独资企业超过合资企业越来越多。例如，2001年中国新批外商独资企业15643个，合同金额430亿美元；新批外商合资企业8894家，合同外资金额176亿美元，独资企业项目数量是合资企业项目的2倍，金额则是24倍。跨国公司已经了解并熟悉了中国市场，同时为了更好地控制企业，当然希望变合资企业为独资企业。愈是技术处于领先地位的企业，外资愈是倾向于采取独资形式。就目前来看，独资企业的技术先进程度要优于合资企业，而在合资企业中，外资控股的企业技术水平要高于不控股的企业。跨国公司最初的措施是增资扩股，成为中外合资的大股东，最近的措施则是干脆收购合资企业中方股份，把合资企业变成独资企业。
二是外资进入的产业领域不断推进，从一般产业正进入高新技术、高附加值产业，同时进入第三产业的热情高涨。随着中国加入 WTO承诺的兑现，外商投资不仅局限于加工领域，近年来在高新技术产业、第三产业迈出了新的步伐。在电子、汽车、商业、贸易、银行、保险等领域进入趋势明显，包括批发、零售、外贸、物流在内的流通业，包括增值电信和基础电信在内的电信服务业以及包括法律、会计、管理、公关等业务在内的专业咨询业，都成为跨国公司进入的热点，并不断向教育、传媒等意识形态领域渗透。由于服务业等领域市场准入限制将陆续取消，进入我国服务业的外商投资增长将快于工业部门，“十一五”时期年均增速可能达到10%～15%的水平。
三是外资通过各种渠道向上市公司渗透。国际间的企业并购多发生在证券市场上，中国资本市场广阔的发展前景对外资企业极具吸引力。上市公司大多都属于该行业的排头兵，或是该领域中潜力不错的企业才能达到上市的要求，加之上市公司产权明确、运作规范，所以外资把眼光盯在上市公司就不足为怪了。1995年“北旅事件”后，外商通过直接收购国内上市公司股权以控股、参股上市公司的做法被禁止。但外资通过各种渠道对上市公司的渗透一直没有停止过。现在较多的做法是收购上市公司的海外股东的股份，从而达到间接控制上市公司的目的。另外，外商选择上市公司合资建厂也是外商参与我国上市公司的一条途径。
四是投资主体由港澳台的中小资本转变为国际著名的跨国公司。目前在世界500强中，已有400多家到我国投资。由于其全球性的扩张和生产体系的国际一体化，特别是股票在几个交易所上市，总部分散在不同国家，所以，跨国公司所有权的国界划分正变得模糊起来。跨国公司正变成没有国籍的企业，其扩张和利益使其日益置身于个别国家利益之上，比国内企业更加不受各国的条件和政策的约束。例如，跨国公司可以利用其巨大的内部化市场使其国际交易的很大一部分避开各国的控制和审查，利用转移定价使税收最小化，从而逃避母国或东道国的税收。所有这些，都对包括我国在内的世界各国处理跨国性问题的政策提出了严峻挑战。
五是外资正整合其国内合作企业，投资的规模化、系统化程度也在加强。所谓系统化投资，是指跨国公司不仅向一个个单独的企业进行投资，而是对一个产业的上、中、下游各个阶段的产品或相关联的企业、行业进行横向的投资，或者是对生产、流通、销售和售后服务等各个环节进行纵向或系统的投资。目前经中国政府批准正在进行的4个大型石油化工一体化项目就是属于这类项目。这类项目规模大、投资额高。德国巴斯夫公司2000年启动了总投资26亿美元的石油一体化项目，壳牌石油公司在广东惠州与中国海洋石油总公司等公司合资的项目投资超过40亿美元。拜耳公司和英国石油公司(BP)在上海分别投资石油化工项目，两个项目投资额均达到30亿美元。诺基亚公司在北京经济技术开发区星网工业园的投资就是一个典型的系统化投资的案例。星网工业园以北京首信诺基亚移动通信有限公司为龙头，带动30多家国内外著名的移动通信设备配套厂商共同投资兴建，主要从事有关移动通信产品及零部件的研究开发、制造、销售、服务等业务。该项目占地100公顷，总投资额超过100亿元人民币。
六是跨国公司纷纷在中国设立研发中心和地区总部，以完成其统一的对华战略。20世纪90年代后期以来，在华设立研发机构成为跨国公司对华投资的重要动向。1997年后，超过90%的跨国公司考虑尽快在中国设立地区总部与研发中心，以最新的技术和最快的速度赢得国市场。截至2003年年底，世界500强企业中有400家在中国投资，在中国设立的研发中心也达400家之多。其中朗讯麾下的贝尔实验室是跨国企业在中国建立的规模最大的研发机构，目前已拥有科研人员500多人。GE公司在我国加入WTO前已在我国设立了研究中心。2002年3月，GE研究中心注册为独立法人，注册资金2900万美元。该研究中心是GE研发总部在华投资的项目，目前正在浦东建设一个建筑面积达到2万平方米的中心大厦。中心大厦建成后，将把GE在华各个部门的研发力量集中到这里。随着制造业企业积极在华设立研发中心，技术溢出效应正逐渐消失。
二、外资大量涌入对我国经济安全的挑战
1.经济安全的内涵
至于何谓国家经济安全，学术界主要有三种不同观点。第一种观点认为，国家经济安全即国家安全的经济化。这一观点主要强调经济实力的相对领先地位对于国家安全的重要性。第二种观点认为，经济安全是本国经济发展的自主性和稳定性。这一观点强调经济主权是一国经济安全的本质特征。第三种观点认为，国家经济安全是指一个国家的整体经济竞争力。这一观点强调产业国际竞争力是国家经济安全的基础和根本保证。由此可见，国家经济安全的内容是十分广泛和复杂的，要对它的内涵和外延进行严格的界定并不是件容易的事。我们认为，国家经济安全指的是一国既有的或潜在的经济权益主观上不存在受到侵害的恐惧感，客观上不存在受到侵害的状态或现实。它是与国家政治安全、军事安全既有联系又有区别的一个概念。
引进外资有助于弥补本国资金缺口，促进技术、管理等各个方面的进步，从而有利于发展本国经济。但利用外资也存在一定风险和消极影响，需要各国在利用外资的过程中加强对外资的合理引导，以保证国内产业安全。国家产业安全问题最主要是由外商直接投资引发的，指外商利用其资本、技术、管理、营销等方面的优势，通过合资、直接收购等方式控制国内企业，甚至控制某些重要产业，由此而产生对主权国家经济安全的威胁。对于一个主权国家来说，一旦外商直接投资控制了该国某些重要产业，就有可能以此要挟该国，甚至与外商所属国政府配合威逼本国政府服从某些条件。国家产业安全保护的重点是本国的幼稚工业和支柱产业，对外开放的进度要同国家的经济发展水平及其在国际上的竞争力相适应，保护民族工业和民族经济不被国际垄断资本所控制、吞并甚至瓦解。
2.外资涌入对我国经济安全的挑战
外商投资规模的扩大以及外资企业技术水平的提高，在一定程度上推动了我国产业结构的升级，但我们同时必须清醒地看到，外商直接投资的大规模进入会带来一系列负面影响，这些影响尚未引起各级政府的注意，且有可能直接关系到国家经济安全。
(1)巨额外资的涌入，加剧了国内资源的浪费。一国的经济建设要以“充分动员国内资金为主，利用外资为辅”，这符合唯物辩证法的观点，也是世界各国的一致观点。一国的经济发展只有建立在充分利用本国资源尤其是资本这一稀缺资源的基础上，才能持续、健康、稳定地发展。利用外资只能用来补充国内储蓄的不足。而不能代替国内储蓄；是通过促进生产力水平的提高和经济的发展，帮助国内储蓄增长机制的生成，而不是抑制或阻碍本国储蓄机制的生成。东南亚各国之所以发生金融动荡，其主要原因在于它们对外资严重依赖，不适当地用外资代替国内储蓄，忽视了国内储蓄的应有作用。我国自 1992年以来，利用外资的规模不断扩大，极大地促进了经济发展。但是，在大量利用外资的同时，我国也出现了日益增加的资金过剩。 1997年上半年全部存款余额超过贷款余额近7300亿元，截至2002年9月末，全国金融机构存贷差高达4万亿元。随着1998年3月份法定存款准备金率的调整，我国银行的超额准备金量进一步加大。但由于目前国内企业状况不佳，银行担心信贷资产遭受损失，因此“惜贷”现象十分普遍，使银行的存贷差进一步增大。在此情况下，一方面有大规模的银行资金过剩，另一方面我们却在继续大量引进外资，既增加了资金的使用成本，同时也加剧了国内资源的浪费，是严重的双重利益损失。
(2)外资企业为了多占市场份额，想方设法挤垮我国的名牌产品。与过去的那些中小型跨国公司不同，发达国家大型财团进入我国市场，往往提出与我国原先行业中的带头企业合资合作，并要求控股。这样，他们便可利用经营控制权，把我国国有企业的名牌打入冷宫，杜绝了国有企业同他们的竞争。另外，他们还可利用国有企业现成的生产条件、廉价劳动力、销售渠道，再贴上他们自己的商标品牌高价销售。付出的代价有限，却达到了一箭双雕的目的。有的外商为了获得垄断利润，依靠其母公司的强大财力，不惜起初亏本数年，来打击我国的名牌产品。这个问题在洗涤剂、饮料、快餐市场上最为突出。为了挤垮“中意”、“白猫”、“活力28”等国内名牌洗衣粉，外资企业纷纷采取合资的手段取得控制权，甚至不惜采取近期赔本的办法来抢占市场。由于企业间债务链问题迟迟不能解决，再加上假冒伪劣产品的困扰，严重削弱了国产名牌的竞争力，洗涤剂市场于是就被“奥妙”、“强生”、“碧浪”等舶来品瓜分了。外资企业带来的新品牌的排他性很强，对国有企业后起的牌号形成了强大的进入壁垒。
(3)外商直接投资中的市场控制。外商投资的重要目的之一是控制东道国市场，为了达到控制市场的目的，近年来外商对同一产业内的骨干企业往往通过兼并收购及系列投资来实现产业内部的一体化控制，力图谋求在某些产业的垄断地位。外资大举进入中国后，轿车行业中三资企业占有68%的份额；电梯行业中三资企业占有70%的份额；彩色显像管行业中三资企业占有65%的份额；机床行业中 62%的份额为外商占有；洗涤行业中的外资合资企业的产量已达到全国总量的40%。外资企业在行业中所占的生产和销量比例与日俱增。又如正大集团在养殖业与我国合资后，对与养殖业有关的上、中、下游产业同时进行投资，形成了饲料生产、养殖、畜产品加工一体化，从而形成了对我国饲料行业的控制体系。种种迹象表明，外商已控制了我国一部分骨干行业和关键领域的市场。尤其是新兴产业，外资企业已占据绝对优势。跨国公司对中国部分市场的占领，已为我国的产业安全敲响了警钟。
(4)外资企业“转移价格”策略的实施，导致我国贸易条件的恶化。转移价格是指跨国公司从全球战略出发，为实现公司利益的最大化而在母公司与子公司或者子公司之间进行内部贸易、提供商品或劳务时所规定的价格。对目前在我国投资的外国企业来说，为了达到减轻所得税负、转移资金和利润、逃避管制等目的，它们往往采取高价进口中间产品、原材料、机器设备而低价出口制成品的策略。对于同种商品，我国企业的出口价格往往高于外企的出口价格，即使不考虑国家对出口实施的退税等支持措施，而把劳动生产率差异、技术水平差距等因素考虑在内，外企的出口价格水平也明显偏低。据统计，1992年除了纺织、服装、丝绸三行业之外，三资企业的出口额在 300万美元以上的商品，有350种存在低出现象。在三资企业进出口比重已经达到55.5%的情况下，这直接导致了我国贸易条件的恶化。
(5)外商投资对于促进我国技术进步效果有限。我国引进外资的一个重要目的就是想较多地吸收国外先进技术和管理经验，从而使我国的产品能够上一个台阶，提高一个档次。我们试图“用市场换技术”，但在付出了丧失部分市场的沉重代价后，我们是否换到了自己所需的技术呢？现实表明，我国不少企业未能通过合资消化、吸收先进技术的方式，逐渐形成自主研究开发能力。从我国利用外资的情况来看，所引进的技术大多数是二流、三流技术，真正属于世界领先技术的很少。即使有些外商提供了高新技术，但也没有真正将最新关键技术提供给中方。这与我国引进国外先进技术和管理经验的目标相去甚远。其实，近20年来我国技术进步最显著的部门和行业，如电信、家用电器制造业等，都是外商直接投资比较少甚至根本没有投资的行业，它们的技术进步主要靠的是购买外国先进的技术设备和专利，甚至靠自主的研究和开发，而根本就不是靠外商投资来传播技术。有人做过测算，我国吸引外资相对较少的机器制造行业正是生产率提高较快、技术进步比较快的行业。主要靠本国企业购买国外先进技术甚至自主研究开发来实现快速的技术进步，这也是战后日本、韩国等国家实现高速经济增长的经验之一。
(6)盲目引进污染严重的外资，影响我国经济的可持续发展。近年来，很多地方把吸引外资看成是振兴本地经济的重要举措，这本无可厚非，但目前区域之间对外资的争夺已经进入疯狂的状态。以过分优惠的税收政策和过低的地价来吸引、争夺外资的不合理做法已相当普遍，形成恶性的“行政性竞争”。比如江苏苏南部分地区的土地出让价已低于开发价，政府贴钱为外资提供土地，苏北则以超低价或零地价吸引外资。不仅如此，一些地方还把招商指标分到公务员头上，工商、环保、纪检等毫不相关的部门也有招商任务。在这种“全民招商”的氛围下，不仅影响了地方政府的正常工作。而且一些污染严重的外资项目，也被堂而皇之地引进来，并且还给予严格的保护，严重影响了地方经济的可持续发展。比如，在江苏省的金湖县，就有不少国家明令禁止的污染项目，造成当地地下水严重污染。其中理士科技有限公司带来的污染最为严重，其主要生产原料为盐酸、硫酸和铅等，污染物注入地下后造成地下水严重污染。这个污染项目是国外淘汰的污染项目，投资商先去东南亚投资被拒绝，但金湖县把这一项目当成“宝贝”抢了回来。如今，“理士”公司的污染随着生产规模的扩大而日益严重。照这样下去，号称“鱼米之乡”的金湖县很快就是“污染之乡”了。更为严重的是，这种情况在国内并不是个别现象。
三、维护我国经济安全的思路与对策
1.限制外资进入规模，合理引导外资投向
一国的经济发展应建立在对国内资金的充分动员和合理利用上。在此基础上，一国经济建设资金不足部分可以通过利用外资来解决。在今后几年，我国已经出现的国内资金过剩状况将不会改变。因此，我们在政策与口号上仍然坚持欢迎外资的同时，要根据我国工业化和民族经济发展的需要，以及增强中国国际竞争力的要求，对外资的进入要加强管理与控制，降低外资的使用规模。例如，印度为维护民族产业，不允许低于一定数额的外资进入。同时，应进一步深化金融体制改革，加快金融市场建设，拓宽融资渠道，通过多样化的投资渠道使储蓄有效地转化为投资，变高储蓄率为高投资率，确保资本这一稀缺资源在我国得到合理配置。在国内资金得到充分、合理、有效利用的基础上，经济建设所需资金缺口再由外资来弥补。
引进外资要注意提高质量，优化投资方向。一是应大力引进深加工和技术密集型项目，改变目前一般加工工业和劳动密集型企业占引资主导地位的局面。二是立项审批部门应严格执行国家的产业政策，积极引导外商投资于基础产业、支柱产业以及高新技术领域和国有企业的技术改造项目，从而优化产业结构。三是努力改善中西部的投资环境，加强其能源、交通、通讯等基础设施建设，利用中西部地区劳动力多、资源丰富的特点，引导外商投资企业中的劳动密集型企业和一般加工工业向中西部投资，一些以某种资源为基础的初加工和深加工的大型项目，也可以逐步向中西部转移。
2.逐步减少优惠政策，给外资以“国民待遇”
逐步取消那些扭曲性的外资政策。西方国家认为，对外直接投资的决策，主要取决于对一国的经济、金融、政治、法律、社会文化、自然地理等投资环境的综合评价，来自东道国的税收和金融刺激并不太重要，而主要是良好的经济和法律环境。改革开放初期，为了大量吸引外资，我国对外商投资企业给予许多优惠政策，这在当时确实起了很大作用。但随着我国经济的发展，应逐步减少对外资企业的优惠政策，给外资以“国民待遇”。这样一来，那些冲着减税让利等优惠政策而来的中小资本可能会减少，但由于中国巨大的市场潜力与大型跨国公司追求长期利益的动力驱使，大型资本将会越来越多地进入我国。大型资本的投入，将推进高新技术产业化和经济国际化，从而使利用外资的质量越来越高。
3.完善相关法律法规，加强对外资企业经营活动的监管
我国现行的招商引资法律法规主要是靠给予外商的优惠政策来吸引外资。由于国民待遇原则是 WTO的基本原则之一，加之《与贸易有关的投资措施协议》也要求成员国不得实施与国民待遇原则不相符合的投资措施，我国作为WTO成员国，必须在过渡期内逐步调整现行招商引资法律，最终既要消除对外商在形式上或事实上的各种歧视性做法，也要取消“超国民待遇”的做法，给予外国投资者以国民待遇，使内外资企业在税收等方面处于完全同等的地位。
另外，要加强对跨国公司经营活动的监督。要严格限定合资资金必须按时到位；防范外商以高估进口投资品、物料价格和低估出口产品价格的手段来转移利润，造成中方利益的流失；杜绝各种形式的假合资，督促合资企业遵守我国法律法规。对于违犯我国法律、搞不法经营的外商应依法制裁。要按照我国的国情和国际经济活动的惯例合理规范外商的投资经营活动，切实维护国家和民族工业的利益。目前，应着重解决在利用外资过程中如何保护国产名牌的问题，不能轻易放弃对已有一定声誉和影响的原有名牌的控制，应该有勇气维护名牌，同外商竞争，在竞争中找到自己的合理归宿，而不是被对方接管以后，任人宰割。
4.有效发挥国内企业作为技术进步主体的作用
我国国内企业普遍规模较小，资本不足，缺乏研究和开发能力，因此，迅速增强企业自身的竞争实力，形成有效的市场竞争主体，是我国企业发展的必然选择。我们要特别注意建立面向市场、具有较强技术创新能力和融资能力的企业集团，使其成为技术创新的主体。与此同时，在技术引进的过程中，国内企业要注重技术引进的整体性和对技术的消化吸收能力。此外，国内企业应与外商建立灵活的联系机制，与外商保持一种长期的供销合作关系。尤其在高科技外商投资项目上，应坚持由我方参股的原则，并鼓励本国科研人员在合作中多搞发明创造，保证我国企业参与高技术项目的建议，促进对国外技术的消化与吸收。
从发展本国关键产业来看，巴西、韩国利用外资的战略各有特色，很耐人寻味。巴西侧重于引进跨国汽车公司的直接投资，虽无还本付息问题，但产权大多归于外商。而韩国侧重于运用外债来源的资本注入本国大企业，主要供其设备购入、技术升级之用（1982～1988年韩国通过资本品的进口而获得技术水平升级的支出为1263.94亿美元，比外国直接投资、购买外国专利和国外技术咨询三项费用之和58.047亿美元要多20倍），产权和技术尽握国人之手。如今两国均已成为汽车生产和出口“强国”，但“巴西奇迹”和“汉江奇迹”在产权内涵及其归属上是不同的，一个是新兴工业化国家，而另一个是依附型经济。
5.建立国家经济安全评价系统，加强对外资的预警和监测
建立国家经济安全评价系统，把跨国公司市场占有率等指标纳入该系统，作为监测和预警的一个重要内容。政府有关部门要经常对关键产业的产销集中度进行评估，警惕跨国公司获取垄断地位，同时，在竞争不足和过度竞争的行业中及时调整平衡，以保持健康有序、公平公正的竞争秩序。建立信息情报系统，“三资”企业的数据进行从纵向上来看，宜分国别（投资来源国）、分行业 （外资的部门流向）、分地区（国内各省市吸收外资分布）、分年度进行，从横向上来看应包括企业性质、注册资本及追加投资额、产出和销售额、年盈利额亏损额、纳税额、雇用职工人数等项指标。凡投资项目逾1亿美元的大项目，世界排名前1000家的大企业再另设子数据库，因为这些数据对评价判断跨国公司对华投资的战略类型、布局和发展态势十分有用。搜集世界市场价格信息，实施“比较定价”策略，以防其歪曲出口价格，实施“转移价格”策略而对我国贸易条件带来负面影响。除个别涉及企业商业秘密的数据外，绝大多数数据信息应公开化，让社会各界无偿或有偿使用。中国利用外资数据库必须由国家投入资源来建立，这项软件形式的基础设施工程，其意义绝不亚于其他硬件形式的基础设施建设，应尽快提到议事日程上来付诸实施。
利用外资必须讲求效益，我国应成立专门的外资管理机构，负责全国引进外资管理工作，制定国家的引资计划和利用外资的政策、法规，审批大型外资项目，定期对各地审批项目进行检查等，保证外资的利用效益。同时，我们要加强对资本流动特别是短期国际游资流动和国际收支平衡状况的监控，防止大规模国际投机资本的混入，这对于利用外资总额已超过3600亿美元的中国而言永远是一项重要工作，也是东南亚金融危机带给我们的重要启示。