从高校科研秘书角度谈国家基金项目形式审查
黄 溦 李 玥 陈新丽 蔡跃鹏
（华南师范大学化学与环境学院，广东 广州 510006）
摘要： 调查统计了2014～2018年国家自然科学基金项目不予受理情况，分析2018年项目不予受理数排名前10的原因，阐明了形式审查的重要性，建议科研秘书用专心、专业的态度，为单位的申请人提供专业的形式审查服务。
关键词： 国家自然科学基金；形式审查；科研秘书
0 引言
国家自然科学基金作为我国支持基础研究的重要途径，是高校教师参与度最高的科研项目之一。国家自然科学基金项目形式审查是项目书提交到国家自然科学基金委后经过的第一道关，根据国家自然科学基金委发布的《年度国家自然科学基金项目申请初审结果的通告》（表1）显示，近几年每年都有超过3000份的申请书由于形式审查不通过而不予受理。形式审查不通过对于科研工作者来说是巨大的打击，对于依托单位以及二级单位来说是遗憾和损失，依托单位科研管理者也要承受压力甚至责任追究。因此，本文对近年形式审查不通过情况进行分析，从二级单位科研秘书角度提出解决措施，希望给科研管理工作者们提供借鉴。
表1 2014～2018年度国家自然科学基金项目申请及不予受理情况统计
1 国家基金项目形式审查不通过原因分析
（1）2018年形式审查不通过数排名前10的原因如表2所示。可以看出，“不属于本学科项目指南资助范畴”“申请代码或研究领域选择错误”是形式审查不通过的重要原因。近年来，国家自然科学基金委对于许多学科的申请代码都有调整。例如，2018年，在化学学部启用新的学科代码；2019年，生命科学部和地球科学部申请代码有较大调整。一些申请人对于新政策不熟悉，沿用旧思维选代码容易出错。同时，近年来，许多申请人的研究内容涉及到多个学科，在代码选择中比较难把握，导致选择不准确。
表2 2018年不予受理数排名前10的原因
（2）“研究计划与研究期限不一致”也是不予受理的重要原因。国家自然科学基金项目从2011年开始，研究期限做了调整，如面上项目由3年变更为4年，重点项目由4年变更为5年等。一些申请人没有认真学习指南，或者检查不仔细，导致填写的研究计划与期限不一致。此外，国家基金项目的起始时间一般从申请年度下一年的1月1日开始，有一些申请人将起始时间从申请当年的某一日开始写，也导致错误。
（3）申报书基本信息错漏、附件材料缺失也是形式审查不通过的主要原因。申请书需加盖依托单位公章，如有合作单位，还需盖合作单位公章。根据规定，申请或合作单位名称应与公章信息一致，且应是基金委注册依托单位。有关高校的附属医院、中科院的部分研究所不再是依托单位的，应加盖其相应的注册依托单位公章；合作单位不是注册依托单位的，应加盖法人单位公章。许多申请人不熟悉政策，常有公章漏盖、错盖发生。此外，由于申请人不认真、科研管理人员不负责，未发现申请书中参与人签名不一致、申请书缺项、申请人信息不一致以及未提交附件材料等问题，导致形式审查不通过。
在物质成就上，西蜀先民与竹林共存历史悠久。苏轼在《记岭南竹》中写道：“食者竹笋，庇者竹瓦，载者竹筏，炊者竹薪，衣者竹皮，书者竹纸，履者竹鞋，真可谓不可一日无此君也”。可见竹在日常生活中应用十分广泛。在四川资阳市出土的“资阳人”头骨化石及竹鼠化石距今约5万至2.5万年。公元前251年，世界上第一个农田水利灌溉工程——都江堰水利工程，就使用了竹笼石法以截流分水；汉代利用竹缆绳打出了深达1 600 m的盐井。清代中叶，瓷胎竹编成为独具地方特色的手工艺品，青神县、江安县、崇州市等地被誉为竹编之乡。
轨道交通系统中，主要噪声源多种多样，包括了牵引噪声、轮轨噪声和气动噪声.根据列车运行速度的不同等级，各个噪声源所占比重也不一样，当列车运行速度低于35 km/h时，铁路噪声的主导成分是车辆牵引噪声；当列车运行速度在35～250 km/h之间时，铁路噪声的主导成分是轮轨噪声；运行速度高于250 km/h时，空气动力噪声成为主导噪声[10]，车内噪声构成及产生机理见图1，噪声与速度的关系见图2.我国地铁速度一般为60～120 km/h，因此，轮轨噪声是最主要的声源.
2 科研秘书如何做好形式审查工作
国家自然科学基金项目申报指南一般在每年的1月份发布，提交的截止时间一般是当年的3月份，并且基金委也会不定期公布一些信息以及政策变化。相对于其他类型的科研项目申报，战线相对较长。因此，作为科研秘书，对形式审查工作要“专注”，要把一阶段的重心放在国基的申报中来，密切关注国基的动态，大的方面，要经常关注国家基金的动态变化，留意基金委网站发布的通知，了解新的政策变化，研读申报指南。小的方面，可以关注学校科技处网站，一些相关的微信公众号、新闻推送等，及时将相关信息传达给申请人。
2.1 专心
2.3.1 申报前
回顾2013年，在党的十八大精神指引下，各级水利部门共同努力，锐意进取，治水兴水成效显著，水利改革亮点纷呈。作为水利建设市场的重要主体和参与者，相关涉水企业也为水利改革发展作出了积极贡献。
2.2 专注
从形式审查不予受理原因分析中可以看出，大部分不予通过的原因都是一些细节上的小问题，很多都是可以避免的，因而项目书由于形式审查不予受理尤为可惜。申请人仔细认真是非常重要的，高校及二级单位的重视程度也不容忽视，而作为科研管理人员也应当为本单位的科研人员提供更加专业的服务。本文认为，作为二级单位科研秘书，在形式审查工作中应当要有“专心专注做专业的事”的态度。
2.3 专业
有了专心、专注的态度还不够，作为科研秘书应给申请人提供专业的指导和帮助。在国家基金项目申报前、申报中以及提交到学院后都有很多形式审查的细节需要关注。
对于项目申请人来说，为了提高申请书的质量，需要反复地修改申请书，而科研秘书反复帮申请人检查申报书的动力又从何而来呢？科研秘书的本职工作就是为单位的科研人员提供科研服务。但目前高校科研秘书，许多是由专任教师兼职，全职的科研秘书也往往还承担了很多办公室的其他工作。在忙碌的工作中，工作还可能得不到支持和理解。因而一些科研秘书只负责转发通知，基金申请书收齐后不审查，直接交到上级部门，但上级部门受理整个学校的材料，并且对每位申请人情况也不太了解，一些涉及到申请人个人、团队等形式审查的细节就容易被忽略。因此，本文认为科研秘书应该调整心态，承担起学院科研服务工作的责任，重视国家基金项目形式审查工作，应当有一份“专心”。虽然申请人获批项目对科研秘书来说，并没有直接影响，但因为参与到项目的审核中，申请书顺利通过形式审查，也会收获一份成就感。当放平了心态，科研秘书方能以审核自己申报书的态度去审查单位内申请人的申报书。
（4）人员超项问题也不容忽视。人员超项曾是形式审查不通过的最主要原因之一，自2015年基金委对系统调整之后，人员超项导致的形式审查不通过已大大减少，但仍有部分项目因为申请人或主要参与者申请超项而形式审查不通过。基金委对各类限项申请有明确的规定，如具有高级专业技术职务（职称）的人员负责和主要参与的项目不超过3项，不具有高级专业技术职务（职称）的人员申请和承担的项目合计为1项。此外，从2016年开始，连续2年申请面上项目未获资助的项目，将暂停申请1年。许多申请人未关注到新政策变化，导致申请超项。
自从丢了东西后，他和小丁更加认真地监督这些卸货的人了，而且每次离开，都开始检查这些人的衣物。每次登子都很积极，而且笑着给两个伙伴解释：营业部丢了东西，这么检查也是应该的。可米九有些不快，冷笑着看甲洛洛：阿妈造孽，媳妇受罪！甲洛洛心里很不舒服，可跟一个乡巴佬计较，也没什么意思，便悻悻然走开，对小丁嘀咕：这个米九看来不想干了。
（2）积极推动单位内申报激励政策的实施。为了激励大家申报基金，依托单位、二级学院往往都会采取一些鼓励政策，如邀请同行专家对申报书预评审、对申请项目、获批项目的申请人予以奖励等等。科研秘书应当及时将激励政策传达给单位同事，确保政策的顺利实施。
（1）在单位内要积极组织各类基金项目申报动员活动。邀请专家政策宣讲，邀请专业的教授、科研管理人员做辅导报告，尽可能地为申请人提供切实有效的指导。
2.3.2 申报中
（3）整理近几年单位内国家基金申报及获批情况，把握单位人员承担基金、申请基金情况，提醒申请人，特别是新晋升为高级职称的申请人避免超项问题。
每年申请国家基金，第一次填报的科研人员常对政策细节把握不到位，除了“新人”，经验丰富的“老人”关于形式审查的要点也有很多疑问。因此，作为科研秘书，要熟悉指南、政策，给申请人答疑解惑。同时，整理往年常见的问题，当年新政策变化，告知申报人，以减少错误和返工。此外，反复提醒申请人重要时间节点也非常必要。高校老师一般承担了许多教学、科研任务，并且每天都收到各种信息，容易错过通知。因此，最好反复提醒重要时间节点，提醒申报人预留足够时间，防止因为时间匆忙错过申报，或草草填写提交。
小国寡民。 使有什伯之器而不用，使民重死而不远徙。 虽有舟舆，无所乘之； 虽有甲兵，无所陈之； 使民复结绳而用之。 甘其食，美其服，安其居，乐其俗，邻国相望，鸡犬之声相闻，民至老死不相往来。
2.3.3 提交到学院后
申请人的材料提交后，科研秘书的工作才正式开始。尽管前期做了很多工作，但实际上审查申请人的申报书时，往往还能发现各种形式审查的问题。因此，科研秘书应当对照形式审查要点，仔细审查申报书。一次审查往往不能发现所有问题，所以需要反复查看。特别要注意的是，目前基金委系统，申请书每退回重新提交一次，就会生成新的版本号，常有一些老师修改内容后只替换了修改的部分，导致一份申请书内版本号不一致。因此要提醒申请人，如退回修改，需提交纸质材料的申报书都要重新打印，如果项目名称、参与人信息、合作单位信息无修改，则可以继续使用签章页。
3 结语
项目申请书是申请人的重要成果和思想结晶，一份严谨、规范的申请书不仅能通过形式审查，也能给评审专家留下好的印象。国家自然科学基金形式审查作为申报的第一个环节，申请人、依托单位都应该对它给予足够的重视。最重要的必然是申请人应该有足够的耐心和细心，不能仅依赖科研秘书做形式审查，科研秘书的作用是让申报书精益求精。而作为科研秘书，则应当不断加强对申报指南、政策的学习，保持专心专注，给申请人提供专业的指导和帮助，尽量避免申请项目因为形式审查问题而不予受理。
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文献标识码： A
中图分类号： H152
文章编号： 2096-4137（2019）18-21-03
DOI： 10.13535/j.cnki.10-1507/n.2019.18.06
收稿日期： 2019-07-08
作者简介： 黄溦（1991-），女，福建龙岩人，华南师范大学化学与环境学院，助理实验师，硕士。研究方向：电化学及科技管理。
基金项目： 华南师范大学青年教师科研培育基金资助项目（项目编号：17KJ07）。
（责任编辑：李 华）
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