保障性住房政策执行困境与对策
——基于史密斯模型的分析
李 佳，吴 怡，牛诗梦
(华东理工大学 社会与公共管理学院，上海 200237)
[摘 要] 保障性住房政策是对商品房体系的重要补充，但在实施过程中出现了政府执行不力的情形。文章以史密斯政策执行过程模型为分析框架，通过对上海市三个保障房社区的调查研究，发现政策执行中存在行政发包制下泛滥的自由裁量权、压力型体制下的选择性执行、基础秩序失范下的政策冷漠和权责不匹配下的土地财政压力四个执行困境，并提出了上述困境的破解之道。
[关键词] 保障性住房；政策执行；央地关系
1 问题提出
中国城镇住房制度经历了福利化到商品化再到资产化、金融化的发展阶段。随着市场经济的深入发展，巨大的住房需求以及投机性购房行为使得住房价格不断上涨，中低收入家庭面临着严重的住房困难。住房问题已经不仅仅是经济领域的问题，而且成为影响社会公平稳定的重要隐患。
保障性住房政策是指政府为城镇中低收入住房困难家庭提供限定标准、限定价格或租金的住房的政策，起到保障住房供给和维护社会公平的作用，包括经济适用房、廉租房、限价房、公租房以及针对被拆迁住户的安置房等[1]。在中国政府网政策文件库搜索“保障性住房政策”，结果显示自2000年以来共涉及中央有关文件45条，国务院文件420条，如此庞大的文件数量显示了“文山会海”的中国特色。研究表明，保障性住房政策的实际执行效果未能实现既定的政策目标，出现了空间选址偏僻、大规模集中建设、配套设施不完善等问题，并可能诱发社会隔离与排斥加剧、社会风险加剧等一系列社会问题[2]。
中央政府制定的保障性住房政策有赖于地方政府的贯彻执行，保障性住房这一惠民政策在执行过程中遭受了何种困境？地方政府应该如何破解执行困境以全面提升保障性住房政策的执行力？文章以史密斯政策执行过程模型作为分析框架，基于对上海市C社区、H社区和N社区三个保障性住房社区的实地调查，分析保障性住房政策实际执行过程中所面临的困境，并提出相关的对策建议。
2 文献综述
在西方的语境中，公共政策研究的焦点集中于政策形成阶段，因其文化背景特征，各利益集团的博弈与妥协往往集中于政策的形成[3]。在中国的制度背景下，各利益集团的博弈始于政策制定，而真正的难点在于政策执行，面对着“最先一公里”“中梗阻”和“最后一公里”三个难题。
谈到教研论文的撰写，仅仅是单纯的一个教学设计是很难被期刊录用发表的，我们可以以“教学设计+教学反思、教学设计+教学立意、教学设计+课例评析”的形式呈现，这样对其他教师(特别是青年教师)会有较大的参考价值，录用的可能性就会较大一些.其中，教学反思主要是指教后反思，教后反思对一位青年教师专业成长的重要性不言而喻，正所谓“经验+反思=成长(波斯纳的教师成长公式)”；教学立意主要是指课前对一节课的初步规划或设计这节课的指导思想等，类似于“图纸”；课例评析主要是指听课老师在听课后对这节课的评价，成文时应该在“加工”的基础上以书面语言的形式呈现.
保障性住房政策在实际执行过程中面临着多重困境，除了要应对公共政策执行的普遍困境，包括行政发包制、压力型体制等威权治理模式，还面临着社会保障、底层困境等敏感议题，同时地方政府被置身于巨额的土地财政诱惑和权责压力的政策环境中。国家出台的政策虽多，但在地方政府执行过程中经常出现走样、变形。
此外，下级政府的职责之一就是全力有效地执行中央的政策，然而地方政府出于自身利益的考虑，往往选择“变通性”执行。谭羚雁、娄成武(2012)指出，无论在保障性住房政策的制定还是执行过程中，均存在各利益集团的博弈，具体体现在：中央政府的各部门之间、地方政府和其各部门之间以及开发商等企业间的利益结盟。保障性住房政策涉及众多的利益主体和利益关系，其中影响保障性住房政策执行过程和政策结果的重要因素是中央与地方间的利益博弈[4]。
由此产生了一个疑问：为什么地方政府要千方百计违背上级意愿，在政策执行过程中敷衍了事？目前学术界对其原因的探讨主要集中在以下三个方面：
“压力型体制”是由荣敬本(1997)首先提出的，是地方政府运行的重要机制之一。我国政府间的政策执行监控体系是自上而下的，上级政府经常向下级政府施加压力，并通过多种途径来加大监控力度，包括“绩效考核、目标责任制、巡视、督办、运动式治理、专项整治”等，并将对下级的政绩考核、政治晋升与其完成任务情况相挂钩，这样就形成了一种自上而下的压力机制[10]。
二是市场建设、财政支持滞后，缺乏相应支撑。邓聿文(2011)提出，由于房地产是地方经济增长的支柱，地方政府对此大力扶持，由此造成对住房市场缺乏认识，进一步导致保障房发展缓慢、建设不力。此外，分税制改革导致地方政府财政困境，在此背景下，因为保障房没有增值收益，且不与领导干部政绩挂钩，地方缺乏发展的动力[7]。
三是地方政府缺乏激励。吕冰洋等人(2013)的研究表明，地方政府在纵向上面临着房地产投资激励机制，由此造成政府过多干预商品房市场，却缺乏在保障房建设上的激励；在横向上面临着政府间标尺竞争激励机制，地方政府为了在标尺竞争中胜出，往往会选择能够带来地方税收和GDP增长的商品房投资。多维的激励机制对于执行保障性住房政策都是不利的。
3 分析框架与研究方法
3.1 分析框架
十二五规划纲要计划在“十二五”期间新建3600万套保障性住房，根据有关学者的测算，完成这一建设目标需要投入资金约4.8万亿元(唐玉兰、肖怡欣，2012)。2011年开工的1000万套保障性住房约需1.3万亿～4万亿元，其中8000多亿元通过市场渠道筹得，5000多亿元通过各级政府筹集，而这其中1300亿元的转移支付仅用于中西部地区，其他地区政府仍需依赖当地的土地财政，计提的土地出让金已超过2010年规定的10%，逐步上升为2015年的12%。
美国学者托马斯·史密斯(Thomas B Smith)在其1973年《政策执行过程》这一著作中首次提出了史密斯模型的概念，主要有以下四个要素：一是理想化的政策。即合理、合法、可行的政策，它包含政策的形式、内容、支持力度和社会对政策的印象四个方面。二是执行机构。通常指政府部门中负责具体执行政策的机构，包括组织结构、人员配备、行政组织领导力和执行能力三个变量。三是目标群体。是政策直接作用的对象，包括目标群体的组织化或制度化程度、接受领导的情形和现有的政策经验三个要素。四是环境因素。即政策顺利执行所处的环境，包括政治因素、经济因素、社会因素、文化因素等的综合[8]。
史密斯政策执行模型的最大优势在于指出了公共政策若想得到顺利执行，必定是受多种因素交织影响的。在公共政策的执行过程中，除了政策本身，还要考虑公共政策的执行机构、目标群体和其所处环境，只有这样，公共政策的执行才能达到理想状态，发挥其应有的效果。图1根据史密斯模型的架构构建了文章的分析框架。
图1 史密斯政策执行过程模型建构——以保障性住房政策为例
3.2 研究方法
本研究主要采用调查研究法，选择上海市三个保障性住房社区作为调研对象，笔者于2018年6月至10月间带领团队成员多次前往调研点，根据随机性原则抽取适当的样本进行问卷调查，并采用文献研究法、深度访谈法和现场观察法，进行深入的案例研究。C社区位于闵行区，是上海市规划建设的保障房中地理位置比较优越的，位于中环至外环之间，在产权类型上属于经济适用房。H社区和C社区的位置相近，在产权类型上属于公租房，测算的容积率为2.96。N社区位于奉贤区，远离外环线20千米左右，由于是新城建设项目的一部分，因而占地规模较大。
近年来，上海市面临的住房问题日益严峻，保障性住房建设也走在全国的前列，上海市政府先后颁布了《上海市经济适用住房管理试行办法》(沪府发〔2009〕29号)《市政府关于调整和完善本市廉租住房政策标准的通知》(沪府发〔2013〕25号)《上海市共有产权保障住房管理办法》(沪府令39号)等政策文件。
4 保障性住房政策执行现实困境分析
国内学者对于公共政策执行力的研究经历了由浅入深的过程。学者们认识到一项政策的成功依赖于参与执行的较低及最低层次行动者，刘雪明和李春蓉(2015)发现，地方政府在保障性住房政策执行过程中存在监管缺乏、经费不足、规划不科学等担责缺位现象，由此提出了健全监管和制度建设、加大财政支持、将保障房建设纳入官员政绩考核等举措来促使地方政府担责[1]。
4.1 政策框架：行政发包制下泛滥的自由裁量权
“行政发包制”的概念是由周黎安(2014)首先提出的，在这一制度模式下，上级官僚机构将区域性的治理任务层层“发包”给下一级官僚机构，这些任务包括税收、就业、治安、教化等[9]。保障性住房政策框架的形成渗透了行政发包的逻辑，委托方——中央政府设定目标和政策取向，然后将具体的任务“发包”给下属管理方——各级地方政府。周黎安提出，这种逐级发包的模式隐藏着“统治风险”的问题，因为在逐级发包的过程中实际上赋予了下级官僚机构，即承包人一定的决策权以及自由裁量权，由此形成了两个问题，一个是政府提供公共服务的质量较差，引起“质量压力”的上升；另一个是政府执行政策不能使人民群众满意，引起“统治风险”上升[9]。
图2 保障性住房政策逐级发包体系(以上海市为例)
准入、退出机制是保障性住房政策的重要内容，也是决定政策是否合理的关键因素。根据中央的政策文件，有关保障性住房的申请条件，如家庭收入、家庭资产、住房面积等具体准入条件，“由市、县人民政府结合当地经济社会发展水平、居民收入与住房状况等实际情况合理确定”。这一规定是原则性、指导性和框架性的，将具体的准入权力发包给各级政府，如何衡量“城市低收入家庭”成为现实执行中一个模糊的问题，为地方政府执行保障性住房政策留下了“钻空子”的机会。从表1可以看出，北京、上海和广州三个经济发展水平较为接近的城市在财产性准入标准上竟有如此巨大的差别。
表1 保障性住房政策财产性准入标准
4.2 执行机构：压力型体制下的选择性执行
一是央地利益不相容。在委托—代理视角下谭禹(2014)认为，保障性住房政策执行受阻的深层次原因是中央和地方存在利益冲突[5]。陈毅(2010)指出“激励相容”是最好的办法，即让地方和中央政府的利益趋于一致，让地方认同中央的政策[6]。
《住建部关于做好2014年住房保障工作的通知》规定了“全国城镇保障性安居工程计划新开工700万套以上”。各省、自治区、直辖市住房建设部门将中央分配的任务量化分解，通过签订目标责任书的形式逐级下达给下级组织，把这一行政任务提升到了“政治高度”。然而，中央和地方在保障性住房这一政策中的利益是不一致的，甚至中央政策和地方利益是冲突的，地方政府缺乏实现中央政策目标的适当激励，而又迫于“不得已而为之”的巨大政治压力，于是便出现了选择性执行、变通性执行、象征性执行甚至是扭曲性执行。
根据中央的任务要求，上海市每年都承担着数万套保障房的建设压力，笔者看到的保障房无论是在社区环境还是建筑外观上都是比较不错的，但在访谈期间，60%以上的居民都反映了存在质量问题。当数万套的保障房建“好”后，另一个迫切的问题就是入住，根据政策文件，保障性住房只能由符合条件的居住者申请，并通过多重审核，有近70%的受访者不是自己亲自申请的。保障性住房的入住被以下途径分解：房产中介、单位租赁、个人申请、特殊政策。政府借此变通性执行以实现政策目标。
4.3 目标群体：基础秩序失范下的政策冷漠
政府行为失范引发了公众信任的丧失。调查发现，保障房住户对于房屋建设、社区管理以及相关政策的制定与执行方面不敢提出自己的意见或建议。调查问卷中的相关问题涉及“是否有人违规申请”“房屋质量问题”“意见建议”等，回收的问卷显示，多数被调查者都选择了不填或者填写“无”。然而，在访谈中了解到，多数居民希望政府能够修改一下退出机制或者多增加一些保障性住房的供应。由于部分政策执行主体以权谋私、寻租腐败等行为经常被公开报道，公共政策一次次的执行不力都在消耗公众对政府的信任，公众缺乏政策执行反馈的途径，政策也就变成了“长官意志”的体现。
公民精神欠缺、政治参与热情不足。在调研中，笔者发现保障性住房政策只被很小一部分群体所知，很大一部分住户不知道自己住的是保障性住房，甚至认为和商品房没有差别。笔者发放的调查问卷包括了关于政策了解度的一系列问题，有80%以上的住户选择了“了解较少”。此外，保障性住房政策的目标群体往往没有接受过高等教育，社会资源较少，缺乏信息获取的渠道，以至于他们没有办法很好地维护自己的社会保障权益，对于一些违规操作也不知该如何反映，只能处于被动接受的地位。
现阶段，浙江省政府大力推进“智慧城市”“数字城市”建设，水利作为公益型和信息密集型行业，在信息时代所承担的社会管理和公共服务职能日益凸显，必须加快“智慧水利”建设，推动水利部门现有管理职能和业务流程的组织创新、管理创新和制度创新。充分开发和高效利用水利信息资源，有利于推进水利政务公开，加强水利部门与社会公众的互动，保障人民群众的知情权、参与权、表达权、监督权；有助于深化水利行政审批制度改革，推进审批项目、流程和规则的公开化、制度化和规范化；有助于打破部门和行业分割，建立支持涉水事务管理的信息平台和协同运作方式，促进团结治水、合力兴水。
对上坝公路、泄洪洞进水塔至溢洪道段岩体、右坝肩及近坝岸坡等加强监测及巡视检查，必要时进行论证，采取防护处理措施。
基础秩序是社会学者孙立平(2007)提出的一个概念，他认为，一项制度之所以不成功，在某些情况下，原因往往并不在于制度本身，而是社会的基础秩序——制度赖以运行的条件出了问题。所谓基础秩序，就是一个社会中超越某个具体制度的基本社会规范，如信任结构、法治信仰、契约精神等[11]。
4.4 政策环境：权责不匹配下的土地财政压力
继波兰尼和格兰诺维特的嵌入性争论之后，社会学界开始对制度的嵌入性进行探讨。一个政策是否孤立运行的？答案自然是“否”。社会政策嵌入于更广泛的政策环境中，当某一政策的执行出现了一些问题，而这些问题并非政策本身所能解决，那就要由其所嵌入的政策环境来解决。
(4)根据生产管理系统数据，分析同一工序各类成本比例、原材料成本比例、全月各工序成本比例、同期成本比较等，可以帮助企业分析水泥生产成本的构成情况，更好地节约成本，提高经济效益。
1994年的分税制改革，划分了中央和地方的事权和支出，财权层层上收，中央宏观调控能力增强；事权层层下放，地方财政吃紧，形成了财权与事权不匹配的局面。地方政府转而依赖巨额的土地出让金，形成了“土地财政”，成为地方的“第二财政”。这样的政策环境对保障性住房政策执行的阻力主要基于两个方面的原因：一是土地出让金减少所带来的财政压力；二是保障房优先用地、无偿划拨所产生的机会成本。谭锐等(2016)学者提出了两个命题：①政府财政越依赖土地出让收入，其建设保障性住房的积极性就越低，因为保障性住房供地会进一步加剧财政压力；②城市的土地价格越高，地方政府建设保障性住房的积极性就越低，因为由此所产生的机会成本变大[12]。
从表3看出，黔糯优11的产量与生育期、株高、实粒数的偏相关系数为负值，与有效穗、穗长、穗粒数、结实率、千粒重的偏相关系数为正值。说明，有效穗和穗粒数的变化对产量影响较大，在栽培过程中可以通过相应配套措施来提高单位面积有效穗和穗粒数，协调二者数值乘积达到理想值，从而达到提高产量的目的。
共检索到符合纳入标准的文献49篇、病例报告合计62例，其中中文26篇共32例，英文23篇共30例。在62例不良反应个案报道中，死亡21例，病死率为33.9%。男性33例，女性29例；高龄患者（≥70岁）有27例；原患疾病为肺鳞癌7例，肺腺癌55例；既往有化疗史及放疗史分别为29例及17例；服用吉非替尼≤14天发生ILD有21例。
目前国内学界的研究主要集中在政策执行过程中的某一方面，并未构建起整体性的分析框架。政策执行分析必定是一个动态、持续的过程，涉及政策制定者、执行者、目标群体等多个主体。各个主体之间是相互联系、相互作用的，孤立地分析不能准确识别问题的全貌。
保障性住房政策的实施意味着地方政府在承担财政压力的同时还要面临巨额的机会成本，同时，这一政策在“政治锦标赛”体制下并不助于地方官员的升迁，由此以来，保障性住房政策被嵌入于一个非支持性的政策环境中。
5 保障性住房政策执行困境破解
5.1 完善法律制度环境，促进中央与地方互利共赢
文章认为可以运用法律规制解决“央地关系”的失衡，实现顶层设计和基层实践的有效结合。为了厘清各级政府的职责和权力关系，必须超越以利益分配来界定的“央地关系”，以宪政的“限权”理念和规则推进顶层设计。基于顶层设计而构建并有效实施的制度系统，特别是法制系统，相比西方国家，我国在住房保障的法律规制方面还存在许多不足，政府及相关部门应不断完善健全住房保障法律制度体系，增强法律约束力，包括宪法相关法、财税法及其他相关的法律制度。具体而言，政府应完善事权、财权和立法权的分配机制改革，坚持以宪法相关法为核心的法治原则，同时以财税法为核心，完善国有土地资产、地方债和税收制度的改革。在财税法层面进行实质性改革，以打破地方政府财政对于房产的高度依赖[13]。
5.2 多渠道优化地方政府政策执行能力
目前我国保障性住房政策制定源头为中央部委，这就要求中央在制定政策时充分考虑国家利益与地方利益的整合。在压力型体制下，各级政府存在“共谋”行为，中央政府需要建立健全信息反馈渠道，不再把地方政府的单方汇报作为唯一的信息来源。更重要的是，构建科学合理的绩效评级监督机制与激励机制，进一步提高政府对于公正、公开、透明评价工作的要求，制定建立完善的规章体系，使得地方政府及官员政绩考核规范化透明化。目前，我国对于地方政府的考核以GDP为主要指标，中央政府应从源头上制定出一套科学合理的政绩考核办法，超越单纯的利益考量，在考核经济发展的同时也评价社会性项目的执行情况，督促地方政府履行自己应尽的职责。
5.3 引导和动员目标群体参与政策执行
保障性住房政策是否真正达到预期目标，执行过程是否公正严谨，不能以政策制定者自己的逻辑进行判断，目标群体，即城市中的中低收入人群，才是政策的目标群体和直接利益主体，充分调动该群体参与政策执行的积极性，是真正落实保障性住房政策的关键。
首先，政府要起到引导作用。如果缺乏人民的参与配合，疏于沟通反馈，政策的天平便缺了一头。在保障性住房政策的实施中，需要通过入户调研的数据收集分析、听证会上专家学者的意见交流等多种途径来引导群众积极参与政策执行过程。其次，采取方便有效的措施鼓励中低收入群体了解、学习保障性住房以及其他住房政策，政策制定后不能束之高阁，有效落地才是根本。最后，保障性住房政策对于中低收入人群住房问题来讲只是“治标不治本”，只能暂时解决短期住房问题，不可形成依赖心理、“懒汉”心理。
因地制宜采用封育保护、梯田、树盘、水土保持林等水土保持措施，特别着重防治板栗林下的土壤侵蚀，综合防治水土流失与面源污染。
5.4 坚持政府与市场协调，构建多层次住房保障体系
保障性住房作为准公共物品，如果完全由政府提供无法发挥资源的最优配置功能，难免会出现质量和效率的问题，必须引入市场机制，探索建立多层次的住房保障体系。要充分发挥市场与政府的互补促进作用。第一，政府应当鼓励商品房社会租赁制度，制度上建立完善对于房产企业商品房租赁工作的支持性政策体系，并逐步拓展覆盖各类保障性住房。第二，作为“看得见的手”，政府应注重维护市场发展环境，交易过程中各类主体的操作必须得到约束，以实现规范化合法化。第三，充分发挥国有企业公益性的特殊作用，稳定市场环境，促进市场健康长期可持续发展。大格局上按照中央“供给侧结构性改革”的大势方向，优化住房供应结构，增加保障性住房供应量；同时也要促进房地产产业健康合理可持续发展，建立长效发展机制，严格规范房产市场秩序，加强监管监督，坚决制止违法违规行为。
完成水土保持投资34.4万元，其中工程措施投资33.94万元，植物措施投资0.46万元，比水保方案减少51.88万元，主要原因是大磨河弃渣场工程建设期间由于弃渣量减少，工程占地减少，且渣顶建管理房，功能发生变化，将原方案设计的铅丝石笼挡墙、护坡、护顶变更为铅丝石笼护脚、浆砌石挡墙及护坡，但防护长度、高度、防护面积均比原水保方案减少，工程量的减少造成工程投资降低。
综上所述，多相位分段调制干扰是一种部分相干干扰，值得一提的是，通过各分路长度和相位调制值的不同组合，干扰方可以改变干扰信号对回波信号特征的保留程度与破坏程度，从而实现干扰效果的多样性。
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[DOI] 10.13939/j.cnki.zgsc.2019.22.065
[作者简介] 李佳(1998—)，女，河南南阳人，华东理工大学社会与公共管理学院，行政管理专业，研究方向：公共政策；吴怡(1998—)，辽宁大连人，华东理工大学社会与公共管理学院，行政管理专业，研究方向：公共政策；牛诗梦(1998—)，河南巩义人，华东理工大学社会与公共管理学院，行政管理专业，研究方向：行政管理。
标签：保障性住房论文; 政策执行论文; 央地关系论文; 华东理工大学社会与公共管理学院论文;