学术期刊数字化的本质及其相关问题，本文主要内容关键词为：及其相关论文,本质论文,学术期刊论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：C237.6 文献标识码：A 文章编号：1003－3637（2011）05－0202－05
在数字化传媒高速发展的今天，学术期刊应怎样面对信息化的大潮，在人类传播媒介发展的第三阶段，在学术期刊数字化程度较低的情况下，突破传统书面印刷的桎梏，紧跟信息化时代的步伐，共同推进和逐步实现学术期刊数字化，为繁荣哲学社会科学产业做好服务、做出贡献，是期刊界、学术界都关注的一个重要问题。
为适应数字化发展，有必要对学术期刊数字化的含义、本质以及相关问题作一些分析和说明。
一、数字化与学术期刊数字化
我们曾经接触到过很多关于电子化、信息化、网络化及多媒体等概念，近年来，我们慢慢接触和感受到了有关数字化的概念。科学技术发展到今天，“数字化”一词家喻户晓，数字化技术已经广泛渗透到社会的各个领域，并极大地影响着人们的学习、工作和生活。对“数字化”这一日新月异的新现象，目前的定义并不明确，但明显有着多层含义，如具有纸质文献电子化，海量信息的互通，深层开发文献检索功能，建立文献之间的多层关联，打造信息发布、电子出版、电子商务平台，更新学习、交流和研究方式，革新资料传递、存储和利用方式，扩大载体影响范围等多方面的意思。这些含义有两个最主要的层面，即技术层面和文化层面。
从技术层面看，数字化又包含两个层次的含义，一个是信息数据的电子代码化，一个是信息数据从采集到使用各个流程的自动化、智能化和网络化。“数字化”就是将信息转换为计算机可以识别和控制的二进制代码1和0的过程，数字化的最终目的是在信息数据实现代码化的基础上进一步实现数据信息的存储、组织、开发、管理、传播、交流、使用等诸多环节的自动化、智能化和网络化。
自动化就是从信息采集到使用的各个环节中，计算机自动迅速地完成的各项操作，但它还是数字技术的低级形成，智能化才是其主要的优势所在。智能化的本质是计算机对人的智力的模仿和深度挖潜。只有利用智能技术，才能有效地对信息数据进行深加工，以最适合人们认识的方式对信息数据进行解析、整理、重组，从而把信息转换为其高级形式——知识，进而在知识的基础上组建知识数据库。网络在很大程度上成了数字化的另一个面孔。网络环境下，各种信息资源可以打通由时间、空间、语言和学科等因素造成的各种限制，使信息在时间上可以昼夜不间断地提供，在空间上不受距离的限制，可以在全球共享，并轻松地跨越语言、学科等障碍，极大地提高了信息的查询效果和效率。
从文化层面看，数字化在刷新科学技术的同时，还带来了人们行为观念的变化，正如人们学习、工作、生活观念的空前转变。从这意义上说，数字化不仅是以计算机网络应用为核心的技术浪潮，而且还指新时期由数字技术引领的新的学习、工作和生活方式，以及由此而形成的一种新的理念、价值取向和风貌。这就是数字化衍生出的一种具有划时代意义的新的文化，而组成这一文化的成分就是自动化、智能化和网络化，以及由此带来的全球化。数字化或已经成为新时期一种适合于人和社会发展的各种倾向的总称。
学术期刊数字化就是把作为知识刊载平台的学术期刊与作为科技先导的数字化的结合，也就是学术期刊资源（刊载成果）的数字化，也就是学术期刊知识信息的数字化，是一种先进的文化和本质的变化，以实现学术期刊的编辑出版、发行销售、收藏利用效率的最大化和社会、经济效益的最大化。学术期刊数字化可以概括为以下层次递进关系的含义：第一是指利用计算机对学术期刊所刊载的学术资源进行加工处理，把文字、图表等各类学术资源信息转换为数字信息，以创建学术期刊资源数据库。第二是利用计算机和网络实现学术期刊数字信息的存储、整合、开发和利用，其结果是从数据中开发知识信息，形成知识库。第三是把数字技术融入学术期刊的编辑、出版、发行、交流和业务合作等过程中，使学术期刊资源充分为学术研究和学术交流服务，还可针对学者和用户提供个性化服务，使传播、阅读、交流、业务合作更加灵活自由。第四是与其他相关期刊、有关学科网站对接，等等。
二、学术期刊数字化的本质
所谓本质，是事物固有的，决定事物性质、面貌和发展的根本属性。本质的变化，是具有本原意义的变化。在所有变化中，这种变化是最根本、最突出、最有代表性和最有价值的。无疑，数字化给学术期刊带来的变化就是本质的变化，是一场革命，无法阻挡。基于这种认识，我认为，学术期刊的本质应该是：
1.获得学术期刊信息的独立与自由。期刊的本质是知识信息，以往的纸本期刊本质的知识信息被非本质的载体所束缚，知识信息难以获得自由。数字化革命带来了一种质的变化，期刊性质有了独立地位和自由属性，使期刊编辑部的本质属性更加凸显，并由此改变了期刊的管理方式和工作模式。这种本质的变化，使原有的传统失去一定价值，使我们的思维和方式发生深刻的变化，使学术期刊的资源、信息真正获得独立和自由，为学术的发展和进步提供更有效的条件。
2.相对传统学术期刊的生产、发行和利用，其运行系统可发生本质的变化。数字化使期刊的生产、发行、收藏利用实现了无缝衔接，虽然它们有操作上的各自分工，但由原来各自独立的运行系统变成一个“三位一体”的统一运行系统，可避免各自独立运行的高消耗、低效率。
3.实现学术期刊信息的“一体化”。由于有了统一的期刊数字化平台，使之原本处于不同管理平台、自成体系的期刊信息系统的关系更加紧密，在理论上的相互靠近和渗透日趋明显，呈现出学术期刊信息的聚集和“一体化”的态势，由此会产生学术期刊理论、原则和方法上的根本变化和飞跃。
4.实现各学术期刊的数字出版和各学术期刊知识信息的共享。由于纸本期刊的诸多弊病，衬托了数字化出版的根本凸显。数字出版是以数字化方式出版的出版物或出版行为，这个出版和发行流程均在网上完成。数字化的目的之一就是实现各学术期刊的数字出版，最终实现学术期刊知识信息与作者、读者、编者做到真正的、快速便捷的有机结合，最大程度地实现学术期刊知识信息的互通共享。
5.使期刊的传播方式发生根本性变化，实现学术期刊知识信息及时、高效、广泛的发布、交流与传播。使全球范围内期刊编者与作者、读者之间有了充分交流与高效合作，为需求者提供更为便捷和高效的学术发表成果。
三、网络发展为学术期刊数字化提供了便利
学术期刊数字化离不开网络，在知识信息传播和交流方面，网络提供了很大的方便，起到了不可替代的作用。比如，学术期刊通过建立主页和独立网站以及大量的链接等，使得学术期刊的编辑、出版、传播、利用等模式发生了相应的变化，学术期刊也由此改变了传统的工作模式，提高了编辑、出版、传播、利用等整体的质量和效率。
目前学术期刊知识信息传播主要由两种实现途径[1]。
一种是由大型期刊网站提供交流平台。这些期刊网站主要有清华同方中国知网（中国学术期刊（光盘版）电子杂志社）、万方数据知识服务平台、重庆维普资讯有限公司和龙源期刊网。其特点是实现学术信息资源的社会化共享，主旨是推进学术期刊的数字化发展。其中功能最强大的是中国知网的中国学术期刊网络出版总库，它收录了自1915年以来7600多种（不含特刊总库）学术期刊，全文文献总量达3196万多篇，记录了中国百年学术研究的成果和重要文件。为了适应我国学术期刊数字化转型与改革发展的需要，建立健全学术期刊数字化出版机制和可持续化发展长效模式，加速学术期刊做大做强的步伐，从2008年7月开始，中国学术期刊建立了独家授权合作模式，全国已有1080种（截至2010年10月31日）主要学术期刊独家授权中国知网数字出版，占全部学术期刊7094种的15.2％。其中科技学术期刊782种，占科技学术期刊总数4473种的17.5％；人文社会科学学术期刊298种，占人文社科期刊2621种的11.4％。到2011年上半年，独家授权的学术期刊还会进一步增加。同时中国知网实现了我国学术期刊数字化转型的又一个新的历史性开端——优先数字出版，当时就有以自然科技类学术期刊为主的320多家期刊签约启动，旨在为学术期刊的国际化、市场化竞争和实现以“知识服务为导向”的办刊理念和模式提供先进的运行条件。并以优质高效集约化生产服务，集中解决单篇优先数字出版和整期优先数字出版以及上网、优质优价印刷、配送等服务。中国知网已跨入国际化学术出版平台行列，已有近万种国外学术期刊签约登陆中国知网，是集合法化、规范化、规模化和国际化于一体的学术文献大整合[2]。2011年初，中国知网推出了由高校名刊学报共同编辑出版的《马克思主义学报》《文学学报》《历史学报》《哲学学报》《政治学报》《经济学报》《法学学报》《社会学学报》《教育·心理学报》《传播学报》等10种数字化系列专业类学术期刊，不仅迈出了中国学术期刊由综合型向专业型转型的第一步，而且以网络版形式专门刊发出版，改变了学术期刊整体传播的途径和方式，深受读者欢迎。中国学术期刊（光盘版）电子杂志社从2008年12月已开发完成并向各社科学术期刊、科技学术期刊和高等院校分别发布了学术不端文献检测系统（SMLC），将在全国社科期刊编辑部、科技期刊编辑部、高校学位论文中开放使用，对学术论文不端行为的检索起到了重要作用。数据库在查证个刊影响力统计分析数据、数字出版订阅等方面为用户、读者提供了极大方便。
万方数据知识服务平台收录了自1981年以来迄今共6000余种期刊的1789万余篇文章，学位论文197万篇，会议论文181万多篇，并有学术统计分析、论文相似性检测等。重庆维普资讯有限公司数据库自1989年以来共收录中文期刊9000余种，知识文章记录超过1500万篇。万方数据的收录功能很强大，它把所有的期刊包括生活类、学习类、人大复印报刊资料等文摘类期刊全部收录，但许多期刊目前只收录刊名和目录，文章内容并未收上。
人大书报资料中心也有自己的数据库，即“中心信息发布系统”，其中有数字期刊库、全文数据库、文章库、目录索引库、报刊索引库和专题研究库，每一种期刊出现独立的封面、期数、目录和全文，收录了1995年至2011年所有人大复印报刊资料转摘复印的文章和原发文章。万方数据库、重庆维普数据库和人大书报资料中心信息发布系统有与中国知网类似的功能。在这些学术期刊数据库中，中国知网的中国期刊权威数据库是目前最大的、连续的和动态更新的中国期刊全文数据库，尤其对学术期刊收录齐全，这些数据库检索速度快，使用方便，深受学者欢迎。
作为我国目前影响较大的几家数据库（万方数据也称数字化期刊群），均具有一定的数字化出版功能，并且具有便利的浏览格式和较强大的检查功能。这些数据库通过与学术期刊合作，通过期刊社（编辑部）将已发表的文章如期发送到数据库，经数据库的整合和归类，可以形成多种形式的数据库，方便用户使用。
这些数据库的特点：一是使传播主体多元化，提高了期刊资源信息的传播效率。二是传播覆盖面广，受众面宽，受众导向明确。三是极大地提高了文献检查与信息查全率、查准率，利用效率大大提高。目前，在没有一个与上述数据库相比或更好的数字化方式的情况下，与数据库网站的合作似乎成为各学术期刊向出版数字化方向迈进所采取的主要方式，至少目前对学术期刊是最需要的，在期刊知识信息传播方面是不可缺少的。因此，我国绝大多数学术期刊没有例外地加入了这些数据库。
另一种学术期刊数字化的表现形式是由学术期刊出版单位创建自己的网站，或用大型网站提供的模块建立具有自主版权的网页，大多数学术期刊愿意采用后一种方式，已有个别学术期刊利用自建网站的形式发布信息，提供网络接收，采用网上订阅，进行文献下载等。但这类数据库的建立需要有财力、物力和专门人才和技术的支持，经常维护，同时还要有对网络平台的高度重视，这些直接决定着网络传播方式和传播效果的优劣，目前使用极少。
网络的发展和这些大型期刊网站的建立与应用，为学术期刊的传播、交流、文献检索、信息查全查准、利用效率等提供了很大的方便，为学术期刊实现数字化提供了更多的便利。但从实践和学术期刊的发展情况看，也存在不少的问题。
四、学术期刊数字化面临的相关问题
学术期刊网络化的优势是显而易见的，在我国学术期刊数字化发展处在初始阶段，尤其在综合类学术期刊数字化还在刚刚起步阶段的今天，通过实践印证来看，实现学术期刊数字化目前面临的、需要讨论和解决的相关问题还比较多，归纳起来，主要有以下几种。
（一）对学术期刊数字化及其本质的认识问题
我认为，多数办刊人，尤其是综合类学术期刊办刊人对数字化给学术期刊带来的本质变化认识不足，观念转变跟不上，使得技术革新和数字化的步伐滞后。
（1）目前办刊，虽然离不开对网络和数据库的利用，但对获得学术期刊信息的独立与自由的思维和方式没有发生深刻的变化，仅以纸本期刊传播知识信息的观念没有更多的变化，使得相当数量的学术期刊停留在传统的办刊方式和模式上，这是制约学术期刊数字化发展的主要原因。
（2）与传统学术期刊相比，数字化把学术期刊的生产、发行、收藏利用等运营环节集结为一个统一完整的系统，对这种运行系统发生了根本变化的理解不够，数字化的进展效率受到了阻滞。
（3）对实现各学术期刊的数字出版和各学术期刊知识信息的共享认识上有差距，用传统的思维方式和旧的办刊模式尺度来衡量数字化，用封闭的、保守的、内向的眼光看待事物，生怕自己好的东西被别人拿去，对学术期刊信息的聚集和“一体化”的态势存在误区，这样，势必影响学术期刊的发展和新时代学术研究的进展。
（4）相对数字技术和数字文化的发展，对数字化的认识和重视程度方面都相对滞后，传统观念变化不多。因此，在实践中热情不高，动力不足，在网络事业较发达的今天，学术期刊数字化还远远赶不上时代的步伐，落后于其他行业的数字化，这是我国大多数学术期刊的现实状况。
（二）学术期刊与数据库网站的关系问题
学术期刊数字化离不开数字化网站，数字化网站更离不开学术期刊。因此，期刊网站（库）的建立是以期刊社（编辑部）编辑出版的期刊为立足，离开了期刊，网站一事无成。尽管这些年期刊社（编辑部）对期刊网站的做法提出了相关质疑，如期刊网站（库）与期刊社（编辑部）提供知识资源所获得的报酬不相称的问题；期刊社（编辑部）只提供产品资源，而不参加建库和服务模式；期刊在数据库中的地位模糊不清，只有强大的知识资源本身；绝大多数期刊社（编辑部）与各数据库签署的合同都是由数据库单独拟定的格式化合同[3]。但就目前来看，绝大多数学术期刊与期刊网站（库）进行了合作，而没有勇气退出来，说明学术期刊也是有利可图的。这就给我们提出了一个值得认真思考的问题：数字化网站离不开学术期刊，学术期刊也离不开数字化网站，那么，两方面应该建立一个怎样的相互合作和共赢关系，使两方面都互利互惠，有利可图，消除质疑，实现双方合作效益的最大化呢？
（三）学术期刊与数据库网站的多家合作和独家合作问题
就目前情况看，大多数学术期刊与多家期刊数据库网站进行了合作，这种合作都是期刊数据库网站主动与各期刊社（编辑部）联络协商，期刊社（编辑部）也同意合作。同意合作即“入编”或“来源”，我们许多学术期刊在特定位置专门表明某某数据库（光盘版）入编期刊、来源期刊之类，其实“入编”或“来源”不是一种头衔和荣誉，因为全国所有的学术期刊都被“入编”或“来源”。那么，这种“入编”或“来源”究竟与多家数据库网站合作好还是与独家合作好？有没有规定和限制？如果独家合作，怎样选择？这些是一个需要关注和讨论的问题。
（四）数据库网站和自建网站的建立与使用问题
如前所说，利用数据库网站很便捷，代价也低，但有不可避免的问题。自建网站最大的问题是资金问题和技术人才问题。从资金投入来说，如果要建立学术期刊自己独立的期刊数据库，需要大量的投入。学术期刊大都是通过单位拨款来运行，本身不盈利，数字化的建设和运营，要拿出比较可观的资金来支撑，这些资金从哪里来？大多数主办单位的投资办刊经费只能维持现状，加之一些办刊单位领导的认识不到位，编辑观念未改变，认为用这种投资用于尝试，是否承担一种风险。因此，资金问题很大程度上成为目前制约学术期刊数字化建设的关键问题。从技术人才来看，期刊数据库的建立、维护、更新、管理需要专业人才。目前，真正懂得数字化技术管理和操作的人才比较稀缺，如果没有这方面的人才，实现期刊数字化是空谈。各期刊的状况是：缺少数字化出版技术的人才。因此，补充和培养数字化出版技术人才，包括技术人才和管理人才是学术期刊数字化建设的当务之急。
（五）学术期刊数字化的规范化、法制化管理体制建设问题
规范化、法制化管理体制建设是学术期刊数字化建设不可缺少的内容，随着网络化、数字化的发展，这个问题也显现出来了。这个问题解决不好，肯定会影响到学术期刊数字出版和使用的版权问题，同时也会成为制约和困扰数字内容产业快速发展的瓶颈，关系到学术期刊数字化的生存问题。数字化版权问题，在现今的法律法规中尚缺失，已有的法律法规滞后，不适应时代需求，不适应现实的可操作性，严重制约着数字化版权的价值提升[4]。数字化是一把双刃剑，在知识信息传播迅速，检索、使用方便的同时，版权问题越来越突出。如果数字化出版的知识版权得不到很好的保护，必将影响学术期刊数字化实现的积极性。
（六）利益分配争议问题
目前学术期刊知识信息最普遍的传播和交流的方式是通过同方知网等几家大型数据库，学术期刊知识信息按刊期定期由期刊社向数据库提供，但数据库掌握着主动权，学术期刊编辑部均被动地服从，学术期刊知识信息被它们“一网打尽”，利益分配很不公平，利益分配的主动权由期刊网站掌握。与任何网站的合作既有有利的一面，也有不利的一面，对期刊来说，利益分配就不利。清华同方一般平均给每个学术期刊每年支付四五千元，少则两三千元，而万方数据则少得可怜，一般平均每年支付二千左右。也就是说，一个学术期刊平均每年收到各个期刊网站的报酬总共五千左右，远远不能与向网站提供的知识资源相匹配。同时，期刊知识资源的上网大大影响了纸质期刊的发行[5]，期刊社的收入反而减少很多。
五、做好学术期刊数字化的相关建议
如何直面和及时解决学术期刊数字化过程中的诸多问题，直接关系到新时期学术期刊的生存和发展，是办刊人十分关注的问题，也事关学术期刊做到合理化运作的真正效果。
（一）必须提高对学术期刊数字化的高度认识
解决学术期刊主办单位和办刊人对数字化认识不够、观念无改变、领导不支持、资金没来源、办刊人积极性不够和热情不高等问题，是实现学术期刊数字化的首要问题。这些问题不解决，学术期刊数字化无从谈起。应该看到，数字化给学术期刊带来的本质变化是一场无法阻挡的革命，要做好这项工作，首先要解决的是主办单位领导和办刊人的认识和观念问题，是思维和方式发生深刻的变化的问题，是突破传统观念和陈旧办刊模式的问题。这些问题解决了，数字化学术期刊的支持、编辑、出版、发行、利用以及学术期刊的质量建设等问题就会迎刃而解。因此，应尽快实现办刊单位领导观念的转变以及编辑方式的变革和角色功能的转型，使学术期刊数字化的运行能够真正驶向高效的快车道。
（二）尽快建立学术期刊与数据库网站合理互利互惠的合作关系
学术期刊和期刊网站谁都离不开谁。通过协商谈判，两者之间找到一个切实可行的、互利互惠的、双向共赢的、公平合理的良好合作方式是处理两者关系的关键所在。这也是各个期刊和期刊共同体这些年共同寻求的一种理想方案，也是一种长久的期待。这个问题和矛盾的解决与否，直接标示着网站和学术期刊的共同发展、科学发展，直接标示着网站和学术期刊双向效益的最大化，直接标示着期刊学术资源发挥社会效益的效果。因此，尽快建立学术期刊与数据库网站之间合理的、互利互惠的、良好运行的合作关系非常重要，这就需要双方，尤其是期刊方做这方面的努力，全国广大期刊工作者拭目以待。
（三）学术期刊与数据库网站的合作应按需确定
对于学术期刊数字化，数据库网站的价值和作用无可置疑，随着数据库网站的技术改造和功能的不断改善，这种效应越来越明显。目前，绝大多数学术期刊与多家期刊网站合作，因为感到合作得好，大多数没有主动退出期刊网站的想法。因为，期刊都知道，一旦退出，期刊的传播、检索、利用等马上会受到影响。基于这种理由，我认为，将来的数据库网站会越来越多，学术期刊可根据实际需要来选择数据库网站，选一个重点的也可，选多个也可，只要对期刊有利，只要能达到学术期刊质量和效益的最大化，就可以选择。同时，也可尽力打造学术期刊自己的数字期刊门户和信息化集群，即及时建立期刊自己的、独立运行的期刊网站或期刊联合网站。及时有效开发学术理论界信息发布、期刊下载和数字出版权威平台，实现规模化、集约化模式下的办刊路径，有效化解数字化建设中期刊面临的困境和制约问题，实现学术期刊社会效益和经济效益的最大化。
（四）高度重视学术期刊数字化资金问题和人才问题
资金问题和人才问题，在学术期刊数字化过程中很重要，尤其在自建网站中更重要。没有资金，数字化无从谈起；没有人才，数字化无法操作和维护。所以，学术期刊数字化发展过程中，自建网站的建立与使用，无论什么样的办刊单位，起初都要有一定的资金来支持，支持设施购置，支持人才培训，支持技术信息，这样学术期刊数字化才能正常运行，最终达到良性运转。
（五）学术期刊数字化过程中的版权问题不可忽视
由于现行法律法规对数字化已不具备现实的可操作性，期刊版权纠纷多有发生，严重影响着期刊数字化的发展和学术的发展。因此，规避版权纠纷，加强版权保护迫在眉睫。相关部门应加快制定和完善相关的网络法规、数字化法规，建立新的著作权管理保障体系，深度开发期刊数字化，做好网络授权，科学严密地保护学术期刊版权，保护知识产权，强化网络监管，使著作权人的利益最大化。
（六）有效解决学术期刊与期刊网站利益分配不公的问题
学术期刊与大型期刊网站的合作，对学术期刊编辑、知识传播交流起到了好的作用。也造成了学术期刊的被动服从，期刊资源知识的海量发布，不但使得知识产权与著作权问题越来越多，而且利益分配很不公平。直白地说，就是期刊网站支付的报酬不能与期刊向网站提供的知识资源相匹配，还不包括纸质期刊发行的减少。因此，这些问题需要通过期刊方和数据库方的不断有效协商谈判，通过建立互利互惠、公平公正的合作关系来逐步加以解决。
要充分显示学术期刊数字化的价值，提升学术期刊数字化的品位，必须逐步消解与学术期刊数字化发展相悖的诸多问题。应该看到，相对于纸本，数字化把期刊带到了一个超立体空间和多维环境，是一种全新的技术和文化形式，适应和利用这种技术和文化，是学术期刊生存和发展的必然选择。因此，学术期刊数字化是无可代替的，也是无法逆转的，已成为一种势不可挡的发展趋向，是一种新文化价值的必然体现。因此，可以大胆地说，学术期刊的出路在于数字化。只要突破传统观念，顺应数字化技术浪潮，以一种全新的理念、价值取向和精神面貌对待数字化，大力提倡和呼吁数字化的特色和优势，摸索学术期刊数字化的有效途径，经过办刊人的不懈努力和艰苦奋斗，真正的学术期刊的数字化在不远的将来就会实现。希望数字化能够促使学术期刊的良性发展，更希望数字化能把我国学术期刊带上一个新的发展阶段。