高新技术产业化市场失灵的博弈分析，本文主要内容关键词为：高新技术论文,市场论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
高新技术产业发展对促进经济增长、调整产业结构、增强国家综合经济实力具有重要的意义，如何促进高新技术产业的发展是必须研究的课题。
高新技术产业化是形成高新技术产业的重要途径，具有显著的外部经济特征，这源于其具有不同于传统技术产业化的重要特性：高投入性、高风险性、高收益性、高成长性、高外溢性。高投入性与高风险性，表明高新技术产业化并非实力较弱的企业能够轻易实现；高收益性与高成长性又促使这类企业试想以“搭便车”的方式免费实现；高外溢性又给予这类企业的想法实现提供了可能性。尽管这种外部经济对整个社会来说有利，但对于从事高新技术产业化企业而言，如果未能得到相应的补偿，则该企业从高新技术产业化得到的利益会小于所带来的社会利益，使得高新技术化达不到应有的水平，造成资源配置不是最优状态。以下运用“智猪博弈”模型来分析高新技术产业化市场失灵的原因。
一、高新技术产业化市场失灵的原因分析
（一）智猪博弈与市场失灵。智猪博弈是美国经济学家纳什在“非合作博弈论”基础上提出的经典博弈案例：两只一大一小能做出理性决策的智猪，喂养在同一个猪圈中，猪圈一端有一踏板，踩动踏板，猪圈另一端的食物槽将会流出10份饲料，踩踏板需消耗相当于2份饲料的能量，具体局势如表1所示。在这个博弈中，小猪具有严格占优策略为不踩踏板，大猪清楚这一点，其最优策略选择为踩。尽管踩踏板是大猪的最优策略，但由于博弈的结果为大小猪获得相同的收益，即客观上存在小猪由于不断“搭便车”而缩小与大猪的相对实力差距，进而威胁大猪的“大猪地位”，长此以往大猪会“养小猪为患”。因此，如果大猪是一只真正的智猪，其踩踏板的动力并不会十分稳定和强烈，这也就将可能造成该猪圈资源得不到有效的配置。如果对智猪博弈的假设进行些调整，将更能反映因为“搭便车”而引致市场失灵的必然性和严峻性。现假定踩踏板需消耗相当于3份饲料的能量，其它条件不变，调整后的智猪博弈矩阵如表2所示。
在这个博弈中，小猪仍然具有严格占优策略为不踩踏板，大猪最优策略仍为踩。此时小猪的纯收益还是4份饲料，而大猪因为踩踏板消耗增大，最终只获得3份饲料的纯收益。即出现这一局面，小猪不劳而获得到的纯收益将大于付出代价的大猪获得的纯收益。尽管对于大猪而言，踩比不踩获得收益更多，但作为一只智猪的大猪，其踩踏板的动力将会十分低落和消极，甚至因为承受不了如此不公平的结果，而采取不踩的策略。若如此，大小猪得益均为0，此时猪圈资源为完全无效率的配置，市场处于完全失灵状况。
（二）高新技术产业化市场失灵的成因。在高新技术产业化中，智猪博弈在大企业（有资金、有研发能力的企业）和小企业（无资金或无研发能力的企业）间展开。大企业相当于大猪，小企业相当于小猪；踩踏板相当于高新技术的研究及产业化，踩踏板消耗的能量相当于高新技术研究及产业化耗费的成本，未踩踏板而抢到饲料相当于高新技术产业化的外部经济；大企业资金雄厚、研发能力强、营销辐射广，相当于大猪的抢食和吃食能力。大企业与小企业博弈的均衡是大企业进行高新技术创新及产业化，小企业不进行高技术研发。小企业通过等待大企业推出高技术成果及商品化后，进行模仿创新，以获得收益。大量小企业因为有利可图而选择进入这一产业，这些企业的进入必然会瓜分大企业的市场，而且因为这些小企业没有投入资金研发，相对于大企业，其产品利润率会更高些，产品的价格也就更有竞争力。如此，大企业的市场空间必将受到严重挤压，研发动力也将严重受挫，该产业有面临市场失灵的危险；并且随着产业模仿盛行，产品严重同质化，加上信息不对称，恶性竞争难以避免，整个产业发展前景堪忧。
二、政府介入高新技术产业化的必要性
在高新技术产业化的进程中，大企业与小企业间的博弈在无外界激励的情形下会有面临市场失灵的危险。以下将引入存在外界激励情况下智猪博弈模型来探讨政府介入高新技术产业化的必要性。
（一）存在外界激励下的智猪博弈。为激励智猪选择踩踏板来获取饲料，饲养员对踩踏板的智猪给予一定的饲料奖励，以补偿踩踏板的劳动耗费。以下仅分析对踩踏板智猪给予的奖励值小于或等于其踩踏板劳动耗费时的智猪博弈（这里引用智猪博弈Ⅰ的模型，从分析的结果来说，智猪博弈Ⅱ的模型会有同样结论），因为政府对科技扶持的资金投入不会大于扶持对象的技术研发成本，故这里不考虑当对踩踏板智猪给予的奖励值大于其踩踏板劳动耗费时的情况。假定饲养员奖励
（0＜≤2）份饲料给踩踏板的智猪，在这种情况下，智猪博弈矩阵如表3所示。
当0＜≤1时，有-1≤0，+1≤2＜4，小猪仍具有严格占优策略为不踩踏板，大猪最优策略仍为踩。此时大猪的纯收益+4份饲料大于小猪的纯收益4份饲料，大猪有动力去踩踏板，而且两只智猪在不计算饲养员额外激励所得到的总纯收益8份饲料不会小于其它策略组合的总纯收益，猪圈、智猪、饲养员构成的“社会”能够达到资源配置最优状态。
当1＜≤2时，有-1＞0，+1≤3＜4，+5≤7＜9，+4＞5＞0，智猪博弈Ⅲ有两个纯策略纳什均衡解（大猪踩，小猪不踩）、（大猪不踩，小猪踩）。若纳什均衡解为（大猪踩，小猪不踩），同上述分析，资源能达到最优配置；若纳什均衡解为（大猪不踩，小猪踩），此时客观上存在大猪由于“搭便车”而进一步壮大大猪的“大猪地位”，长此以往小猪与大猪抢吃饲料会更加困难。因此，小猪作为一只智猪，其踩踏板的动力不会十分稳定和强烈，这也必然造成该猪圈资源得不到有效的配置，即导致无效率的市场失灵状况。
（二）存在外界激励的智猪博弈对政府介入高新技术产业化的启示。通过对存在外界激励的智猪博弈分析，可见智猪间的博弈在存在外界激励时，猪圈能够避免市场失灵的危险，猪圈、智猪、饲养员构成的“社会”能达到资源配置最优状态，但对踩踏板智猪激励的对象只能是大猪。由此可知，在高新技术产业化的进程中，政府必须介入高新技术产业化，对大企业采取必要的激励措施。如此，高新技术产业化才能健康成形、成长、发展，即政府介入高新技术产业化是必要的。
三、政府介入高新技术产业化的作用与功能
高新技术产业化的特征决定其仅仅依靠市场机制的调节还不够，必须通过政府的介入才能够弥补市场调节的不足。但是政府要以发挥市场机制的作用为前提，而不是代替市场机制。政府通过介入高新技术产业化除了应培育有利于高新技术产业发展的市场环境，还应着重对知识技术的溢出效应进行适度补偿。
政府介入高新技术产业化应具备以下三大功能：首先最重要的是激励功能。政府通过营造高新技术产业创新环境，制定和实施财税等方面的优惠政策，着重支持、激励重点扶持对象高新技术成果的研究开发及商品化。其次是积极发挥引导功能。第三是努力做好协调的功能。
四、促进高新技术产业化政策选择
（一）完善高新技术产业化的财政投入政策。技术研发和创新是高新技术产业化的基础和原动力。首先，政府应大力加强对高新技术产业R&D（研究与开发）的资金投入，以克服高新技术外部经济障碍，克服制约技术创新和产业化发展的瓶颈。其次，政府应加强对基础研究活动领域的投入。再次，政府还应对财政科技投入的方向进行调整，应改变过去宽泛广的局面，选择一些大型的高新技术企业，激励其研发创新动力，发挥其能示范、可带动的作用。
（二）健全高新技术产业化的税收优惠政策。良好的税收政策是高新技术产业化的必要条件。政府应建立灵活多样、积极可行的税收优惠政策：一是税收减免。在减免的环节上，主要是针对高新技术企业创建初期及产品与服务的出口。二是降低税率。降低企业所得税等直接税以及消费税、增值税等流转税的税率。三是提高税收起征点。以此可减少起征点以下的企业税收。四是加大对企业R&D投入的所得额的抵扣。五是提高固定资产折旧率。这可降低当期的应税额，从而减少税款。
（三）加大政府对高新技术产品的采购力度。技术创新是高新技术产业发展的动力，而技术创新需要有市场需求的推动。政府采购能带来较大的直接需求（我国政府采购规模在GDP中的比重始终徘徊在1.8%，而欧美发达国家的政府采购规模一般占年度GDP的10%左右），同时由于其示范效应和导向效应，亦可带动其他社会需求。政府应在同等条件下优先购买高新技术产业产品，切实可行地扶持高新技术企业发展。
（四）大力培育高新技术产业化的风险投资。风险投资的活跃程度将直接关系到高新技术的创新及实现产业化的大局。因此，政府应大力培育风险投资，投入资金引导组建风险投资公司，完善风险投资体制。通过政府参与风险投资，提高风险投资的信誉，提供良好的政府引导和法律保证，构建良好的投资环境，以吸引更多社会资本，拓宽风险投资公司的资金来源渠道，建立社会化、多元化的投融资体制。
（五）完备高新技术产业化法律保障体系。高新技术产业化的特征很容易引发模仿盛行、劣币驱逐良币等市场失灵现象的发生。故政府应加大力度建立健全高新技术产业化法律保障体系，为高新技术产业化营造良好的社会环境。只有切实保护知识技术产权，保护企业、科研机构及科研人员的合法权益，才能促进高新技术产业化良性发展。
通过运用“智猪博弈”模型分析，使我们对高新技术产业化市场失灵的原因以及对政府必须介入的理由有了一个清晰的了解，有助于我们采取针对性的措施，通过政府政策激励减缓以致消除市场失灵的影响，促进高新技术产业化水平进一步提高，进而增强高新技术产业发展的后劲，使得我国经济又好又快发展。