企业技术创新国际化的外部环境影响机制研究，本文主要内容关键词为：外部环境论文,机制论文,企业技术创新论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F270.7文献标识码：A
20世纪80年代以来，随着经济全球化趋势的迅猛发展和国际竞争的日趋激烈，跨国公司为适应世界市场的复杂性、产品多样性以及不同国家消费者偏好的差异性要求，同时也为了利用世界各国不同的科技资源，一改以往单一的母国进行技术创新的模式，根据不同东道国技术创新环境方面的比较优势，纷纷在全球范围内有组织地从事技术创新活动，从而推动了技术创新活动日益向国际化、全球化方向发展[1]。
技术创新国际化是企业通过直接建立国外R＆D机构、跨国并购以及建立国际技术联盟等形式将技术创新活动扩展到国外，以创新源获取的全球性、人才招募的国际化、技术创新组织网络化为特征的技术创新范式。将创新活动扩展到国外，技术创新国际化不仅受企业母国环境的影响，而且更多地受东道国环境的影响，所以它面临的环境更为复杂。东道国环境因素的影响成为国际化技术创新成功与否的更加关键的因素。
由于我国企业相对缺乏技术创新国际化经验，因而加强对外部环境影响机制的认识和了解。对其成功开展技术创新国际化活动，将具有极大的促进作用。
1 外部环境因素的内容及特点
相对于企业传统创新活动所面临的环境因素，本文将技术创新国际化的环境分为外部和内部环境，内部环境指企业母国环境，而外部环境则指技术创新国际化活动所在东道国的环境。
从与企业技术创新国际化关系的密切程度看，外部环境因素可分为四个层次[3-8]：国家资源层、国家产业结构层、国家政策层、社会文化层（图1）。前两个层次的因素影响是直接的，后两个层次的因素影响是间接的、潜在的。外部环境对企业技术创新国际化的影响具有复杂性的特点：不同东道国技术创新资源的差异性与多样性、市场条件的差异性与多样性、政府政策的差异与冲突、文化的差异与冲突共同作用于技术创新国际化活动，因而环境因素的不确定性大为增强，企业的创新管理面临多种冲突和矛盾并存的困境。
图1 技术创新国际化的外部环境影响因素
Fig.1 External environment factors of internationalization of technological innovation
2 外部环境对企业技术创新国际化的影响机制
2.1 资源因素
东道国的国家资源是一个广义的概念，这里的东道国资源因素特指与技术创新有关的环境因素，这些因素既是技术创新的环境，又构成技术创新国际化的资源。
首先，东道国国家资源层的因素对技术创新国际化的定位决策有重要影响[2]。
图2 东道国资源环境对技术创新国际化定位模式的影响
Fig.2 The influence of host-resource environment to the positioning model of technological-innovation internationalization
市场支持型技术创新国际化是指企业在其海外市场区域范围内建立技术创新机构，以支持公司在当地的生产和市场活动为目的的技术创新国际化形式。东道国的市场规模是市场支持型技术创新国际化活动区位选择中考虑的主要因素。因为按照创新活动的规模经济来讲，适应一个规模很小的市场是无效率的。所以，企业在东道国的市场渗透程度越高，东道国的市场规模越大，海外R＆D活动进入的倾向性越高。
资源利用型技术创新国际化是指以利用国外的技术创新资源，或降低创新成本和风险，从而有效提高企业技术能力为目的的海外技术创新活动。东道国技术创新人才的丰富程度、比企业母国成本更低或更先进的科技基础设施的可获得性，是资源利用型技术创新国际化活动区位选择决策的主要影响因素。丰富的受过训练的R＆D人力资源、比其他国家成本更低或更先进的科技基础设施增加了一个国家对海外R＆D活动的吸引力[9]。
技术学习型创新国际化指以监测竞争对手或技术发达国家的技术创新动向，搜索新技术，或从国外技术创新活动的溢出效应中获益，从而提高技术创新能力为目的的海外技术创新活动。东道国的技术创新环境对技术学习型创新国际化活动有直接吸引力。拥有大规模技术活动和世界级技术卓越中心的国家，有更多的机会吸引那些希望从外国技术创新活动的溢出效应中获益的海外R＆D投资。
其次，东道国的资源环境对国际化技术创新的管理提出了新的要求（图3）。
图3 外部资源环境变化对技术创新国际化管理的要求
Fig.3 The requirement of the change of external resource environment to the management of technological-innovation internationalization
市场支持型创新国际化需要紧密结合当地的市场条件。由于市场条件和客户消费偏好的差异，使得当地的市场条件与企业现有技术基础的有机结合成为技术创新成功的关键。海外技术创新机构与企业当地子公司的其他部门的有机协调是创新成功的重要因素。
资源利用型创新国际化的关键管理活动是对当地创新资源的整合。东道国与母公司的R＆D人员在文化背景和价值观上的差异，使技术创新国际化活动需更多的沟通和协调。管理文化冲突是保持技术创新效率的关键。
技术学习型创新国际化关键是如何将海外的技术知识转化为公司的技术能力。母公司的技术部门与海外技术创新机构在创新过程中的紧密结合，以及实行一体化战略，对技术创新的成功都十分重要。
同时，对于在全球多个地区从事多样化技术创新国际化活动的企业，保持公司创新效率的关键是，对地理上扩散的各个R＆D机构，根据它们面临的环境条件的不同，对其职能和资源进行整合，重构组织结构和流程，加强机构间的协作和界面管理。
2.2 产业环境
产业环境是企业生产经营面临的最直接环境，东道国的产业组织状况和竞争态势，不仅直接影响国外企业在东道国的生产经营，而且对国外企业的技术创新国际化战略选择有直接影响。
第一，东道国的产业环境因素影响外国企业技术创新国际化投资的定位和模式。
首先，东道国本地企业在某行业的竞争力太强时，会减少外国企业在这一行业对东道国的技术创新投资，同时，会吸引国外其他行业的企业来投资[5]。因为，实力强大的东道国本地企业在其国内投资于自己的核心技术领域时，限制了该行业外资企业在本地的实质性发展。因而，同行业的国外企业不会将该国作为主要的技术创新基地，市场支持型的技术创新国际化投资很难进入；同时，国外其他行业中的企业，可能因为对该国这一行业的技术卓越中心感兴趣，而在该国发展其他相关技术，从而实现它们自身的多元化。所以，技术学习型创新国际化投资较多。
其次，当企业的技术能力决定于企业与东道国的供应商、消费者的互动创新，以及和东道国各行业间的紧密联系时，企业对东道国的技术创新投资力度就会很大。
企业将东道国本地客户或供应商作为创新源和创新的重要反馈来源时，由于这种联系特别强调相互信任以及当地特有知识的创造，使得企业在技术创新定位上必须首先考虑这种市场关系网络[5]。企业的生产越针对东道国当地市场，或越是依赖东道国当地供应商来提供特有资源时，在制订技术创新国际化战略时就越是倾向于在该东道国市场发展。
第二，东道国产业环境层的因素影响外国企业在东道国技术创新的过程和管理。
当东道国本地企业在某行业的竞争力太强时，外国企业在东道国的技术创新主要是基于技术监测和技术搜索，东道国企业的技术发展状况成为外国企业技术创新的来源。但由于国外企业的主要技术创新基地不在东道国，因而，其技术创新资源在东道国配置较少。除了在东道国进行技术信息收集以外，国外企业会将技术创新活动主要集中在公司总部或其他创新基地，与东道国的联系不是技术创新过程管理的重点。当国外企业的技术能力决定于它与东道国的供应商、消费者的互动创新，以及和东道国各行业间的紧密联系时，企业会将该东道国作为一个重要的技术创新基地。技术创新过程中的信息收集、思想形成、开发、产品市场化等都高度依赖东道国的环境条件，与当地的协调成为创新管理中的重要因素。
2.3 政策因素
与技术创新国际化相关的东道国政策可分为支持和限制型两类。支持型政策有减免国外企业对本国技术创新投资的税收；加强知识产权保护力度，为国外企业在本国R＆D活动的专利申请提供便利；改善科技基础结构等。限制型政策主要是针对技术情报收集型的R＆D活动，以及国外企业对本国R＆D部门的兼并和收购活动制定的。
首先，东道国的国家政策对国外企业的技术创新国际化定位有直接影响。
国外企业在东道国技术创新活动的外溢效应对东道国技术能力的提高具有促进作用。因此，当东道国致力于提高本国的技术能力时，会通过制定支持型政策来吸引国外的R＆D投资，如采用对国外企业R＆D投资的税收减免政策、国家创新体系建设等。税收减免增加了国外企业的技术创新资源，另减少了国外企业的技术创新成本；国家创新体系建设，则优化了国外企业在东道国的技术创新环境。因而，对国外企业的R＆D投资起到了吸引作用。
而基于技术监测和搜索的技术创新国际化活动可能使东道国的科技成果外泄；外国企业以兼并和收购方式在东道国进行R＆D活动，对东道国的技术创新能力也有削弱作用。因此，东道国可能对特定领域和特定形式的外国R＆D活动进行限制。
其次，不同东道国国家政策的差异性影响企业技术创新国际化的管理。
不同东道国对国际化技术创新项目中信息在不同国家间流入/流出的规定不同，对国际化技术创新活动运作方式的规定不同，使国际化技术创新项目管理的不确定性增大。适应不同东道国的国家政策，在差异性和矛盾的政策中进行抉择，是国际化技术创新管理中不可回避的问题。
2.4 社会文化因素
社会文化环境决定人的思维特征和行为方式，影响着经济运行方式和市场结构。企业进行技术创新国际化过程中，面临的东道国社会文化环境的差异性，直接影响创新效率和管理方式。
第一，东道国的语言障碍和文化差异影响创新组织与环境之间，以及组织内部的交流和沟通，进而影响技术创新国际化的效率和定位决策。
首先，共同的愿景和目标是技术创新组织有效运作和取得成功的基础，而国际化技术创新组织中，成员的不同教育背景、价值取向、宗教信仰、审美观念、风俗习惯使得组织在形成共同愿景时存在困难。
其次，技术创新的首要环节是创新信息的搜集和获取，东道国差异性的文化使当地的创新信息具有“本地化”的隐性知识特征，这种信息的获取首先需要一个知识显性化的过程，语言障碍和文化差异增加了知识显性化的困难，因而对国际化技术创新活动中信息获取具有阻碍作用。
再次，技术创新的成功与否还有赖于组织内的交流与沟通程度，而知识编码化是技术创新组织中交流和沟通成功的关键因素。由于以下两种原因：①组织中不同的单位和职能部门会形成自身特有的“语言”和亚文化；②各国在语言、文化以及其他环境方面的差异[10]，使得在国际环境下，新产品开发过程中的知识编码化更加困难。
这种由文化环境不同造成的知识显性化和沟通的困难都会降低技术创新国际化的效率。正因为对这种不利因素的考虑和担心，使企业进行技术创新国际化定位决策时，一般首先考虑语言和文化接近的东道国。
第二，一国特有的社会文化环境使该国的市场条件和顾客需求偏好具有差异性。这种差异性对国外企业在该国的技术创新活动过程有重要影响。
技术创新的最终目的是使研发成果实现市场化。因此，技术创新过程中，从信息获取、设想形成，到研制、生产和市场化等各个阶段的活动，都必须结合当地的市场条件，必须满足顾客的需求偏好。不同东道国的特有社会文化环境形成了各自特有的市场条件和顾客需求偏好。最终影响技术创新国际化的过程和产出结果。
3 我国领先企业技术创新国际化的外部环境影响及管理对策
2002年初，我们选取我国的279家大中型领先企业作为样本，进行调查研究（注：调查采用1～5分制，1分表示最不重要或相关程度最低，5分表示最重要或相关程度最高。）。完整回答问卷的企业中，IT产业中企业占37.5％，机电产业中企业占33.3％，家用电器产业中企业占25％，其他产业中企业占4.2％。这些企业的总资产绝大部分在1亿元以上。从调查情况看，东道国的环境因素中，技术创新资源是我国企业关注的主要因素，产业环境因素的影响不大，政府政策有较大影响，文化差异性是一个相对重要的阻碍因素。[11]
3.1 东道国资源因素
从表1可知，利用世界各国不同的科技和研发资源，进行技术学习型创新国际化活动，以达到更加有效地提高企业技术实力这一目的，是我国企业进行技术创新国际化的主要动机。东道国的技术创新资源条件是我国企业技术创新国际化过程中关注的主要环境因素。
表1 中国企业技术创新国际化的动机评价
Tad.1 Evaluation on the motivation of chinese firms in technological-innovation internationalization
注：百分数表示持某种评价的企业比例
我们的调查结果显示，我国企业在海外建立R＆D机构的40％集中在美国，13.3％在欧洲，0.7％在日本。与国外企业的技术联盟中，与美、欧、日等发达国家的跨国公司合作建立的占93.4％，与不发达国家合作建立的占6.7％。这反映了东道国技术创新资源的可获得性对我国企业的技术创新国际化活动具有关键性的影响。
从我国企业国际研发项目失败的原因看，46％的企业认为最主要或主要原因是，母公司和海外研发机构之间无法充分的沟通，使得海外研发机构不能充分贯彻母公司的技术战略和技术目标，以及难以控制和海外合作伙伴之间的复杂关系等。因此，保持国外创新机构与母公司之间的高度协调，以及创新机构内部的冲突管理是技术创新国际化成功的关键。为此，可设立国际指导委员会对国外创新活动进行指导并负责国外创新机构与母公司之间的沟通。
3.2 东道国产业环境
从表1可看出，为当地的子公司提供必要的产品、工艺等方面的技术支持，尽快地将新产品打入当地市场，适应世界不同地区消费者的特殊需求，生产特色化的产品需要等三项指标的平均得分都很低。这说明我国企业针对海外生产经营的市场支持型国际化技术创新活动不多。因而，东道国的产业环境对我国企业的技术创新国际化活动影响不大。但是，随着我国企业海外生产经营程度的提高，为海外生产经营提供技术支持的市场支持型技术创新国际化活动必然不增加。针对当地的产业环境，选择创新活动的类型，合理配置创新资源，是创新成功的关键。
3.3 东道国政策
我国企业对东道国政策影响评价的平均分值较高（表2），尤其是东道国的知识产权政策，是我国企业实施技术创新国际化过程中最为关注的因素。因为我国企业的技术创新国际化主要是进行技术搜索和技术学习，技术创新过程中，模仿创新的比重较大，所以，东道国的知识产权政策以及科技与创新政策对创新活动的效果影响极大。
表2 东道国文化环境与政府政策对我国企业技术创新国际化的影响评价
Tab.2 Evaluation on the influence of host-culture environment and policy to Chinese firms technological-innovation internationalization
注：百分数表示持某种评价的企业比例
在我国企业的技术创新国际化活动中，一大部分涉及到国际技术转让，所以贸易政策中关于技术转让的条款对我国企业的技术创新国际化活动是一个关键因素。同时，有些国家将技术转移作为其市场准入的附加条件，这对我国的领先企业，如海信、华为、中兴通讯等来说，也是其市场支持型技术创新国际化所关注的一个问题；成本问题是我国企业技术创新国际化过程中的一个重要因素，因此，我国企业对东道国的税收、金融、财政政策反映比较敏感。
政策因素的影响机制要求企业在技术创新国际化决策中，将东道国的政策因素，尤其是知识产权政策，作为一个重要的决策变量，趋利避害。
3.4 东道国文化
从表2可以看出，40％的企业认为空间和文化障碍是影响我国企业技术创新国际化决策的重要因素。在我们的调查统计中，也有27％的企业认为，“中外研究人员之间的语言文化差异导致交流和沟通困难，无法形成有效的合作，使研究项目难以顺利实施”是海外研发项目失败的一项重要原因。东道国文化的差异性对我国企业技术创新国际化的影响也不容忽视。
克服当地社会文化环境对技术创新国际化的影响，跨文化管理是关键。企业必须在人力资源选择以及管理方式等方面加以调整（见图4）。
图4 东道国社会文化环境与技术创新国际化的互动机制
Fig.4 Interative mechanism of host-culture environment with technological-innovation internationalization
人力资源选择方面，关键是按国际化要求选择人员。在调查统计中，“针对不同国籍的研究人员，能弥合文化差异、调和不同人需要、具有很高的沟通能力和协调能力”，以及“善于和组织外部交流及沟通，能广泛获取外部信息”等两项指标，被认为是选择领导者的最重要的两项标准；“国际合作交流的能力”被认为是选择研究人员的第二位重要标准（最重要的标准是敬业精神）[11]。
管理方式上，应加强组织的当地化建设和团队的跨文化整合。在人员结构方面，调查结果显示，我国67％的企业海外R＆D机构中外国员工的比例低于10％，55％的企业海外R＆D机构的领导者全部是中国人。海外员工比例偏低，不利于我国企业创新活动的当地化，增加对当地高水平研究人员的招募是组织当地化建设的一个重要方面。同时，调查结果还显示，“在海外R＆D机构建设开放性的企业文化，增进交流和沟通”，以及“组织国际团队，鼓励不同国家的研究人员建立个人关系”等两项指标，是团队跨文化整合的两种首要方法[11]。
东道国的环境因素不仅对企业技术创新国际化的决策产生影响，而且对其过程产生影响。东道国环境因素的差异性，对企业传统的技术创新管理模式提出挑战。根据不同东道国的环境条件，对地理上分散的R＆D机构的活动进行有效整合，是技术创新国际化管理的重点。
了解环境因素对企业国际化技术创新的影响机制，是企业成功进行技术创新国际化的先决条件。尤其对我国的大部分企业，因其国际化生产经营程度不高，对国际环境缺乏了解，环境影响分析更是其成功开展技术创新国际化的首要环节。
修改日期：2003-06-18。
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