关于国家自然科学基金项目申请状况的思考，本文主要内容关键词为：国家自然科学论文,基金项目论文,状况论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
自1986年国务院批准设立国家自然科学基金委员会至今已10个年头过去了，10年来，在党和国家领导的亲切关怀以及社会各界特别是科技界的关心、指导、帮助和支持下，国家自然科学基金工作得到了发展，取得了显著的成就。随着科学基金工作的进一步深入发展，特别是在当前我国经济体制与科技体制深化改革的进程中，科学基金工作也面临着一个在新形势下如何发展的问题。解决这一问题在我国无前车可鉴，它需要广大科学基金工作者在认真总结经验教训的基础上，发现现实中存在的和新形势下可能出现的问题进而研究分析并解决它们，从而逐步完善并发展既适应社会主义市场经济体制又符合国情的具有中国特色的国家科学基金机制，更好地推动我国基础性研究的发展，为广大科学家在强手如林的国际竞争中占有一席之地创造一个良好的环境。本文拟就国家自然科学基金的申请状况作一分析与思考。
表1 面上项目申请项数一览表
年度 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995
面上项目总计 11844 11549 10889 13795 14438 13729 13194 17438 20232 21008
自由申请 11844 11232 9445 12155 11381 10807 10074 13577 15483 16208
青年基金 317
641 1271 1654 1841 2068 2679 3311 3391
高技术探索 803 958
563
560
576 750
612
地区基金 423
445
518
492
606 688
797
一、面上项目申请情况分析
（一）总体变化情况分析
国家自然科学基金委员会基于基础性研究探索性强、不确定性大的特点设立了自由选题的面上项目，其目的是为广大科技人员创造充分探索的条件。面上项目的设立，极大地调动了广大科学工作者探索科学的热情。据统计，1986～1995年10年间共计有148116人次申请了该项基金，表1给出了各年度的申请情况。
就总体情况而言，面上项目各年度申请项数的变化具有以下特性。
1、阶段性
1986—1995 年10 年间面上项目的申请总数可分为三阶段： 一是1986—1988年，这3年的申请总数在11000项左右；二是1989—1992年，这4年的申请总数在130000—14000项左右；三是1993—1995年，这3 年的申请总数分别为17438、20232、21008项。 从阶段间的增幅（即两阶段平均数的比值）来看，第三阶段对第二阶段的变化要较第二阶段对第一阶段的变化大；在第二阶段的基础上，第三阶段的申请项数呈急剧增长的态势，从1993年开始已持续增长3年。
2、周期性波浪式
所谓“周期性”是指1986～1994年8年间面上项目申请项数每隔4年变化趋势相同：1987年比1986年申请项数下降，时隔4 年， 1991 年比1990年的申请项数也是下降；1989年比1988年的申请项数增加， 时隔4年，1993年比1992年的申请项数也是增加的。所谓“波浪式”是指后一周期的申请项数总是高于前一周期的申请项数，尤如波浪一浪高于一浪，如第一周期开始年份1986年的申请项数为11844 项，而第二周期开始年份的1990年的申请项数则为14438项。
3、类别上的差异性
国家自然科学基金为加快青年人才的成长，支持高技术新概念新构思探索项目，支持边远、少数民族和科学基础薄弱地区所属科研机构或高等院校的科研工作，在原设的自由申请项目的基础上，分别于1987年、1988年、1989年设立了青年科学基金、高技术新概念新构思探索项目和地区科学基金，形成了以自由申请项目为主导，以青年科学基金、高技术新概念新构思探索项目和地区科学基金为辅的面上项目多方位资助的格局。由于资助的对象和研究内容的不同，面上4 类项目的申请项数的变化趋势也有所不同，由表1我们可以看出各自的变化趋势：
①自由申请项目。作为面上项目的主体，自由申请项数的变化直接影响面上项目申请项数的变化。除1990年外，各年度两者变化都是同步的，所不同的是自由申请项数年度间的增长幅度要小于面上项目。
②青年科学基金。该项基金设立后得到广大青年科技工作者的积极响应，申请人数逐年增加，自1987年设立到1994年的8年间， 年申请项数增长了近10倍，年平均增幅达40%。
③地区科学基金。该基金项目设立后，年申请项数也是逐年增加的，但增幅没有青年科学基金的大，自1989年设立到1994年，年平均增幅为10.2%。
④高技术新概念新构思探索项目。该项基金设立后除在头两个年度有较大的起伏外，后几个年度的申请项数一直都在560左右徘徊， 相对变化不大。
（二）各科学部及所属学科的自由申请项数变化情况
由于面上项目申请总体情况与自由申请项目变化除1990年外都是同步的，分析面上项目申请情况可以自由申请项数的分析来代替。为揭示第三阶段剧烈变化的原因，我们拟对这一阶段自由申请项数的各方面情况（学科分布、申请者隶属关系、年龄分布等）作详细分析。为综合考虑，我们对第二阶段申请项数进行了平滑取其平均值11000项， 而这个数字同1991年的申请项数10807比较相近，为了方便起见， 我们以1991年的各科学部和学科的申请项数作为基数来进行分析。表2 给出了1991—1994年各科学部及所属学科的自由申请项数申请情况。分析结果表明，同1991年的基数相比，各科学部和学科1994年申请项数的变化是不平衡的，表现在：应用基础研究或与行业发展较密切的研究的学科申请项数增长较缓。就一级学科而言，增幅在40%以上的学科有：农业科学76.2%、医学与药学44.9%、地球科学55%、材料科学53.9%、工程科学41.5%、信息科学47.8%，这其中除地球科学外，均为应用基础学科，其中地球科学虽为基础学科，但其行业性较强，同数学、物理、力学等纯基础学科相比，有一定的应用基础；增幅在40%以下的学科有：数学26.1%、物理17.3%、力学29.0%、天文学31.3%、化学科学35.7%、基础生物学31.4%，均为纯基础学科。
表2 各学科组申请项数及增长情况
1991年 1994年1994比1191年增长%
申请项目总数
10807 15506 43.4
1.数理科学部合计1195
1473 23.2
数学 295372 26.1
天文学67 88 31.3
物理学(Ⅰ)
249333 33.7
物理学(Ⅱ)
277284 2.5
2.化学科学部合计1168
1585 35.7
无机化学 147161 9.5
有机化学 225283 25.8
物理化学 248305 23.0
高分子化学
121206 70.2
分析化学 153195 27.5
化学工程及工业化学
204294 44.1
环境化学 70141101.4
3.生命科学部合计3935
5749 46.1
基础生物学 1475
1939 31.4
农业科学 782
1378 76.2
医学与药学 1678
2432 44.9
4.地球科学部合计1171
1815 55.0
地理学
326481 47.5
地质学
423644 52.5
地球化学 121194 60.3
地球物理 133212 59.4
大气科学 72130 80.6
海洋科学 96154 60.4
5.材料与工程科学部 1815
2644 45.7
金属材料 312517 65.7
无机非金属材料
198247 24.7
有机高分子材料
104181 74.0
冶金 90133 47.8
机械 420637 51.7
工程热物理与能源 214313 46.3
电工 90133 47.8
建筑、环境与结构 254298 17.3
水利 133185 52.0
6.信息科学部合计1102
1630 47.8
电子学与信号系统 277430 55.2
计算机科学技术
194284 46.4
自动化
226391 73.0
半导体
150204 36.0
光学和光电子学
255321 25.9
7.管理科学组合计 421610 44.9
（三）申请者所在单位的隶属关系情况分析
我们按申请者所在单位性质和隶属关系对1991～1994年度自由申请项目的申请项数进行了统计，结果如表3所示。
表3 各隶属单位的申请情况
1991年 1994年 1994比1991年增长%
项目总数 10807
15552 43.9
中科院合计数 16172285 41.3
其 所属高校148 202 36.5
科研单位 14682083 41.9
中 其它00
国家教委合计数28323871 36.7
其 所属高校
28303869 36.7
科研单位
2
20
中 其它0
0
各部委合计数 44176666 50.9
其 所属高校
33785148 52.4
科研单位 9821413 43.9
中 其它
57 105 84.2
地方合计数19412730 40.6
其 所属高校
14532181 50.2
科研单位 447 507 13.4
中其它40 42 0.5
从表3可以看出，性质不同、隶属关系不同， 其申请项数的增长幅度也不同，依增幅排列，就隶属关系而言，工、交、农、医等部委所属部门增长最快，其次是省、自治区、市地方所属部门，中国科学院所属部门名列第三，国家教委所属部门名列第四；就单位性质而言，高等院校（增46.0%）比科研院所（增38.1%）增长快；在高等院校中，又以工、交、农、医以及国防等部委系统所属的高校增长最快，其次是地方各省、市（自治区）所属的高校，1994年这两部门高校申请项数之和为7329项，占申请总数的47.3%，可以说，是它们的增长带动了申请总数的增长。
（四）申请者的年龄情况分析
我们对1991～1994年度自由申请项目的申请者的年龄分布情况进行了统计。与1991年相比，1994 年申请者年龄在35 岁以下的人数增长了210%，在36与45岁之间的增长了166%；在46与55岁之间的减少了9.2%，在56与60岁之间的增长了50.8%；60岁以上的增长了47.3%。其中，年龄35岁以下的申请者增长最快，其次是在36与45岁之间的，这两部分人员合起来（即中青年人员）在总体中所占的比重已由1991年的16.5%增长到1994年的32.6%；增幅最小的是处于46与55岁之间的，这部分人员反而减少了9.2%，其在总体中所占的比重已由1991年的47.4 %下降到1994年的29.9%。由于中青年人员申请项数的大幅度增加和46至55岁年龄段人员的锐减，使得申请者的年龄结构趋向更加合理。
二、几点思考
（一）近几年国家自然科学基金申请项数急剧增长的原因
1、国家自然科学基金总额近几年有较大幅度增加， “八五”期间科学基金投入超过16亿元，年平均以29.8%的速率递增，科学基金的影响不断扩大，在广大科学工作者中形成了一股强大的凝聚力，从而大大激发了广大科学工作者献身于基础性研究的热情。
2、其它部门基础性研究经费锐减。以上海地区为例， 从科学基金管理工作上海地区联络网提供的调查数据表明，该地高校从国家各部委所获得的基础性研究经费1992年为2099.6万元，1993年为1676.95 万元，减少422万元， 减幅为20 %， 而从国家自然科学基金所获得的经费1992年为1521.65万元，1993年为1988万元，增加466万元，增幅30.5%；该地中科院的科研院所从国家各部委（包括中科院）所获得的基础性研究经费1992年为2804.33万元，1993年为2526.78万元，减少277 万元，减幅为9.9%，而从国家自然科学基金所获得的经费1992年为485.59万元，1993年为650.15万元，增加164万元，增幅33.9%。
3、我国科技发展的市场体系还不够完善， 使一批原从事应用研究与技术开发的科技人员兼做基础性研究，这种情况在高等院校表现得尤其突出。以上海地区为例，该地区从事基础性研究的人员中有37.9%的人员是兼做应用研究与技术开发的，其中高等院校人员占39.51%， 科研院所人员占31.81%。我们认为， 正是这一原因导致了应用基础学科申请项数的大幅增长。
4、管理上的问题。就受资助单位而言， 国家自然科学基金项目不仅是其基础性研究经费的主要来源，更是衡量其基础性研究水平高低的一个重要标志。一些单位尤其是高等院校为了争取进入国家拟实施的“211”工程， 领导对抓科研的职能部门就单位每年获基金资助的项目数和总经费及其在全国、本系统或本地区的排位提出了要求与目标，并在项目申报期间进行层层动员，以期用申请项数的大幅增长来换取受资助数和受资助额的大幅增长，可以说这是促成高校申请项数增长速度处于第一的重要原因。上海地区的一份调查显示，该市的某所大学这两年校级领导和科研处管理人员通过对各院、系和科研所的层层动员与评比等手段，1993年比1992年申报项数增加了24.81%，1994年比1993 年申报项数增加了38.55%。希望申请单位认真引导，积极组织， 以质取胜，严格把关，择优申请，提高申报项目的质量。
（二）中青年科技人员基金申请数的比重正逐步提高，年龄结构趋向合理
国家自然科学基金委员会自成立以来一直把资助和培养跨世纪的优秀中青年人才作为自己的一项战略任务，对小于35岁的青年科技人员除了可以申报自由申请项目外，从1987年开始单辟了青年科学基金，给予单独资助。将占面上项目总数90%左右的自由申请项目和青年科学基金项目合在一起考虑，1994年同1991年相比，36至45岁的中年科技人员申请数目增长最快，为166%，其次是小于35岁的青年科技人员， 增长了116%。中青年科技人员申请项数的快速增长， 大大改善了国家自然科学基金项目申请，使之趋向合理。值得一提的是，中青年科技人员申请项数虽有大幅度增长，但其能获准资助的资助率却比较低：1994年全委这两类项目的平均获准资助率为17%，而小于35岁和36至45岁的申请者获准资助率却分别为15.8%和14.1%，大大低于46至55岁之间的18.9%和60岁以上的21.1%，尤其是36至45岁年龄段这种差别就更为明显。我们认为，这一现象固然与申请项目本身的质量有关，但其深层次原因与目前我国中青年科技人才尤其是优秀人才大量外流却不无关系；另一方面，对46至55岁之间的人员申请项数的大幅减少也应引起注意，由于历史的原因，这部分人员大都“大器晚成”，但其所肩负的使命却意义重大，可以说，在我国基础性研究发展的进程中他们起着一种承上启下的桥梁作用，因此，对这部分人员的发展我们不能掉以轻心。
本文部分统计数据由国家自然科学基金委员会信息处王铁强、赵艳梅等同志提供，特此致谢。—作者
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