我国技术成果转化面临的问题及对策，本文主要内容关键词为：成果转化论文,对策论文,我国论文,技术论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
新世纪将是一个以智力成果为特征的技术世纪。技术成果的转化将成为突出的问题。在实 际工作中，我们也经常遇到这方面的问题。我国加入世贸易组织后，技术成果转化的问题将 更加突出。
衡量国家的综合实力、企业竞争力的主要标准之一，是高科技对国民经济贡献率的大小和 产品技术含量的高低。因此，可以预言，在不久的将来，技术成果的转化必将引起全社会的 高 度关注。
一、国内外技术成果转化状况
1.国外情况分析
美国的硅谷和日本的筑波是两个发达国家最典型的高科技园区。从某种意义上说，他们代 表了世界科技水平的最前沿。
(1)硅谷
硅谷是美国加利福尼亚州面临太平洋的一块约80多公里长的条状形平坦谷地，面积约1500 平方公里，现有人口约250万人。其中40%为亚裔，10%为南美和西班牙移民。
该地区原来是一个以种植杏树为主的农业区。到20世纪50年代，创立了高技术产业基础；6 0年代，开发了微电子行业；70年代，有了自己的社会网络、产业基础、金融服务等创新环 境；80年代，计算机工业占支配地位，产业结构国际化，新一轮创新公司迅速发展；90年代 ，成为世界信息技术和高新技术产业的中心。
人才、技术资源：硅谷是世界上最先进人才和最尖端技术的聚集地。在这块科技园区里， 聚集着40多位诺贝尔获得者，上千位科学院和工程院院士。到1989年，它集中了约33万名高 技术人员，其中自然科学的工学博士6000多人。硅谷具有雄厚的人才资源、技术资源和科研 力量，而斯坦福、加大伯克利等世界一流大学，则是这些资源的宝库、人才培养的基地。
技术公司：目前，硅谷有大小技术公司上万家，其中60%是以信息为主的集研究发明、生产 、 销售为一体的实业公司，40%是服务性第三产业，包括金融、风险投资等公司。在这些公司 中，世界最著名的高技术公司有10多家，如惠普、网景、雅虎、英特尔、思科等。同时，它 还孵育出了一批世界级企业家，如比尔·盖茨等。
风险投资：硅谷最大的特点和诱惑力，就是鼓励创新和风险投资。1997年创记录地新建风 险公司3575个，风险投资达37亿美元，比上年增长60%，占美国全国风险投资总量的21%。19 98年一季度投入18.7亿美元，略高于1997年同期水平。
GDP总值：1998年，硅谷地区的GDP总值约为2400亿美元，占美国全国的3%左右，相当于中 国GDP总值的1/4左右。
(2)筑波
筑波是日本政府第一个建立的科学城，已有30多年的历史。筑波完全由中央政府资助，属 国家级研究中心。它位于东京东北约60公里和成田国际机场西北约40公里处，占地面积2700 多 公顷。筑波由6个城镇组成，原计划人口规模22万人，现有人口16.5万人，其中国家技术研 究人员10000多人，博士3000多人，外来人员5900人，另有短期停留外国人约10000人。
筑波有国家级研究与教育院所48个，它们分别隶属多个政府部门和机构。同时还有一些公 共 公司也设在筑波。但私人研究机构和民间企业只有25家，发展相当缓慢。
筑波在科技新城建设的蓝图中，因各种原因实际进展没有规划时预想得顺利，实际真正投 入运作是在1987年，距计划目标多用了12年。
(3)硅谷与筑波体制分析比较
比较两地情况可以看出，硅谷与筑波在思想观念、创新环境、科技产业、人才技术、经济 效益、发展趋势等各个方面都存在着质的差别。可以说，硅谷是成功的，它被世人视为世界 高新技术产业的圣地，正在领导着世界高科技的新潮流，人们把它作为现代高技术的代名词 ，
成为各国追赶的目标。筑波是80年代出的名，它在建设的过程中显得就比较艰难，在建立 以后的10多年里，也从没有像硅谷那样有声有色，直到今天也难以出现生机勃勃的景象。所 以，有人认为它是“科技乌托邦”。
分析其深层原因，问题集中在一点上：是政府主导还是市场主导。非常明显，两个科技园 区所选择的是不同的体制，走的也是不同的道路。硅谷是市场主导，没有政府指令，没有行 政干预，一切由市场来检验，人们遵守法律，维护市场规则。筑波是政府主导，一切都由政 府包办，一切都是行政行为，一切都按计划办事。由于体制的根本区别，导致了整套机制、 整套作法和最终结果的完全不同。
从技术与产品开发的角度来看，硅谷的科技与产品开发以快、新、尖、优为基本前提，公 司 的生存和发展也以此为基础。在硅谷，公司不论大小，如果技术和产品水平不在世界上占前 三位，就必须被淘汰出局。因此，由于整个创新环境的影响，硅谷每天可以推出几十项推动 世界科技发展的新技术成果，并且也以此来不断巩固其世界科技创新中心的地位。筑波，也 许是以基础科研为主的原因，也许是政府没有这一计划指标，这里不太讲究新技术的开发和 运用，不太善于与外界发生交往，工作没有多大压力，从而也谈不上对本国经济和对世界科 技发展有多大贡献。据了解，筑波的技术创新和产品开发是很艰难的，如他们的一项科研从 立项、审批、研究、论证到出成果一般需要10年时间。
从风险投资融资角度来看，硅谷的腾飞离不开风险资本和融资环境。风险公司、资本市场 、投资银行、风险基金的发育和发展，不断给硅谷注入新的活力。在硅谷，只要有一个高科 技成果出来，周围很快就有10多个投资基金找上门来投资。例如，美国的纳斯达克股票市场 为硅谷创新企业上市融资创造了有利条件。目前，美国风险资本投资已占整个世界风险投资 的一半以上，其中1/4就投在硅谷。值得注意的是，这些都不是政府行为，也没有统一指挥 ， 完全是几千家硅谷的民间风险组织和广大硅谷人自我意识和自觉行动。很多硅谷人在风险中 发财，发财后又很快投入到新的风险开发之中。当然，也有的在风险中失败，但他们能够爬 起来又去寻找新的发展机会。而这种状况在筑波是看不到的。因为筑波长期以来躺在政 府的怀里，没有风险意识，没有激励机制。据通产省属电子研究所所长介绍，政府每年给他 们大量拨款，不需要靠竞争和出卖研究成果来生存。他们投资靠国家，吃饭靠政府，自我感 觉良好、稳妥，所以冒风险自然就成为多余的了。
从人才培养角度看，科技创新、经济发展，人才是关键。硅谷是培养人才、锻炼人才的地 方。这里之所以能产生大量的优秀人才，最主要的是因为这里有一个为各路人才的成长所设 置的创业环境。硅谷的一些大学为教员和科研人员的创业制定了宽松政策。如斯坦福大学允 许教员和研究人员每周有1天到公司兼职，甚至允许他们有1-2年时间离岗创业，到期返回； 学校鼓励他们在校发明创造，获得知识产权及其收益；应用性成果在1年之后未向企业转移 的，发明者可自主向企业转移，学校一般不再收取回报。当然培养和使用人才，并不是没有 竞争，相反，竞争还是非常激烈的，不管是企业还是个人，优胜劣汰在这里体现得最充分。 （注：关于硅谷和筑波科技园情况分析引用了国务院体改办胡德巧同志赴美、日考察科技状 况一文）
2.国内技术转化管理现状
(1)三个发展阶段
国内的技术转化，自80年代初至今历经了萌芽、形成和发展三个阶段。
第一阶段：1985年以前，技术成果基本上以计划手段无偿推广方式为主，自1978年的发明 奖励条例发布后，尽管也有些技术转让成交，但交易额甚少。
第二阶段：1985～1993年。中共中央于1985年制定的《关于科学技术体制改革的决定》作 为标志，我国的技术转化政策由此做了重要调整。
第三阶段：1993年以来，随着建设社会主义市场经济目标的确立，我国的技术转化政策和 立 法进入了一个新的发展阶段，其重要标志是：1993年制定的《科学技术进步法》，以及1995 年《关于进一步加速科技进步的决定》、1996年《促进科技成果转化法》等几部科技法规的 颁布，从根本上明确了推动科技进步的国家责任和社会责任。
目前，加速科技成果转化、促进科技成果向现实生产力的转移已成为贯彻“科教兴国”战 略、促进经济和科技发展的全局性工作，为各方面所重视。
(2)面临的问题及改革目标
目前，我国县级以上独立科研机构有近6000家，主要科技力量集中于高等院校、科研院所 ，而另一方面，企业科研力量相对薄弱，技术创新能力差。尽管自1985年科技体制改革以来 ，采取了许多政策和法律措施，以促进两者的结合，但在技术转移方面仍面临不少问题，这 些问题主要表现为：
①科学研究、技术开发与市场需求脱节状况并没有从根本上得到改变。长期以来，由于成 果产生单位与应用单位之间缺少有机联系，使成果在产生之初就没有明确的应用对象和形成 产业的条件。科研单位在课题设计时不能充分考虑成果产生后在生产上的应用状况，更多关 注的是研究成果的档次和水平，加之中间试验条件和手段的缺乏，致使一些重大科技成果技 术成熟性不够，配套性不强，工艺性差，不能直接应用于生产。
②作为科技成果转化主体的企业，缺少应用成果的内在动力。大部分企业仍然通过资金、 人力投入来实现量的扩张，通过上规模来增加企业效益，而以科技进步为主的内涵式扩大再 生产还没有成为企业发展战略的主流。从国家科技成果重点推广计划实施情况看，应用技术 的 75%是乡镇企业和中小型企业，而国有大中型企业只占25%。
③科技成果转化资金投入不足。一般来讲，用于科研、开发、生产应用三个环节的资金投 入比例大体是1∶10∶100，某些高新技术投入生产应用所占资金的比例更大。目前用于成果 转化应用方面的资金缺口仍很大。多渠道筹措成果转化资金的机制尚未完全形成，经费不足 成为制约成果转化的重要因素。
④科技成果转化的市场运行机制不畅。目前，科技成果转化市场机制没有完全建立起来， 技术市场发育尚不完善，缺少区域性、全国性的信息网络，三分之二以上的成果转化是自行 联系洽淡的。现有的技术中介机构由于服务能力不强和从业人员素质不高，多数只能起到联 络沟通作用，无法对成果进行深层次的评估和咨询，也影响了转化成功率和服务效益。
二、我国技术成果转化率较低的原因分析
据美国波音公司科技开发机构估计资料显示，全球科技成果的实际转化率只有8%左右，发 达国家为25%，发展中国家只有6%。据我国机电部的资料统计，转化率仅5%左右。由此可见 ，我国的技术成果转化率大大低于发达国家水平。下面仅以高校技术成果转化状况为例，来 进一步分析和探索转移状况差的原因。
1.影响技术成果转化的内部因素
高校科研课题选题立项存在的缺陷：
(1)由学校基金资助的课题，一般都侧重于学术思想新颖、研究内容先进、目标明确的项目 ，但由于资助额度有限，这些课题往往只能完成预研阶段，要继续进行应用开发研究，必须 大量资金的投入，因此，这类课题一般还不具备应用转化条件。
(2)一些来源于国家自然科学基金项目，国家攻关项目以及各部、省、委和地方主管部门的 计划项目，由于是基础性研究和高技术研究的项目，该类课题承担的多少和完成质量体现了 一所高校的科技实力，因此，各高校都非常重视这类课题的申报和管理。但由于这类课题在 立 项论证时，主要侧重于方案的理论分析与评价，着重考察技术的可行性而不太注重对其应用 前景的论证，只需要论文，不要求出技术产品，因此科技人员在进行课题研究时较少注意与 市场的衔接，因此这类项目应用率也较低。
(3)目前高校承担的行业、企业急需解决的技术问题或新产品开发的项目在高校科研课题中 所占比重较大，与生产结合较为紧密、较具有市场应用前景。但有些科技人员在课题研究过 程中，片面强调课题的完成而忽视了与课题配套技术的相关性研究，致使这类课题由于针对 性较强，应用面过窄，而难以再次转化应用。课题完成后除委托单位使用外，往往很少再被 其它单位应用，从而失去了这些课题应有的效益。
(4)科研管理体制与市场不接轨。长期以来，高校科研工作的重点一直放在追求科研成果的 学术水平和获奖等级上，而忽视了科研成果的实用价值，在成果鉴定时，往往注重于评价成 果完成的水平而对该成果技术的成熟性或应用性缺乏评价。高校在对科技人员评定职称或奖 励 时，将科研成果的水平、获奖等级、论文、专著的发表数作为硬指标加以考核，而对科 研成果的开发应用及其应用所取得的经济效益则未给予同等的地位。
(5)缺少一支强有力的科技成果推广队伍。高校目前从事科技成果推广转化工作的人员大多 是原课题组的科技人员和科研管理部门的管理人员。这些人员由于缺乏市场工作经验和经费 严重不足，以及对有关政策、法规不太熟悉，往往顾此失彼、疲于奔命，成果转化工作的成 效不显著。有些高校的一些技术开发公司和实体虽然也从事部分成果的转化工作，但由于与 学校之间的责、权、利关系不明确，因此会产生一些矛盾，转化工作也就不可能形成规模。 2.影响技术成果转化的外部因素
(1)企业没有形成有效的技术商品需求机制。目前，虽然扩大了企业的经营自主权，增强了 活力，但由于经营目标评价体系不科学，如只把产值、利润看作硬指标，而把节能、降耗、 质量、品种看作软指标，致使企业只注重如何利用最小的投入，来保持和扩大现有产品的产 量，宁愿拼设备、拼消耗、吃老本，将追求短期的盈利作为自己主要的经营目标。因此，在 这
种背景下，企业没有技术进步的压力，他们对科技成果的需求普遍表现为短期行为，不愿 冒风险，要求技术成果能保证成功，要求有理想的市场效应和直接的、明显的经济效益，追 求“短平快”，这种企业心理对科技成果提出苛刻的要求，而高校的科研成果大部分与这种 要求还有一段距离。因此，他们不愿意投入大量的人、财、物从事科技成果转化工作，这也 使得高校的科技成果在此环境下转化困难。
(2)缺少科研中试基地和必要的中试基金。高校的科技成果大多都是实验室的小试成果，这 些小试成果在返回企业进行批量生产并形成规模经济的过程中会遇到许多关于产品的设计、 加 工工艺、专用设备和模具、材料、检测以及生产规模扩大后产生的生产技术难题，而所有这 些难题只有通过中试才能得到圆满解决。但目前相当部分高校均没有可供中试的基地和资金 。因此中试问题成了制约高校科技成果转化的主要原因。
(3)技术市场的建设不完善。首先，在技术市场中缺少一批具有较高知识、较强能力的技术 经纪人队伍，由于技术经纪人在技术贸易活动中起着买卖双方的技术顾问与参谋作用，参与 市场前景的调查与预测，接受委托代理签订技术合同，并为买卖双方提供政策、法规的咨询 ，参与调解合同纠纷。因此他们需要具有较高的科技、经济、法律、市场知识，而目前的技 术经纪人则存在上述知识中某方面不足的问题，在技术交易活动中只能起充当简单的中介人 的作用，因而影响技术交易的成交。其次，目前技术市场上“短平快”的项目畅销，但周期 长、智力密度高、社会经济价值大的项目则少人问津，高校的科技成果大多都是高智能、长 周期的项目。这无疑也是成果转化率不高的原因之一。再则，技术市场一直没有形成一个能 及时反馈供需信息的现代化信息网络，科技信息、市场信息、生产信息找不到集散的中枢， 技 术经济活动特征及其发展变化的情况得不到准确及时的反映。
3.影响技术成果转化的风险因素
科技成果在转化过程中，存在着生产风险、市场风险、交易风险等，这些风险以不同的方 式作用于技术成果所有者以及技术成果转让方和受让方。这也是影响技术成果转化的一个重 要因素。根据有关资料显示，科研、中试、批量生产这三个环节的投资比例为1∶10∶100。 而我国到90年代初所达到的比例大致只有1∶1.03∶10.55，中间转化环节资金投入明显不足 。因此，解决资金投入问题，恐怕还要借助学校以外的社会力量。基于此，我认为，风险投 资或风险投资公司对于科技成果转化应用具有重要的作用，希望能够逐步创立几百个风险投 资公司，利用其提供的资金，迅速推动成果向应用转化。
三、促进我国技术成果转化的若干启示与建议
1.启示与思考
通过对硅谷与筑波两个高科技园区的分析，使我们得到以下的启示与思考：
(1)以市场为主导，减少政府干预。是市场主导还是政府主导，使硅谷与筑波走上了两条道 路，也是二者成败的症结所在。目前，最现实的就是要让科技园区和高新科技企业真正从政 府主导型走向市场主导型，充分发挥其自我创新的主动性和积极性。
(2)发展资本市场，鼓励民间风险投资。在硅谷，建立企业基金和进行风险投资等，这都是 民间风险公司自己运作的事，无需政府包办。
(3)建立和完善科技创新人才的激励机制。追求物质利益，为社会创造财富是硅谷人的奋斗 目标。如果没有物质刺激，硅谷是不会前进的。
2.建议与措施
根据发达国家的经验和我国的实际情况，尤其是在加入WTO以后，我认为，更应尽快地解决 制 约技术成果转化难的种种问题，为此，提出了以下促进技术成果转化的建议与措施。
(1)加快发展风险资本市场。科技成果经济转化必须要有风险资本的参与。但是，在我国现 有的金融体系中，真正具有风险投资能力的资金不多。如何获取风险资本呢？在我国目前条 件下，通过发展资本市场吸收民间风险资本是完全可行的。
(2)加大对“知识产权”保护的力度。科技成果所形成的财产是一种无形的财产，它很容易 被人复制、盗用。它的财产所有人的权利，包括由财产产生的收益权和出售、处理财产的权 力 ，特别需要法律的保护。
(3)办好“孵化器”。科技成果要作为资本买卖，必须具有现实的价值增殖能力。但是，在 科技成果从科技人员和科研单位手中出来时，它并不具有这种能力。世界上有人创造了一种 “孵化器”的组织。它是专门将科技成果等知识产品孵化为“知识资本”的组织。一项科技 成果可以在“孵化器”里得到政策、资金、设施、咨询、培训、法律和市场推广等多方面的 支持和优惠服务，能够尽快地形成一个搏击市场的科技创新企业。
(4)强化国民科技成果转化意识，培养造就大批技术开发人才，为科技成果转化提供基础条 件。面对新的形势，要大力宣传“科技是第一生产力”的理论，使大多数人都正确认识科技 成果的价值，增强科技成果的转化意识。
与此同时，要加快培养造就大批技术开发人才的步伐，有的放矢地进行教学改革、专业设 置改革。要加强对学生的技能训练，提高他们的综合思维能力、动手操作能力等。
(5)深化科技改革，为技术成果转移提供政策保障。首先，要求逐步实现科、经、贸一体化 。在政策上鼓励、促进高校的科技力量为经济生产部门服务；促进科研院所主动收集生产根 据市场实际调整自身的科研方向；帮助企业及时解决科技难题；提倡技术人员到企业、乡镇 挂职锻炼，以此将技术成果带到生产第一线。其次，尽快实现研、试、产一条龙。高校在科 研之余，应面向经济建设主战场，大力搞好经济生产部门急需的科技成果的研制工作。再则 ，要改革科研技术人员的管理体制，充分发挥他们在科技成果转移中的应用作用。鼓励科技 人员 到工农业生产第一线中去工作，将自己的科技专长应用于生产劳动。
(6)强化科技成果转化的运行机制，为科技成果的转化提供原动力。
总之，强化科技成果转化的竞争机制，使高校的科技成果与生产部门的产品都作为商品进 入市场竞争，真正实现优胜劣汰。