基于OWA -GCM 的污水处理厂PPP 项目合同界面风险评价
罗雅欣
(武汉理工大学土木工程与建筑学院，湖北 武汉 430070)
摘要： 为了对污水处理厂PPP项目合同界面风险大小做出科学判断，建立基于有序加权平均算子和灰色聚类法的评价模型。根据合同界面风险理论，基于污水处理厂PPP项目合同界面风险集，构建风险指标体系，并采用有序加权平均算子对各风险因素赋权；选用混合型中心点三角白化权函数，建立该项目合同界面风险灰色评价模型,并验证该评价模型对污水处理厂PPP项目合同界面风险评价的可操作性。
关键词： 污水处理厂PPP项目；合同界面风险；有序加权平均算子；灰色聚类评价
0 引言
为满足新型城镇化建设和生态文明建设的需要，我国污水处理厂PPP项目的建设如火如荼。在PPP模式下，污水处理厂项目合同数量众多，各合同在时间、空间和工作内容等方面相互作用，具有多阶段、多界面和多风险等特点。在实施中，容易出现信息不对称、工作内容交叉或遗漏、推诿等现象[1]。因此，全面识别合同界面风险因素并对其进行准确评价，对提高污水处理厂PPP项目合同界面风险管理水平具有重要意义。
近年来，国内外学者越来越重视对工程项目界面管理的研究，主要探讨了界面分类、界面管理模型[2]等问题，但对界面风险管理的研究不足[3]。合同界面风险评价可以进一步拓展界面风险管理研究。目前，风险评价主要采用层次分析法、模糊综合评价法、神经网络法等。污水处理厂PPP项目合同界面具有“小样本、贫信息”的特点，界面风险具有明显的灰色不确定性。因此，探索适用于污水处理厂PPP项目合同界面风险评价过程的模型和方法非常必要。
基于此，本文采用有序加权平均(Ordered Weighted Average，OWA)算子和灰色聚类法(Grey Clustering Method，GCM)相结合的方法，基于污水处理厂PPP项目合同界面风险的特点，建立了风险评价指标体系和风险评价模型，并以赤壁市污水处理厂PPP项目为例展开了详尽的研究。相关研究成果有助于完善我国污水处理厂PPP项目合同界面风险评价的理论体系。
1 污水处理厂PPP 项目合同界面风险指标体系
合同界面风险是指项目中各合同界面交互不畅，造成项目实际情况与项目目标发生偏差的非正常损失[4]。这些已知的风险信息不明确且相关数据不易收集，具有灰色不确定性。污水处理厂PPP项目往往由于不同的合同界面壁垒和合同界面矛盾造成大量的合同纠纷和索赔事件，各要素、关系之间的协调和沟通对项目的成功具有重大影响。本文参考以往的研究成果[5-7]，以污水处理厂PPP项目4个关键的合同界面为例，从“要素”和“关系”两个角度建立项目的风险集，见表1。其中，“要素”是指技术、资源风险；“关系”是指人力、信息风险。
根据界面风险的分类标准[8]，对污水处理厂PPP项目各合同界面存在的风险因素进行归类整理，遵循科学性、系统性、通用可比性、目标导向性的原则，构建污水处理厂PPP项目合同界面风险评价指标体系，如图1所示。
根据表1确定5个灰类，各灰类中心点构成的向量为Q =(9,7,5,3,1)，令λ k 为第k 个灰类的中心点。结合上文界定的污水处理厂PPP项目合同界面风险等级，建立与灰类相对应的混合中心点三角白化权函数f k (x )，如下
2 污水处理厂PPP 项目合同界面风险评价
OWA算子赋权法的具体步骤如下：
2 .1 基于OWA 算子的指标赋权
OWA算子是针对数据中极端值的存在对数据进行大小排序，不同位置的数据赋予不同的权重，以此削弱极端值的影响，使赋权结果更加科学、合理[9]。同时，GCM在“小样本、贫信息”的数据处理中具有优越性[10]，评价结果更加客观、有效。
(1)假定m 个专家对某一指标U i (i =1,2, …,n )的权重评分值数列为{a 1,a 2, …,a m }，现将数列按由大到小排列得到新的数列{b 1,b 2, …,b m }，即b 1≥b 2≥…≥b m 。
(2)采用组合数公式，求得数据b j 的加权向量w j
梳理某铁路勘察设计院关于“总体岗位职责和工作任务”的相关规定，综合其他设计院管理情况，可以对总体的技术责任、工作内容和角色定位进行理性的归纳和总结。
(1)
表1 污水处理厂PPP项目合同界面风险集
图1 污水处理厂PPP项目合同界面风险指标体系
(3)通过加权向量w j 对数据赋权，求得指标U i 的绝对权重值
(2)
GPS测绘技术的测绘方式主要分为以伪距定位法、载波相应测量定位法及GPS定位等。现阶段大地型接收装置的载波相位测量精度不断增长，为GPS装置测绘误差的降低提供了重要技术支持。
预制装配式混凝土结构随着在美国、日本的推广，由于其独特的优势和便捷化特点，很快便在其他发达国家迅速发展。我们通过分析这些国家在预制装配式结构上面的发展并总结各方面经验。以此为我国在绿色能源建设、城镇化建设、节能减排等方面提供方向，并通过对比及时的去改进措施和吸取经验。
(3)
(2)计算污水处理厂PPP项目合同界面风险评价系数φ k ，如下
2 .2 合同界面风险测度界定
(3)为了有针对性地控制风险，找出高风险因素，计算风险系数β ij ，如下
表2 污水处理厂PPP项目合同界面风险测度表
2 .3 基于三角白化权函数的灰色聚类评价模型
2 .3 .1 建立污水处理厂PPP 项目合同界面风险指标三角白化权函数
此诗为胡太后追思其情人杨白花而作。全诗运用比兴之法，把自己对情人的思念娓娓道来，一改北朝诗歌直爽的表达方式。钟惺《名嫒诗归》评曰：“妙在音容声口全然不露，只似闻闲说耳。”此外，《折杨柳歌辞》《慕容家自鲁企由谷歌》也不同程度上运用了比兴手法，语句对仗工整。这种表现手法，毫无疑问是各民族文化融合的直接结果。
我们尽量贴近案例的实际构建一个支付矩阵。如下表所示，参与者为中国联通和中国移动，每个公司有两个可选策略，涨价或者不涨价。
(4)
(5)
(6)
2 .3 .2 污水处理厂PPP 项目合同界面风险灰色聚类分析
(1)计算一级指标U i 关于灰类k 的综合聚类系数
如下
(7)
式中，w ij 为二级指标U ij 的权重。
(4)计算指标U i 的相对权重值W i
同理，可计算出其他指标的权重，从而对整个指标体系赋权。
采用Cochrane协作网提供的Rev Man 5.3统计软件进行Meta分析。以均数差（MD）作为连续性变量的统计量，并计算其95%置信区间（CI）。对纳入研究的异质性进行χ2检验，若各研究间无统计学异质性（P＞0.10，I2＜50%），则采用固定效应模型进行Meta分析；反之，则采用随机效应模型进行Meta分析。当存在临床异质性时，绘制倒漏斗图进行发表偏倚分析。
(8)
式中，w i 为一级指标U i 的权重。
研究显示：网络休闲已经成为大学生的一种重要生活方式，高校图书馆需要融入多元化的服务空间及多元化的服务理念，开展拓展、延伸网络休闲功能。但高校图书馆主要任务是为教、学、研服务。拓展网络休闲服务也只能是高校图书馆服务的一个补充，网络休闲定位只能在网络文化艺术休闲服务上，进行科学网络休闲教育上，满足大学生高雅的精神愉悦和求知理性快乐的信息需要上。
由
判断污水处理厂PPP项目合同界面风险评价属于灰类k *，得到对应风险等级。
从统计学的角度分析，合同界面风险的评价结果被评定为哪一风险等级都是有可能的，所以将风险测度均分为5个等级，见表2。
β ij =w ij w i x (j =1, 2, …,m )
(9)
根据风险系数的大小，将对应的风险指标进行排序，以利于针对性地应对高风险因素，为后续的合同策划和执行提供参考。
3 实证分析
3 .1 项目概况
本文选取赤壁市污水处理厂PPP项目进行实证分析。该项目于2009年投入运行，为响应国家环保政策，迫切需要对该污水处理厂进行提标和新建。该项目采用BOT模式，合作期限为27年，建设内容包括：一期4万m3/d污水处理厂提标改造，在现有污水处理工艺的基础上增加高密度澄清池和反硝化深床滤池，使出水水质由《城镇污水处理设施污染物排放标准》(GB 18918—2002)排放一级B标准提升至一级A标准；二期新建4万m3/d的污水处理厂以及18km的配套管网、泵站工程。该PPP项目合同采用阶段约定付费机制，中标社会资本方为某水务公司。在合同管理方面，公司成立了合约部主要负责合同的策划、跟踪和保管工作，采用传统的合同管理方式，由专人进行专柜管理及Word/Excel辅助管理。
基质金属蛋白酶-2在脑胶质瘤细胞中的表达及其分子探针体外磁共振成像的检测………………………… 孙艳 沈静 单煜恒 等（1）88
3 .2 指标赋权及灰色聚类分析
邀请从事污水处理厂PPP项目实际管理和合同界面风险评估工作的8名专家进行打分，分值的范围为[0，5]，且为0.5的整数倍，以此统一和规范打分数据。数值越大代表指标重要性越大，一级指标的专家打分情况见表3。采用3.1节的方法赋权，见表4第2列。计算专家打分的平均值作为该指标分值，见表4第3列。根据式(4)～式(9)进行测算，得到各指标白化权函数值，见表4第4～8列。
该污水处理厂PPP项目合同界面风险评价系数向量为(0.086，0.142，0.191，0.386，0.195)，评价可得，该污水处理厂PPP项目合同界面风险评价结果属于“较低k 4”灰类，表明该项目合同界面风险管理良好。
表3 一级指标专家打分表
表4 该污水处理厂PPP项目合同界面风险灰色聚类评价测算
(续)
根据表4中的测算结果，运用式(9)可得各风险因素对应的风险系数β ij ，见表4第9列。其中，前3个风险系数较大的风险因素依次为：信息传递不全面U 32、项目管理模式不合理U 11、管理者综合素质不高U 43。
3 .3 污水处理厂PPP 项目合同界面风险评价结论
通过对高风险因素进行分析可以看出，该项目合同界面影响最大的风险因素是信息传递不全面，污水处理厂PPP项目应该重视纵向、横向合同界面的交流，同时，引入先进的信息技术和应用合同管理的软件，让各参与方可及时地通过网络关注合同信息更新情况，并在第一时间做出反应，减少或消除合同参与主体间的信息沟通障碍，避免形成信息孤岛。项目管理模式不合理风险和管理者综合素质不高风险次之。由于该项目中社会资本方PPP项目经验不足，自行管理PPP项目合同是一个极大的挑战，可以通过与第三方咨询服务机构共同管理，利用专业管理人才和科学管理方法，减少合同界面数量，协调合同界面关系；制定有效的考核和激励机制，实现污水处理厂PPP项目各方共赢。
4 结语
(1)本文基于合同界面风险理论，分析了污水处理厂PPP项目关键合同界面集和风险集，进而分类整理出污水处理厂PPP项目合同界面风险指标体系，能够系统、全面地反映其合同界面风险状况。
(2)考虑专家打分的主观随机性，采用OWA算子对项目合同界面风险指标进行赋权，削弱数据极端值带来的不利影响，使权重的确定更加合理。
西藏高原的中生界海相层系和新生界陆相层系。早在上世纪后期配合地球科学探索和地质普查填图进行的石油地质综合研究就已肯定了该区的油气远景并在伦坡拉盆地新生界陆相地层中钻获油流。新一轮工作中扩展到羌塘盆地并继续对全区进行油气普查，进行了重点地区的地震和钻井。充分肯定了改造型中生界海相坳陷盆地和裂谷型新生界陆相断陷盆地两大领域的油气潜力。
(3)采用混合型中心点三角白化权函数，建立污水处理厂PPP项目合同界面风险灰色评价模型，可以充分利用数据的全部信息，客观地反映到评价结果上。结果得出项目合同界面风险等级和风险排序，为制定合同界面风险应对措施提供了依据，提高了整个项目合同界面风险管理水平。
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收稿日期： 2019- 03- 11
作者简介：
罗雅欣(1995—)，女，研究方向：工程项目管理与可持续评价。
标签：污水处理厂PPP项目论文; 合同界面风险论文; 有序加权平均算子论文; 灰色聚类评价论文; 武汉理工大学土木工程与建筑学院论文;